晋中胜泽益建筑节能检测程序文件汇编

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（建筑工程管理）年晋中胜

泽益建筑节能检测程序文

件汇编

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文件编号：CX-SZY-01-2011

晋中胜泽益建筑节能检测有限公司

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程序文件

第B版，第0次修订

主题：修订页颁布日期：2011年3月1日

质量手册修改记录表

序号对应章、节、条号修订内容批准人批准日期

文件编号：CX-SZY-02-2011

晋中胜泽益建筑节能检测有限公司

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程序文件

第B版，第0次修订

主题：目录颁布日期：2011年3月1日

目录

riII一

早”早”

内容及文件编号页数总页码内容及文件编号页数总页码

序号序号

保密和保护所有权程序23117仪器设备维护、保养程序332

101

CX-SZY-101-2011CX-SZY-117-2011

文件控制和管理程序45118仪器设备期间核查程序135

102

CX-SZY-102-2011CX-SZY-118-2011

服务和供应品采购控制程序29119标准物质的管理程序136

103

CX-SZY-103-2011CX-SZY-119-2011

客户要求、合同评审程序111120样品的抽取和处置管理程序237

104

CX-SZY-104-2011CX-SZY-120-2011

客户申诉、投诉处理程序212121结果质量控制程序139

105

CX-SZY-105-2011CX-SZY-121-2011

不符合工作控制程序214122结果报告管理程序440

106

CX-SZY-106-2011CX-SZY-111-2011

纠正/预防措施控制程序216123量值溯源控制的144

107

CX-SZY-107-2011CX-SZY-123-2011

记录管理程序218124检测比对和能力验证程序245

108

CX-SZY-108-2011CX-SZY-124-2011

内部审核程序220125现场检测工作程序147

109

CX-SZY-109-2011CX-SZY-125-2011

管理评审程序222126开展新工作项目管理程序148

110

CX-SZY-110-2011CX-SZY-126-2011

人员培训程序124127

111

CX-SZY-111-2011

安全作业管理程序125

112

CX-SZY-112-2011

环境保护程序126

113

CX-SZY-113-2011

数据保护程序227

114

CX-SZY-114-2011

应用不确定度评定程序229

115

CX-SZY-115-2011

允许偏离程序131

116

CX-SZY-116-2011

文件编号：CX-SZY-101-2011

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第B版，第0次修订

主题：保密和保护所有权程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

为维护公司的服务质量信誉，确保客户的机密信息和所有权及专利权，对客户的样品、技

术文件、内控标准、检测数据等保守秘密的责任和规范本公司检测过程及行为，特制定本

程序。

2.范围

适用于客户的文件、资料、样品等内容保密，及与检测工作有关的过程和行为的保密控制。

3.职责

3.1质量负责人对保密工作全面负责；

3.2检测室负责人对本部门所有检测过程、行为的保密工作承担责任。

3.3检测人员承担业务范围内的检测过程、行为的保密责任。

3.3办公室负责客户文件、资料、样品的保管。

3.4质控室负责监督实施和对违章行为的处理。

4.而

4.1技术资料的保密

4.1.1对有特殊要求的样品，客户应随样品同时提供技术文件；

4.1.2接收样品同时查收相关文件。

4.1.3办公室应对客户的带有保密性的技术资料进行登记，并设专人保管，无关人员不得

查阅。除提供给检测室使用的标准和检验方法外，不得向其他任何单位（个人）提供。未

经客户同意，任何人不得私自向外人借出，不得转抄或复印。经客户同意，查阅、转抄、

复印或向外人借出时，必须留存客户同意的证明文件，并经经理签字批准。

4.2样品的保密

421本公司严格按与客户签订的协议或有关规定进行样品的检验、流转与贮存，保护样

品的完好性和机密性。对委托方的样品及有关信息保密，未经客户同意不向任何单位和个

人提供。无关人员不得接触检验样品，未经质量负责人批准、登记，留存期内的样品不得

以任彳可理由挪作它用。

4.2.2未经许可无关人员不得进入检验现场参观，客户如需进入检测室的相关区域直接观

察为其进行检验的情况，需经质量负责人批准许可，在保证工作正常进行并确保其他客户

机密的前提下由检测工作人员陪同，观察与其样品有关的操作。同时，在客户观察前，对

其它客户的机密采取保密措施。

423本公司检测数据的输入、采集数据储存和数据处理均应有加密、管理措施，控制数

据的保密性。

424检验完的样品按客户要求的方式处理并记录。

4.3检验结果的保密

4.3.1除按程序将检验报告提交给委托单位之外，除非经质量负责人签字批准，任何人不

得将报告提供给其他单位或个人。

4.3.2若客户事先要求邮寄报告，或要求用电话、传真、其他电子和电磁设备传送检验结

果时，应在委

文件编号：CX-SZY-101-2011

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第B版，第0次修订

主题：保密和保护所有权程序颁布日期：2011年3月1日

托检验协议中注明，办公室妥善保存协议（合同）。临时电话要求的要做好电话记录，记

明客户的单位名称、人员姓名、要求的内容和原因、日期等。经质量负责人签字批准后，

按委托方同意的方法传递并记录，记录与检验报告等文件一起存档。

4.3.3未经质量负责人批准同意，任何人不得向其他单位或个人泄露原始记录、报告内容

等有关资料和信息。

4.3.4与本程序相关的其它规定和对检测过程与检测人员的要求，如合同、原始记录等应

表明"保密"字样。

4.4检测人员要明确自身检测过程和行为，要对各类检测数据、报告的公正性、准确性承

担技术和法律责任，要对客户的检测数据和技术资料及承担保守秘密和保护所有权的责

任。要认真执行标准、法规及本公司质量手册、程序文件，确保工作质量，承担行政和法

律责任，并且严格按照本程序和质量手册的要求执行。

4.5检测室负责人要对本部门所有检测过程、行为负有保护和保守技术秘密的主管责任，

应对本部门检测人员执行本程序的情况予以监督。对不执行或违反本程序的人员给予批评

教育，或者给予当事者以行政处罚。对违反本程序规定、且造成定危害影响或经济损失的，

不得隐瞒和掩盖事实。

4.6质量负责人对所检测过程和检测人员保密行为实施控制和监督，并定期对检测室执行

本程序情况进行检查。对于不执行或违反本程序的人员或行为给予相应处罚。

4.7公司经理负责对合同或协议书涉及所有权保护和保密条款进行审定。在进行管理评审

时，应把执行本程序情况列入输入内容，必要时修订本程序。

4.8办公室协助质量负责人对执行本程序清况进行监督和考核，并把有关监督记录和考核

记录整理。

5.相关文件

《文件控制和管理程序》

《样品的抽取和处置管理程序》

《检测报告发送的管理程序》

《结果报告管理程序》

6.质量记录

《保密要求记录表》

《外来人员进出检测室审批表》

《报告发放记录表》

晋中胜泽益建筑节能检测有限公司文件编号：CX-SZY-102-2011

程序文件第1页，共4页

第B版，第0次修订

主题：文件控制和管理程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

通过对与本公司质量管理体系有关文件的控制，确保在各部门、各场所均可得到相应文件的

最新版本。

2.范围

适用于本公司质量管理体系文件的编制、评审、批准、收发、使用、更改、作废和标识等环

节，包括外来文件的控制。

3.职责

3.1经理负责质量方针、质量目标、质量手册和程序文件的批准。

3.2质量负责人负责质量手册和程序文件的审核；质量计划的批准、管理性作业指导书的批

准。

3.3技术负责人负责技术性文件作业指导书和外来技术文件适用性的审核。

3.4办公室负责所有文件资料的收发登记及质量手册、质量计划和管理性作业指导书等备份

资料文件管理。

3.5办公室负责技术标准、规范、作业指导书等备份资料文件的管理。

3.6各部门负责本部门在用文件与相关记录的管理。

3.7办公室负责人力资源文的记录和管理。

4.工作程序

4.1质量体系文件层次

4.1.1第一层次为描述质量方针、目标和质量体系的质量手册。

4.1.2第二层次为描述实施质量体系，控制各要素所涉及到的各职能部门活动，各质量环节

的程序性文件。

4.1.3第三层次为供具体工作人员使用的作业指导书、质量记录、表格、图表、报告等。

4.1.4外来文件和资料为检测使用的国家标准、规程、规范以及客户提供的标准、技术资料

等。

4.2文件和资料的编制、审核、批准和发布

421质量方针、目标由经理亲自主持制订，经领导层集体计论后颁布。并向全体员工宣讲、

贯彻、发动全体员工执行，将质量目标分解到各岗位上。

4.2.2质量体系文件由质量负责人负责，组织体系编写小组，研究各层次文件编写格式、内

容，统一编写要求，描述程序以及文件之间的衔接关系，制定各类文件的编写程序。

4.2.3第一层次《质量手册》、第二层次文件由质量负责人组织编制，由技术负责人审核，

经理批准、颁布；

424第三层次文件由质量负责人组织编制，技术负责人审核后批准执行。

4.2.5对国家、行业、地方标准、规范、规程及客户提供的标准、规程、技术资料等外来文

件，由办公室及检测室负责收集，技术负责人审批其适用性。

4.3文件和资料的发放和更改

4.3.1所有文件、资料应有目录清单，文件的收发、复制、归档均应统一编号，并要责任人

签字。文件、

资料保管员应掌握现行有效的文件发放清单，防止使用失效或过期作废的文件，使文件受控。

文件编号：CX-SZY-102-2011

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第B版，第0次修订

主题：文件控制和管理程序颁布日期：2011年3月1日

4.3.2文件的更改一般由该文件原审批部门进行，如有特殊规定，必须获得原审批的依据及

背景资料，必要时应注明更改原因，文件修订必须有相应的记录或更改清单

4.3.3文件资料的更改一般使用以下两种方法：

a）划改：在需要更改的文字上划一条横线，将更改后的内容在其上部行间并在"文件修订

页”上登记。

b）换页：当一页文件或资料中更改内容较多时，采用换页更改，并在"文件修订页"上登

记。

434必要时文件和资料的更改应注明更改的性质（临时、长期）

4.4文件资料的编号办法：文件资料的编号办法按下图实施

4.4.1XX—XXX—XX——XX

发布筹号

文件版序号（01、02、03……）

本公司简称缩写（汉语拼音字头）

文件类别：

4.4.2《质量手册》ZS—SZY—01—2011

►发布年号

文件顺序号（01、02、03……）

本公司简称缩写-------------x

质量手册

4.4.3《程序文件》CX—SZY—01—2011

发布年号

文件111酹号

本公司简称缩写

程序文件

文件编号：CX-SZY-102-2011

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第B版，第。次修订

主题：文n®制和管理稗？颁布日期：2011年3月1日

4.5文件的保管及归档

4.5.1文件均应保存适当的期限，一般为3年。

4.5.2文件的归档应符合有关规定。

4.5.3文件应安全贮存、防潮、防虫、防遗失，编号登记保管。

4.5.4本公司人员需临时借阅文件和资料，经文件管理部门负责人审批可借阅并进行登记，

按时归还。外部人员借阅文件和资料应经经理批准。

4.5.5超过保质期的档案资料，由文件管理人员书面报告办公室，批准后在监督下销毁。

4.5在用的文件和资料都必须是现行有效经过批准的版本，各部门负责人对文件和资料的有

效性负责确认，随时跟踪标准或规程的最新出版信息。

4.6过期作废的文件、资料应及时从使用现场收回，防止误用，如需保留作为资料，应有明

显"作废留存"或失效标记，以示区别，尤其在合订本的有效标准中作废文件应予以标明。

4.7文件的保密

4.7.1所有检测原始记录、计算数据、报告的副本等资料均应保密。

4.7.2硬拷贝形式的数据或计算机的数据必须是原始的不可改变的，以作为可信的档案数据。

4.7.3凡是受控的质量文件、未经经理同意，任何人不得私自向外人借出，转抄或复印，若

发生此类问题，追究责任人和部门的责任。

4.8文件的领用

文件编号：CX-SZY-102-2011

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主题：文件控制和管理程序颁布日期：2011年3月1日

4.8.1受控文件应加盖"受控"印章，受控文件编号后发放，领用人在《受控文件发放记录

表》上签名后领用。

4.8.2受控文件的发放范围由质量管理部门确定，质量手册和程序文件发至检测室负责人，

作业指导书发至各检测室相关岗位。操作者和执行人应能方便的取到相关的作业指导书、技

术标准、法规等文件。外来的技术文件和标准、法规由质量负责人确认是否受控。

4.8.3文件领用者的文件严重破损影响使用时，应向质量负责人申请办理更换手续，交回破

损文件，补发新文件，新文件的分发号仍沿用原文件的分发号，质量负责人将破损文件收回

时，必须填写《受控文件回收记录表》。

4.8.4当文件持有者的文件丢失后，应向质量负责人办理申请领用手续，但必须在领用申请

中做出说明。

4.9文件的借阅、复制

4.9.1借阅与质量体系有关的文件，应向办公室提出申请，经质量负责人同意后，办理借阅

手续，不得带走

4.9.2复制质量体系文件须经公司经理批准，由办公室质办理登记。

4.10外来文件的控制

外来的法规性文件、国家和行业性标准经技术负责人审核后直接使用。由办公室控制分发并

填写《受控文件发放记录表》，统一编号，加盖"受控”章。检测室和质量负责人对外来文

件应定期检索，及时更换有效版本。

4.11文件的评审

质量负责人应每年度组织对现有质量体系文件进行评审，检测室结合平时使用情况进行适时

评审，必要时予以修改。

4.12保存在计算机系统内文件或在网络上发放传输文件应加密保护，并备份。

5.质量记录（见表格汇编）

5.1受控质量记录清单

5.2受控质量体系文件清单

5.3受控检测标准、规范清单

5.4质量体系文件收发登记表

5.5标准、规范收发登记表

5.6质量体系文件更改申请表

5.7质量体系文件更改登记表

5.8质量体系文件作废留存审批表

5.8外来文件适用性审批表

5.9受控文件回收记录表

文件编号：CX-SZY-103-2011

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第B版，第0次修订

主题：服务和供应品采购控制程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

对服务和供应品的采购过程进行控制，以确保采购对象符合规定的要求，满足本公司检测工

作的需要。

2.适用范围

适用于检测所需的服务与供应品的选择、购买、验收和储存等过程、环节实施的控制。

3.职责

3.1质量负责人负责对服务和供应品的采购进行管理。

3.2技术负责人检测工作中使用的各类物品审定。

3.3检测室负责提出所需服务和供应品的申请计划及使用效果的评价和反馈。

3.4办公室负责按计划实施服务和供应品的采购。

3.5质控室组织实施服务和供应品采购的验收。

3.6经理负责采购服务及供给计划的审批。

4.控制程序

4.1服务和采购信息确定

4.1.1检测室定期将本室所需的仪器、设备、试剂和易耗品等检测用物品的申请表报送办公

室，对于供应商紧缺或需到外地采购的物品，应提前一周提出申购计划。

4.1.2检测工作中使用的各类物品，如标准物质、化学试剂药品、玻璃器皿等，对检测质量

有重要影响的，必须有效地控制。因此，检测室在申请采购时应写明所需服务和供应品的名

称及有关技术要求，供应的数量及提供的时间等信息，作为采购和进货验收的依据。

4.1.3采购申请质量负责人审定，报经理审批同意后，办公室负责实施。

4.2对供应商的评价和选择

凡符合下列条件的可以确定为合格供应商。

1）仪器设备经国家定型批准，有计量器具生产许可证；

2）标准物质经国家定型批准，有标准物质许可证号；

3）通过产品强制认证或IS09000质量管理体系认证的；

4）检测室及供方其他客户使用满意的；

5）供方的财务状况及服务能力和支持能力良好的；

6）经其他客户三年以上使用证明质量稳定、供货及时、价格合理的。

4.2.1在选择供应商时，应进行调查研究。首先考虑国有大、中型经销单位或质量信誉较好

的专营商店，并根据历年来的实际供货质量考核情况，定点采购。在选定供应商点时，应索

取其质量保证制度或有关证明，如计量器具的CMC标志、化学试剂的生产许可证编号等。

4.2.2本公司办公室应根据以上要求，制定合格供应商的定点名单，并保存考核考察记录。

4.3服务和采购物品的验收

文件编号：CX-SZY-103-2011

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第B版，第0次修订

主题：服务和供应品采购控制程序颁布日期：2011年3月1日

4.3.1一般使用的各类检测物品，只允许从合格供应厂商名单中采购，并保存记录。

4.3.2对检测结果影响较大的物品，除验证必要的质量文件外，还应定期进行质量检测，保

留检测记录，如出现供货质量不合格，应停止采购该处的物品，并从合格供应商名单中取消。

4.3.3经进货验收的物品，应有明显标志，方可入库和供应使用，不合格物品应有不合格标

志，并隔离存放及联系退货。

4.3.4进货物品的验收标识由办公室和质控室组织实施并保存有关记录。

4.4采购物品的保管和供应

4.4.1购进的物品需经验收合格后方可使用。

4.4.2物品库由专人管理。

4.4.3物品库内的物品应分类存放。摆放整齐、标识清楚，保持卫生，注意通风，库房内严

禁烟火和无关人员入内，并配备消防器材，注意搞好防水、防爆、防火、防霉、防盗工作。

4.4.4物品入库存后，管理员应登记造册，使用人领物品时，凭《领料单》领取。领料单上

应有经办部门的负责人签字，领料人同时在领料薄上登记。

4.4.5危险品购入后，按其类别和性质分别存放在远离明火、电源开关且不受阳光或热辐射

作用阴暗低温的地方，并应防止撞击和激烈振动。

446对剧毒药品应设专人、专铁柜、专帐，单独存放。使用剧毒药品时必须由质控室督用，

对每次耗用数量认真作好准确记录，所剩剧毒药品要及时封口并交回库中保管。剩余剧毒药

品未经批准，不得借用和转送他人。对残次品、过期变质的物品、标签不清的药品，一律不

准出库。对于有保质期的物品，应遵守先进先出的原则，防止物品失效，造成浪费。每季应

清库一次，做到帐、物、卡相符。

5.相关文件

5.1《文件控制和管理程序》

5.2《设备维护、保养程序》

5.3《量值溯源控制程序》

5.3《记录控制程序》

6.质量记录

6.1合格供应商登记表

6.2供应商综合能力评价表

6.3试剂、材料、器械采购申请表

文件编号：CX-SZY-104-2011

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第B版，第0次修订

主题：客户要求、合同评审控制程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的：对委托方的要求、合同正式签订前对每份拟签合同进行评审，以确保满足委托方要

求。

2.适用范围：适用于本公司与委托方签定的检测合同及服务协议。

3.职责

3.1质量负责人负责对履行或常规检测协议、合同的组织与评审。

3.2质控室与委托方草拟合同，质量负责人负责审核，经理批准。

3.3新检测项目的合同，由技术负责人进行会议评审

3.4质控室参与合同的评审。

4.工作程序

4.1合同正式签订之前，对每一份拟签合同（包括口头订单）均需进行评审。

4.2合同评审的主要内容包括：

4.2.1合同或委托单中的各项要求是否都已明确的规定；

4.2.2本公司是否具有满足合同或客户要求的检测能力；

4.2.3合同执行的时间、费用等。

4.3合同评审方法

4.3.1一般合同评审（经过认证授权的项目）

对一般合同（常规的、一般性的或客户要求明确的），质控室与委托方草拟合同，并评审。

4.3.2特殊合同的评审

对于特殊合同（偏离标准、需要落实工作量、工期能否满足客户要求），由质控室填写《合

同评审表》，技术负责人组织会议评审，与会人员都必须签字。

4.4合同的更改

4.4.1委托方提出合同更改时，按4.3规定进行评审。

4.4.2本公司提出合同更改时，由质控室与委托方联系，经委托方同意后更改，并作好记录。

4.4.3更改后要及时下达《合同更改通知书》，按原合同发放范围通知有关部门。

4.5合同评审记录由办公室妥善保存。

4.6客户的最终确认必须是法定代理人或委托人的签字。

5.质量记录

5.1合同评审表

5.2合同更改通知书

5.3检测合同书

5.4委托检测协议书

文件编号：CX-SZY-105-2011

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第B版，第0次修订

主题：客户投诉、申诉处理程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

确保来自委托方和社会各界及检测室内部的意见、建议能有效处理，合理解决，以加强本公

司自身管理，减少服务上的缺陷，提高本公司信誉。

2.适用范围

适合于对检测报告提出异议和申诉；对检测工作质量提出意见和建议；上级部门检查工作、

验收和复查时，对执行的方针政策和质量体系运行提出的问题和建议；对本公司检测工作公

正性提出异议的解决、处理。

3.职责

3.1办公室负责受理委托方和社会各界及检测室内部提出的投诉、意见和建议。

3.2质量负责人负责组织各相关部门调查分析并决定处置措施。

3.3检测室负责对提出的异议检测报告核对

3.4质控室监督执行。

4.工作程序

投诉和申诉处理的全过程包括受理、调查与分析、复查（有必要时）、答复、纠正措施等方

面。

4.1受理

4.4.1投诉和申诉的接待工作统一由办公室负责。接待投诉和申诉时，应填写异议处理表,

同时索取有关材料。

4.1.2办公室应将受理的有关材料进行分类登记、编号、汇总，并向质量负责人汇报，由质

量负责人负责组织各相关部门对投诉和申诉进行调查分析并决定处置措施。责成相关部门予

以解决。

4.1.3对检测报告及检测的异议应在接到报告或15天内以书面形式提出。

4.2调查与分析

4.2.1对投诉和申诉内容负责处理的部门，召集有关人员对投诉和申诉内容进行认真分析，

讨论和调查。

4.2.2对检测报告提出异议时，针对异议涉及的问题进行调查，一般情况按以下几方面进行；

a、检测依据是否正确、有效；

b、所用仪器设备是否在检测周期内，精度是否符合标准要求；

c、检测方法是否符合标准要求，是否有效;

d、检测程序是否符合规定；

e、检测室环境条件是否符合标准要求；

f、数据处理是否准确；

g、结论判定是否正确。

4.2.3负责处理的部门应将上述调查情况详细记录，并及时向质量负责人和技术负责人汇报,

必要时由质量负责人召集分析会议确定处理方案。

4.2.4当对原始检测工作存有疑问或委托方要求复检时，由办公室按本程序条4.3条规定安排

复查。

文件编号：CX-SZY-105-2011

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第2页，共2页

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第B版，第0次修订

主题：客户投诉、申诉处理程序颁布日期：2011年3月1日

4.2.5如确认检测结果准确无误，则由办公室按本程序条4.4规定答复。

4.2.6当委托方或社会各界及检测室内部对站工作质量提出抱怨、投诉和申诉时，办公室应

根据抱怨、投诉和申诉问题向有关人员进行核实、调查、并按本程序第4.5条予以答复。

4.2.7上级部门检查工作、验收或复查，对所执行方针和质量体系运行提出意见和建议时，

办公室应对其意见和建议整理，并按本程序第4.5.3条执行。

4.3复检

4.3.1复检用原样品或备用样品进行。

4.3.2对一次性检测样品或具有保存期样品，一般不予复检，维持原检测结论。若经调查确

因某些因素可导致检测数据有疑问时，有条件时则应使用备用样品复检。

4.4答复

4.4.1如原报告无误，则由办公室书面通知委托方，并按标准收取费用。

4.4.2如原报告有误，按《结果报告管理程序》处理。

4.4.3委托方对工作质量（如检测不及时，服务态度不好，检测报告有误等）提出投诉和申

诉时，办公室可责成相关责任部门限期改正，并由责任部门向委托方解释、致谦。必要时向

委托方作书面说明。

4.4.4对检测工作公正性（徇私舞弊、弄虚作假、行风不正等）提出投诉和申诉时，经办公

室核实，确属工作人员问题，应上报经理进行处理。

4.5纠正措施

4.5.1经确认原检测报告或检测有误后，本公司将以适当的形式在对委托方信誉造成不良影

响范围内挽回影响。

4.5.2办公室责成因报告或有误而造成影响的当事人写出书面检查，并制定改正措施，以避

免类似事件发生。

4.5.3上级部门提出的意见和建议，办公室应整理行文，由质量负责人有针对性的组织质量

体系内审，制定相应纠正措施和整改报告，报上级有关部门。

4.6归档

申诉和投诉资料由办公室整理归档；属于检测报告申诉的，同原检测报告一并存档。

5.质量记录

申诉、投诉登记表

文件编号：CX-SZY-106-2011

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程序文件

第B版，第0次修订

主题：不符合工作控制程序颁布日期：2011年3月1日

1、目的

为了对检验工作中出现的不符合项和潜在的不合格进行识别、控制，以便采取措施，防止不

合格项发生或再发生，改进和提高质量管理体系的有效性，并保证检测数据和结果质量。

2、范围

适用于存在的和潜在的不合格项的发现、识别、判定和报告，提出并记录要求，评审纠正效

果。

3、职责

3.1质量负责人组织实施不符合工作和潜在的不合格的识别，并跟踪验证其处理结果；

3.2各部门及责任人对自己的不符合工作采取纠正措施。

3.3内审员负责判定内审中的不符合工作，提出纠正要求。

3.4质控室对检验工作过程进行监督及能力验证结果在内的资料分析。

4、程序

4.1不符合工作的识别

4.1.1检验人员严格按照标准规定开展检验工作，发现偏离予以记录。质量监督员及质控室

对检验工作过程进行监督，发现问题及时记录，并责成责任人立即纠正。

4.1.2报告审核和签发人通过对报告进行审核，发现有不符合要求的原始记录和报告及时记

录，并反馈到办公室。

4.1.3各部门将所发现的不符合工作汇总后报办公室。

4.1.4办公室通过对各部门反映的情况，以及客户的投诉和申诉等情况进行分析，提出增加

内部审核频次的建议，报质量负责人批准后实施。

4.1.5质量负责人组织内审员进行审核，对审核中发现的不合格项进行记录；对检验结果的

有效性进行监控，记录和分析产生不合格的原因。

4.1.6质控室就技术和质量管理两个方面收集、识别潜在的不合格信息，包括风险分析以及

能力验证结果在内的资料分析。

4.2不符合工作的评价

4.2.1质控室对所有发现的不符合工作进行统计分析，评价其严重性，个别的、偶然发生的、

少量偏离文件规定，不会影响到报告质量的为一般不符合项；

4.2.2对体系运行中存在的系统性缺陷，直接造成报告质量不合格的活动为严重不符合项；

423报告上出现不符合项或不符合客户正当要求的报告为不合格产品。

4.3不符合工作的处置

4.3.1质控室负责组织对产生不符合工作的原因进行统计分析，对一般不符合项的可接受程

度进行论证，属一般不符合项并能在现场改正的工作，质控室通知相关部门或相关人员实施

现场改正措施，检验工作正常开展。

文件编号：CX-SZY-106-2011

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程序文件

第B版，第0次修订

主题：不符合工作控制程序颁布日期：2011年3月1日

4.3.2属一般不符合项而不能现场改正的工作，及严重不符合项工作，质控室通知相关部门

按规定实施纠

正措施。

4.3.3属严重不合格项，立即通知停止工作，扣发报告，提出纠正措施，报质量负责人批准

实施。报告签发人核查原始记录，属打印错误的则立即通知纠正；当报告的错误是因检验方

法或设备问题导致时，应及时与客户联系重新检验。如果不合格报告已经发出，办公室负责

收回，并责成检测室重新检测，重新发放符合要求的报告，错误报告加盖"作废”章，一并

归档保存。

434对经常或重复发生的不符合项，应按《纠正/预防改进控制程序》实施纠正。

4.4不符合工作的控制

办公室负责对纠正措施的实施结果进行跟踪验证，证实所采用的纠正措施已消除了产生不符

合工作的所有因素，报请质量负责人批准后通知相关部门恢复工作。

5、相关文件

《内部审核程序》

《纠正/预防措施控制程序》

6、质量记录

偏离、不符合工作记录表

不符合工作函介及要求表

文件编号：CX-SZY-107-2011

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第B版，第0次修订

主题：纠正/预防措施控制程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

及时采取有效纠正和预防措施，消除不合格存在的原因，确保类似问题不再发生。

2.范围

适用于对已发生的不合格采取的纠正措施和对潜在不合格采取的预防措施。

3.职责

3.1质量负责人组织各相关部门制订纠正和预防措施，并实施跟踪、检查和评价、确认。

3.2质控室负责提出采取纠正措施和预防措施；

3.3检测室负责纠正和预防措施的具体实施的记录；

3.4办公室负责确认和记录出现的问题。

4.而

4.1纠正和预防措施的提出

4.1.1可引起采取纠正措施的有关线索：

a）委托方投诉的已发生的检测结果不合格信息分析；

b）报告交付后已发生的不合格的信息及其统计分析；

c）管理评审确定的已发生的不合格；

d）内部质量审核确定的已发生的不合格；

e）例行工作检查确定的已发生的不合格；

4.1.2可引起采取预防措施的有关线索：

a）本程序的4.1.1条所列活动确定的潜在的不合格；

b）过程检测确定的潜在的不合格；

c）统计技术应用确定的潜在的不合格。

4.1.3当质量负责人认为有必要采取纠正和预防措施时，质控室将以《纠正/预防措施通知单》

的形式通知责任部门，通知单将告知已发生不合格或潜在不合格现象和要求完成的期限，属

责任部门的质量问题由部门负责人签字同意，涉及其他部门问题，由部门负责人签字后，再

将《纠正/预防措施通知单》发往责任部门。

4.1.4所有的《纠正/预防措施通知单》均应在办公室备案后，由办公室发往责任部门。

4.2纠正和预防措施的制定

4.2.1接至！］《纠正/预防措施通知单》的责任部门必须组织有关人员对质量问题进行认真的分

析，分析其不合格产生的实际或潜在原因，并将分析结果填入《纠正盗页防措施实施验证表》

的原因分析栏中。

4.2.2在确定不合格原因的基础上，检测室制定相应的纠正和预防措施并填入《纠正/预防措

施实施验证表》的措施栏。

4.2.3经质控室对其可行性和适宜性评价，质量责任人批准后由责任部门实施。

文件编号：CX-SZY-107-2011

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第B版，第0次修订

主题：纠正/预防措施控制程序颁布日期：2011年3月1日

4.3责任部门应按照确认的纠正或预防措施计划组织实施并作好记录。

4.4纠正和预防措施的验证

4.4.1质控室组织有关部门对质量管理体系产生的纠正和预防措施进行验证，验证的重点是

对措施的效果进行评价。

4.4.2验证结论由验证人填入《纠正/预防措施实施验证表》的验证栏,填写结论时，应注明

有效或无效的证据。

4.5纠正和预防措施的保持

4.5.1经验证有效的纠正和预防措施应加以保持，以长期消除产生不合格的原因或潜在原因，

将有效的方法纳入文件或培训保持。

4.5.2为保持纠正或预防措施所引起的文件更改或新增，必须按《文件控制和管理程序》的

规定执行。

4.6纠正和预防措施有关信息的评审

4.6.1由质控室负责统计有关纠正和预防措施实施效果方面的信息，定期提交管理评审。

4.6.2重大的纠正或预防措施（涉及体系调整）或涉及多个部门的预防措施，应提交管理评

审并由经理批准后实施，管理评审批准的纠正;预防措施由质量负责人组织验证。

5.相关文件

《文件控制和管理程序》

6.质量记录

纠正和预防措施通知单

纠正和预防措施实施验证表

文件编号：CX-SZY-108-2011

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第B版，第0次修订

主题：记录管理程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

通过对质量记录的标识、填写、贮存、保护、检索、处置的控制，确保记录清晰，易于识别

和检索，以提供管理体系运行和检测结果符合要求的证据

2.适用范围

适用于管理体系运行中所形成的管理记录和技术记录的控制和维护。

3.职责

3.1办公室负责质量管理体系运行中形成的各种记录、外来文件和资料的控制及归档；

3.2质控室负责检测过程质量记录的控制；

3.3检测室负责原始记录及原始数字的处理记录。

4.工作程序

4.1记录分为管理记录和技术记录两类。管理记录是指实验室管理体系活动中产生的记录，

包括内部审核、管理评审、纠正措施和预防措施记录、申诉和投诉记录、人员培训考核记录

等。技术记录是在检测活动中形成的记录，包括检测原始记录、观测记录等。

4.2原始记录应包括：

4.2.1遍则原始记录；

422采样单或委托单；

423必要的计算书、图表、曲线、图线；

424介绍信、委托书、协议书等；

4.2.5必要的技术文件检测依据及仪器设备、样品描述。

4.3检测原始记录内容应包括：

43.1填表日期、打印日期、检测目的、密级；

4.3.2被检单位的名称、测点位置、测点编号、检测时间；

4.3.3检测室当时的温度、湿度等环境条件；

4.3.4测量项目、方法名称、方法范围、测量基本步骤；

4.3.5测量结果；

4.3.6质量检查处理结果；

4.3.7测量结论;

4.3.8备注。

439测量者、校核者、审核者、报告编号。

4.4原始记录的填写要求

4.4.1原始应使用墨水笔或档案用原珠笔书写，做到字迹端正、清晰。

4.4.2原始记录的更改

文件编号：CX-SZY-108-2011

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第B版，第0次修订

主题：原始记录和数据处理程序颁布日期：2011年3月1日

如原始记录上数据有误，需要改更时，应在错误的数据上加划斜线，在错误数据的上方写上

正确的数字，并在右下方签名（或盖章），每页划改最多不超过三处；如需改正的数据成片，

可将其画以框线，并添加"作废"两字，不得在原始记录上涂改或撕页。

4.4.4原始记录要将每一个实测原始数据写上，不得只写平均值；不得只写经过计算后的结

果；用文字表达的检测结果不合格者，必须写出不合格的具体内容，不得只写不符合要求或

不合格。

4.4.5原始记录格式和内容规范化，不得将检测报告的直接复印版作为检测原始记录。

4.5原始记录的数据处理

4.5.1检测数据的处理应严格按相应的检测标准或规范的规定进行。若无相关规定时，则按

数理统计的数据处理方法进行修约。

4.5.2检测原始记录当客户有要求时，应给出不确定度。

453数值修约应执行GB/T8170-2008《数值修约规则与极限数值的表示和判定》。

5.质量记录

5.1委睁

5.2样品接收登记表

5.3样品标签

5.4样品流转卡

5.6检测报告审批记录本

5.7检测报告发放登记本

5.8检测报告异议记录表

5.9现场检测原始记录表

6.相关文件

《文件控制和管理程序》

《数据网户筋》

文件编号：CX-SZY-109-2011

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第B版，第0次修订

主题：内部审核程序颁布日期：2011年3月1日

1.目的

通过质量管理体系内部审核的策划、实施和纠正措施的验证，确保质量管理体系符合《实验

室资质认定评审准则》和质量体系文件的规定要求。

2.适用范围

适用于质量管理体系的内部审核。

3.职责

3.1经理负责批准内审计划；

3.2质量负责人负责组织内部审核的策划，制定年度内部审核计划，组织审核组，批准审核

计划和不合格项纠正措施；

3.3审核组组长负责制定具体审核计划，并组织实施，委派内部审核员，编写审核报告；

3.4内审员

341按本程序要求，负责编制《内部审核检查表》，实施内部审核。

3.4.2审定，同意所建议的纠正措施，并形成文件。

3.4.3在接受质量负责人委托后，对纠正措施进行跟踪验证。

3.4.4应独立于被审核的活动。

3.5责任部门接受内部审核，对不合格项进行原因分析，提出并实施纠正措施。

4.工作程序

4.1编制内部质量审核计划

4.1.1每年1月底初，质量负责人应编制一份《年度内部质量审核计划》和一份要素分配表，

各部门或各要素的审核频次应取决于现状和重要性，并考虑前几次内审所发现的问题，审核

计划需交经理批准。

4.1.2应在审核前一周向各部门的负责人通知确切的审核日期，并委派负责该项审核的内审

员。

4.2实施审核

4.43.1召开首次会议，首次会议由审核组组长主持。

a）参加会议人员：质量负责人、技术负责人、内审组成员、受审部门负责人

b）会议内容：介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

443.2进行现场审核。根据《内部审核检查表》的要求通过看、查、问收集质量管理体系运

行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可。

4.4.33每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告

中对不合格事实进行描述，受审部门签字确认。

443.4各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总，填写《不合格项汇总表》，

对质量WS

体系运行^情况进行分析，编制内审报告。

4.43.5召开末次会议

晋中胜泽益建筑节能检测有限公司文件编号：CX-SZY-109-2011

程序文件第2页，共2页

第B版，第0次修订

主题：内部审核程序颁布日期：2011年3月1日

a）参加人员：质量负责人、技术负责人、内审组成员、受审部门负责人。

b）会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内部审核报告和不合格报告；对

质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期；

4.4.4审核报告内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员、受审核部门名称及负责人；

c）审核计划实施情况总结；

d）不合格项分布情况，不合格数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；

f）对质量管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。

4.4.4.1审核报告（附《不合格项报告》）经经理批准后，由质量负责人分发到各受审部门。

4.4.4.2受审部门对本部门不合格事实进行原因分析，制定纠正措施。纠正措施经审核组长批

准后，应在议定的时间内完成。

4.4.5跟踪验证

审核组长组织审核员对纠正措施实施跟踪验证，并记录验证效果。

446年度内审总结报告

质量负责人负责编写《年度内审总结报告》