2024年企业债券发行担保规范合同

标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年企业债券发行担保规范合同本合同目录一览第一条债券发行基本信息1.1债券名称1.2发行总额1.3发行期限1.4发行利率1.5发行价格1.6发行对象1.7发行方式1.8发行日期1.9还本付息安排第二条担保基本情况2.1担保方式2.2担保范围2.3担保金额2.4担保期限2.5担保人基本情况2.6反担保措施第三条担保人的权利与义务3.1担保人的权利3.2担保人的义务3.3担保责任的履行3.4担保物的保管第四条发行人的权利与义务4.1发行人的权利4.2发行人的义务4.3债券资金的使用4.4信息披露第五条合同的生效、变更与终止5.1合同生效条件5.2合同的变更5.3合同的终止第六条违约责任6.1违约的情形6.2违约责任的具体承担第七条争议解决方式7.1争议的解决方式7.2争议解决地点7.3诉讼或仲裁费用第八条合同的签署与备案8.1合同签署地点8.2合同签署时间8.3合同备案手续第九条其他约定9.1保密条款9.2法律适用9.3合同的份数9.4附件第十条合同的修改10.1修改的条件10.2修改的程序第十一条合同的附件11.1附件清单11.2附件的有效性第十二条合同的传递12.1合同的传递方式12.2传递的时间要求第十三条合同的履行监管13.1履行监管机构13.2履行监管的方式第十四条补充条款14.1补充事项14.2补充条款的效力第一部分：合同如下：第一条债券发行基本信息1.1债券名称：2024年企业债券1.2发行总额：人民币[具体金额]亿元1.3发行期限：[具体年限]年1.4发行利率：[具体利率]%1.5发行价格：[具体价格]元/张1.6发行对象：境内外投资者1.7发行方式：上网定价发行1.8发行日期：[具体日期]1.9还本付息安排：按年付息，到期还本，利息支付日为每年的[具体日期]第二条担保基本情况2.1担保方式：连带责任保证2.2担保范围：债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等2.3担保金额：与债券发行总额相等2.4担保期限：自债券发行之日起至债券到期日止2.5担保人基本情况：见附件一2.6反担保措施：担保人同意以其持有的发行人股权提供反担保，具体比例和方式见附件二第三条担保人的权利与义务3.1担保人的权利：（1）要求发行人按约定用途使用债券筹集的资金；（2）在发行人未按约定履行还款义务时，要求发行人立即履行还款义务；（3）在发行人违约的情况下，要求发行人承担违约责任，并有权依法采取其他措施。3.2担保人的义务：（1）按合同约定提供担保，确保债券的本金及利息得到偿还；（2）在发行人违约的情况下，履行担保责任，无条件向债券持有人支付债券的本金及利息；（3）同意以其持有的发行人股权提供反担保，并按约定比例承担发行人的还款责任。3.3担保责任的履行：（1）担保人应在每个付息日之前，确认发行人的还款能力，如发现发行人可能无法按期还款，应及时通知债券持有人；（2）担保人在发行人违约时，应立即采取措施履行担保责任，包括但不限于要求发行人提供担保、处置反担保物等；（3）担保人应确保反担保物的价值始终与担保责任相匹配，如反担保物的价值低于担保责任，担保人应追加反担保物。3.4担保物的保管：担保人应妥善保管反担保物，并确保反担保物的安全、完整。第四条发行人的权利与义务4.1发行人的权利：（1）按约定用途使用债券筹集的资金；（2）按约定条件发行债券；（3）要求担保人履行担保责任。4.2发行人的义务：（1）按合同约定用途使用债券筹集的资金，不得挪用；（2）按约定的期限和利率支付债券本金及利息；（3）如发生违约情况，承担相应的违约责任。4.3债券资金的使用：发行人应按照债券募集说明书披露的用途使用债券筹集的资金，不得擅自改变用途。4.4信息披露：发行人应按照中国证监会和债券交易所的规定，及时、准确、完整地披露债券发行、资金使用、财务状况等信息。第五条合同的生效、变更与终止5.1合同生效条件：本合同自各方签字盖章之日起生效，同时需经中国证监会批准。5.2合同的变更：合同的变更应经各方协商一致，并报中国证监会批准。5.3合同的终止：合同终止的条件和程序见附件三。第六条违约责任6.1违约的情形：（1）发行人未按约定用途使用债券筹集的资金；（2）发行人未按约定的期限和利率支付债券本金及利息；（3）担保人未按约定提供担保，或未按约定履行担保责任；（4）各方未履行合同约定的其他义务。6.2违约责任的具体承担：（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金的标准见附件四；（2）违约方应赔偿因此给守约方造成的损失；（3）如违约方无法履行违约责任，守约方有权依法采取其他措施。第八条合同的签署与备案8.1合同签署地点：中华人民共和国[具体城市]8.2合同签署时间：[具体日期]8.3合同备案手续：合同签署后，各方应按照中国证监会的规定，办理合同备案手续。第九条其他约定9.1保密条款：各方应对合同内容保密，未经对方同意，不得向第三方披露。9.2法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。9.3合同的份数：本合同一式[具体份数]份，各方执一份。9.4附件：本合同的附件包括但不限于附件一、附件二、附件三等，附件与合同具有同等效力。第十条合同的修改10.1修改的条件：本合同的修改应经各方协商一致，并报中国证监会批准。10.2修改的程序：修改后的合同文本应由各方签字盖章，并报中国证监会备案。第十一条合同的附件11.1附件清单：见附件一11.2附件的有效性：附件是本合同不可分割的一部分，与合同具有同等效力。第十二条合同的传递12.1合同的传递方式：各方同意采用书面形式传递合同文本。12.2传递的时间要求：合同传递应在各方同意的时间内完成。第十三条合同的履行监管13.1履行监管机构：本合同的履行监管机构为中国证监会。13.2履行监管的方式：监管机构通过定期检查、不定期抽查等方式，确保合同的履行。第十四条补充条款14.1补充事项：本合同未尽事宜，由各方协商一致后补充。14.2补充条款的效力：补充条款与本合同具有同等效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：担保人基本情况详细要求和说明：附件一应包括担保人的营业执照复印件、法定代表人身份证明、财务报表等，以证明担保人的经营状况和财务状况。附件二：反担保措施详细要求和说明：附件二应包括反担保物的权属证明、价值评估报告等，以及担保人同意以其持有的发行人股权提供反担保的协议。附件三：债券资金使用计划详细要求和说明：附件三应详细描述债券筹集资金的具体用途，包括项目名称、投资金额、投资期限等。附件四：违约金标准详细要求和说明：附件四应明确违约金的计算方式，包括计算基数、利率、计算周期等。附件五：合同修改协议详细要求和说明：附件五应包括合同修改的条款内容，以及各方对修改条款的签字盖章。附件六：履行监管协议详细要求和说明：附件六应包括履行监管的具体措施、监管机构的权利和义务等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未按约定用途使用债券筹集的资金；2.发行人未按约定的期限和利率支付债券本金及利息；3.担保人未按约定提供担保，或未按约定履行担保责任；4.各方未履行合同约定的其他义务。违约责任认定标准：1.违约方应向守约方支付违约金，违约金的标准见附件四；2.违约方应赔偿因此给守约方造成的损失；3.如违约方无法履行违约责任，守约方有权依法采取其他措施。示例说明：如果发行人未按约定用途使用债券筹集的资金，将被视为违约行为。根据附件四中规定的违约金标准，发行人应向债券持有人支付违约金。如果发行人无法支付违约金，债券持有人可以依法采取其他措施，例如申请法院冻结发行人的资产等。说明三：法律名词及解释：1.连带责任保证：指担保人对债务人的