中介服务法律法规与合规管理考核试卷

中介服务法律法规与合规管理考核试卷考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.以下哪项不属于中介服务的定义？（）

A.在交易双方之间提供辅助性服务的活动

B.从事居间、代理、评估等业务的行为

C.依法必须取得相应资质才能开展的业务

D.仅限于金融领域的相关服务

2.中介服务机构的合规管理主要包括以下哪些内容？（）

A.合规制度的建设与实施

B.合规风险的评估与控制

C.合规培训与教育

D.以上都是

3.关于中介服务法律法规的适用范围，以下哪项是正确的？（）

A.仅适用于中介服务机构的注册地

B.仅适用于中介服务行为发生地

C.同时适用于中介服务机构的注册地和中介服务行为发生地

D.由中介服务机构自行决定

4.以下哪项不是《中介服务合同》必备条款？（）

A.中介服务的内容

B.中介服务费用及支付方式

C.合同解除条件

D.争议解决方式

5.从事房地产中介服务的机构，以下哪项是必须具备的资质？（）

A.工商营业执照

B.税务登记证

C.房地产中介服务资质证书

D.组织机构代码证

6.关于中介服务合规管理，以下哪项说法是错误的？（）

A.中介服务机构应建立健全合规管理制度

B.中介服务机构应定期进行合规风险评估

C.中介服务机构无需关注法律法规的变化

D.中介服务机构应加强对员工的合规培训

7.以下哪个部门负责我国中介服务行业的监管？（）

A.国家发展和改革委员会

B.司法部

C.国务院国有资产监督管理委员会

D.工商行政管理部门

8.在中介服务活动中，以下哪项行为是合法的？（）

A.未经授权披露客户的商业秘密

B.同时为交易双方提供中介服务

C.恶意串通损害客户利益

D.提供真实、准确的中介服务信息

9.以下哪个法规不属于中介服务行业的法律法规？（）

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国反垄断法》

D.《中华人民共和国拍卖法》

10.中介服务机构在合规管理中，以下哪项措施是错误的？（）

A.制定合规管理手册

B.定期对员工进行合规培训

C.对合规风险进行分类管理

D.忽视客户的合规要求

11.以下哪项不属于中介服务合同纠纷的解决方式？（）

A.协商解决

B.调解

C.仲裁

D.罚款

12.关于中介服务机构的合规管理，以下哪项说法是正确的？（）

A.中介服务机构无需关注法律法规的变化

B.中介服务机构可以不建立合规管理制度

C.中介服务机构应确保合规管理制度的实施

D.中介服务机构应将合规风险转嫁给客户

13.以下哪个部门负责房地产中介服务机构的资质审核？（）

A.建设行政主管部门

B.工商行政管理部门

C.税务部门

D.公安机关

14.中介服务人员在开展业务过程中，以下哪项行为是不合规的？（）

A.如实告知客户相关信息

B.按约定收取中介服务费

C.向客户索取回扣

D.保守客户的商业秘密

15.以下哪项不属于中介服务合同的有效条件？（）

A.当事人具有相应的民事行为能力

B.中介服务内容合法

C.中介服务费用明确

D.当事人必须是法人

16.中介服务机构在合规管理中，以下哪项措施是正确的？（）

A.忽视合规风险

B.未经授权披露客户信息

C.建立合规风险防范机制

D.逃避法律法规的监管

17.以下哪项不属于中介服务机构的合规风险？（）

A.法律法规变化导致的风险

B.交易双方信用风险

C.员工违规操作风险

D.合同纠纷风险

18.中介服务人员在为客户提供服务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.如实告知客户中介服务费用

B.为客户提供专业的中介服务建议

C.利用客户信息为自己谋取不正当利益

D.保守客户的商业秘密

19.以下哪项不属于中介服务机构合规管理的目的？（）

A.防范合规风险

B.提高中介服务效率

C.提升中介服务机构形象

D.保障客户利益

20.关于中介服务法律法规的合规管理，以下哪项说法是正确的？（）

A.中介服务机构无需关注法律法规的变化

B.中介服务机构可以自行制定合规管理制度

C.中介服务机构应确保合规管理制度符合法律法规的要求

D.中介服务机构应将合规管理责任转嫁给客户

（以下为答题卡，请将所选答案的字母填写在括号内）：

1.（）2.（）3.（）4.（）5.（）6.（）7.（）8.（）9.（）10.（）11.（）12.（）13.（）14.（）15.（）16.（）17.（）18.（）19.（）20.（）

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.中介服务机构的合规管理主要包括以下哪些方面？（）

A.制定合规政策

B.审查合同条款

C.员工职业道德培训

D.财务管理

2.以下哪些情况可能导致中介服务机构面临合规风险？（）

A.法律法规的变更

B.员工违反规定操作

C.合同条款不明确

D.客户的投诉

3.在提供中介服务时，中介服务人员应当遵守哪些原则？（）

A.客观公正

B.诚实信用

C.尽职尽责

D.自由竞争

4.以下哪些文件对中介服务机构的合规管理具有指导作用？（）

A.国家相关法律法规

B.行业协会发布的规范

C.企业内部管理制度

D.地方政府规章

5.中介服务机构在合规管理中，应如何处理客户信息？（）

A.严格保密

B.合法使用

C.随意共享

D.依法销毁

6.以下哪些情况下，中介服务合同无效？（）

A.一方以欺诈手段订立合同

B.合同内容违法

C.双方意思表示不真实

D.合同未经公证

7.中介服务人员在提供服务过程中，以下哪些行为是合规的？（）

A.如实告知服务内容和费用

B.劝说客户选择更高价的服务

C.保守客户的商业秘密

D.按约定提供专业服务

8.以下哪些部门可能参与中介服务行业的监管？（）

A.工商行政管理部门

B.司法部门

C.财政部门

D.税务部门

9.中介服务机构在合规管理中，应关注以下哪些风险？（）

A.法律法规变化风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

10.以下哪些措施有助于提高中介服务机构的合规管理水平？（）

A.定期进行合规培训

B.建立合规举报机制

C.加强内部审计

D.忽视合规问题

11.在房地产中介服务中，以下哪些信息需要公开？（）

A.房屋产权信息

B.交易价格

C.中介服务费用

D.买方个人信息

12.中介服务机构在合规管理中，应当遵守以下哪些法律法规？（）

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国反不正当竞争法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国刑法》

13.以下哪些情况可能导致中介服务人员违反合规要求？（）

A.利用客户信息进行不正当竞争

B.未按约定提供服务

C.恶意串通损害客户利益

D.未经授权泄露客户信息

14.中介服务合同中，以下哪些内容是建议包含的？（）

A.中介服务范围

B.服务期限

C.中介服务费用及支付方式

D.争议解决方式

15.以下哪些措施有助于防范中介服务机构的合规风险？（）

A.建立合规风险管理体系

B.定期进行合规风险评估

C.完善内部控制制度

D.减少与客户的沟通

16.以下哪些情况下，中介服务机构可能需要承担法律责任？（）

A.未履行合同义务

B.违反法律法规规定

C.侵犯他人知识产权

D.因不可抗力导致合同无法履行

17.中介服务人员在为客户提供服务时，以下哪些行为是合规的？（）

A.提供专业的服务建议

B.保守客户的商业秘密

C.公开客户的个人信息

D.如实告知服务费用

18.以下哪些因素可能影响中介服务机构的合规风险？（）

A.法律法规的变更

B.行业竞争激烈程度

C.企业内部管理水平

D.客户的信誉度

19.以下哪些做法有助于提升中介服务机构的合规意识？（）

A.定期组织合规知识竞赛

B.开展合规宣传月活动

C.对违规行为进行严肃处理

D.忽视合规培训

20.在处理客户投诉时，中介服务机构应遵循以下哪些原则？（）

A.及时回应

B.客观公正

C.积极整改

D.推诿责任

（以下为答题卡，请将所选答案的字母填写在括号内）：

1.（）2.（）3.（）4.（）5.（）6.（）7.（）8.（）9.（）10.（）11.（）12.（）13.（）14.（）15.（）16.（）17.（）18.（）19.（）20.（）

三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）

1.中介服务是指在交易双方之间提供沟通、协调、促成等辅助性服务的活动，其基本特征是【】。

2.根据《中华人民共和国合同法》，中介服务合同是指中介人向委托人报告【】或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。

3.中介服务机构进行合规管理，主要是为了防范【】风险。

4.在中介服务活动中，中介服务人员应当遵循【】原则，为客户提供真实、准确的信息。

5.中介服务合同应当具备以下要素：【】、中介服务内容、中介服务费用及支付方式等。

6.中介服务机构在合规管理中，应建立健全【】制度，以规范员工行为。

7.以下不属于中介服务机构的合规风险的是【】。

8.中介服务人员在为客户提供服务时，不得【】客户利益，不得索取回扣。

9.中介服务机构应定期对员工进行【】，以提高员工的合规意识。

10.在房地产中介服务中，中介服务机构应当公开房屋的【】、交易价格等信息。

四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）

1.中介服务合同是一种特殊的买卖合同。（）

2.中介服务机构可以未经授权披露客户的商业秘密。（）

3.中介服务机构的合规管理仅涉及法律法规的遵守。（）

4.中介服务人员可以向客户索取额外的费用。（）

5.中介服务机构在合规管理中，应关注法律法规的变化。（√）

6.中介服务合同必须是书面形式。（）

7.中介服务机构可以自行决定是否公开服务费用。（）

8.合规管理对于中介服务机构来说是可有可无的。（）

9.中介服务机构在处理客户投诉时，应遵循客观公正的原则。（√）

10.中介服务人员无需保守客户的商业秘密。（）

五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）

1.请简述中介服务机构的合规管理的重要性及其主要内容包括哪些方面。

2.在提供中介服务过程中，中介服务人员应当如何遵守法律法规和职业道德，以确保服务的合规性？

3.请结合实际案例，分析中介服务机构在合规管理中可能面临的挑战及应对策略。

4.请阐述中介服务合同的有效条件及其在中介服务活动中的重要作用。

标准答案

一、单项选择题

1.D

2.D

3.C

4.C

5.C

6.C

7.D

8.D

9.C

10.D

11.D

12.C

13.A

14.C

15.D

16.C

17.B

18.C

19.D

20.C

二、多选题

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.AB

6.ABC

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABCD

14.ABCD

15.ABC

16.ABC

17.ABC

18.ABC

19.ABC

20.ABC

三、填空题

1.辅助性

2.成交机会

3.合规

4.诚实信用

5.当事人的名称或者姓名和住所

6.内部控制

7.略（题目未给出选项）

8.损害

9.合规培训

10.房屋产权信息

四、判断题

1.×

2.×

3.×

4.×

5.√

6.×

7.×

8.×

9.√