2010年生产经营绩效考核实施办法定稿

西峰集团公司2010年生产经营绩效考核实施办法一、总则1.为了实行规范化管理，从统一规章制度入手，对集团绩效工资发放标准、流程进行统一、规范，促进企业管理再上新台阶使管理由粗放管理向精细管理迈进，确保HSE体系在企业管理中发挥积极地指导作用，确保建立有效的激励和约束机制，特制订本办法。2.本办法适用于集团所属各单位。二、生产经营绩效考核的组织主任：经理、党委书记副主任：经营副经理成员：人事副经理、生产副经理、纪委书记、总会计师、总经理助理，各部室主任三、绩效经济指标考核办法（一）绩效经济指标考核的单位分类和指标种类1.生产型单位：主要绩效经济指标为产量、单位加工成本、经济技术指标及可控费用。2.利润单位：主要绩效经济指标为利润、收入和可控费用。3.控亏单位：主要绩效经济指标为控亏额、收入和可控费用。4.销售单位：主要绩效经济指标为销量、销售费用指标及可控费用。5.费用单位：绩效经济指标为可控费用。6.资金占用费超过集团公司核定数额的按银行同期贷款利率计算的利息额核减利润。7.各单位绩效指标的核定经集团公司领导班子会审核后统一下达，一般不做调整。发生不可抗力因素。可根据风险共担、利益共享原则，经集团公司领导班子会研究后，作适当调整。8.集团全年生产经营计划如有调整,绩效指标做相应的调整。9.各单位绩效工资的分档额度：一档绩效工资800元／月·人，二档绩效工资900元／月·人，三档绩效工资1100元／月·人。10.绩效工资发放采取按月考核，当月发放。（二）分类考核办法1.生产型单位（1）绩效工资与产量和单位加工成本挂钩。（2）完成产量月度计划指标、单位加工成本及经济技术指标，按一档绩效工资兑现；未完成一档绩效指标，按一档绩效工资的75%兑现。（3）完成一档绩效经济指标，兑现一档绩效工资；完成二档绩效经济指标，兑现二档绩效工资；完成三档绩效经济指标，兑现三档绩效工资。（4）涉及到产品多品种的单位，属于同类的产品可进行折算。（5）单位的可控费用直接与绩效工资挂钩，超一罚一。2.利润单位（1）绩效工资与利润、收入指标挂钩。（2）完成利润、收入月度计划指标，按一档绩效工资兑现；未完成一档绩效指标，按一档绩效工资的75%兑现。（3）完成一档利润、收入指标，兑现一档绩效工资；完成二档利润、收入指标，兑现二档绩效工资；完成三档利润、收入指标，兑现三档绩效工资。（4）单位的可控费用直接与绩效工资挂钩，超一罚一。3.控亏单位（1）绩效工资与控亏额挂钩。（2）完成控亏额月度计划指标，按一档绩效工资兑现；未完成一档绩效指标，按一档绩效工资的75%兑现。（3）完成一档控亏指标，兑现一档绩效工资；完成二档控亏指标，兑现二档绩效工资；完成三档控亏指标，兑现三档绩效工资。（4）单位的可控费用直接与绩效工资挂钩，超一罚一。4.销售单位（1）绩效工资与销量指标挂钩。（2）完成销量月度计划指标，按一档绩效工资兑现；未完成一档绩效指标，按一档绩效工资的75%兑现。（3）完成一档绩效经济指标，兑现一档绩效工资；完成二档绩效经济指标，兑现二档绩效工资；完成三档绩效经济指标，兑现三档绩效工资。（4）涉及多种产品销售的，属于同类的产品进行折算。（5）单位的可控费用直接与绩效工资挂钩，超一罚一。5.费用单位（1）费用单位的绩效工资与集团公司的经济效益和本部门的可控费用挂钩考核。（2）集团公司完成公司下达的绩效经济指标，按集团公司领导班子会审定额度兑现绩效工资。（3）费用单位的可控费用直接与绩效工资挂钩，超一罚一。四、绩效工资考核与发放1.绩效工资考核的原则（1）体现多劳多得、按劳分配的原则。（2）体现向劳动强度大、环境艰苦、基层一线单位倾斜的原则。（3）体现工作量与绩效工资成正比的原则。2.各单位绩效工资系数类别单位系数基

层

单

位建材公司1.15炭黑厂1.15汽车队1.15博达公司1.15集装袋厂1.15福利公司1.15服装厂1.15碳素厂1.15精细化工厂1.15乌市分公司1.10产品销售中心1.05商贸公司1.10养殖中心1.00防腐维修车间1.10劳务管理站1.05化肥后包装管理站1.05物资供应部1.00机

关

部

室生产机动部1.05安全环保部1.05财务部1.05企管计划部1.05人力资源部1.05办公室1.05审计室1.00党群工作部1.00退管站1.00备注：（1）未开工单位和新组建单位暂按600元/月标准执行。（2）集团领导绩效工资系数为1.0；基层门卫绩效工资系数为0.7；机关大楼门卫绩效工资系数为0.8，班长（门卫）绩效工资系数为0.9；3.绩效工资的发放：（1）按各单位绩效工资系数每月发放至各单位，由各单位按各自制定的分配方案考核发放。（2）基层单位按岗位确定员工的绩效工资系数，并按每月实际工作量考核发放。（3）实际发放金额按浮动绩效工资标准（即基层单位按照每月实际工作量完成比例，制定当月绩效工资发放的方案）考核后发放。（4）基层单位浮动绩效工资标准应遵循的原则：停工状态期间绩效工资停发；正常工作状态按确定的岗位绩效工资系数发放；满负荷工作状态按确定岗位绩效工资系数的1-1.5倍考核发放；工作量不饱和状态按确定岗位绩效工资系数的0.1-1.0倍比例考核发放。（5）各单位根据实际工作情况，制定出相应的浮动绩效工资发放方案，报集团企管计划部审核备案，作为发放的依据。（6）各单位按标准当月未发放完的绩效工资余额统一存放集团财务帐中，年终按绩效合同指标兑现后发放至各单位。4.绩效工资的其它考核办法 （1）集团所属单位的各项绩效经济指标由集团公司确定后，签订《集团公司经营绩效合同》。（2）为了理顺集团内部的责权利关系，建立合理的分配激励机制和自我约束机制，集团负责考核所属单位效益业绩，各单位负责考核本单位员工的工作业绩。（3）完成绩效指标在各档之间的按分档之间的比例折算。（4）集团规定当年货款回收率为100％，如果未完成此项指标的单位，暂停发放年终累积未兑现的绩效工资，待货款全部收回再发放。（5）需要承认内部利润的单位要以报告的形式上报，经财务部、企管计划部、总会计师、经营副经理签字认可之后，上集团领导班子会审核确认。（6）承认内部利润后进档的单位只能向前进一档，且最多只能进到二档。5.处分人员和违法违规人员绩效工资扣奖规定（1）受治安处罚条例处罚或公司内部通报批评：l个月不得奖。（2）受行政警告（党、团内警告）处分：3个月不得奖。（3）受行政记过（党、团内严重警告）处分：6个月不得奖。（4）受行政记大过、降级或撤职（撤销党、团内职务）处分：一年内不得奖。（5）行政留用查看（留党、团查看）处分：察看期内不得奖。（6）受开除处分：从开除之日起（开除党、团籍3年）不得奖。（7）强制戒毒、拘留、取保候审等人员，在强制戒毒、拘留、取保候审期间不得奖。6.各类培训学习扣奖规定（1）脱产培训学习，经组织安排且考核合格者，1个月以内不扣奖；2个月以内发平均奖的70％；6个月以内发平均奖的50％，6个月以上不得奖。非组织安排的当月起不得奖。（2）脱产学历学习：从脱产学习当月起不得奖。学习放假期间及学习完成毕业回厂顶岗上班者，报公司人力资源部确认后计奖。（3）转岗培训：转岗人员在转岗培训期间，绩效工资按原单位人均绩效工资标准的50%计发。按规定时间，考核合格取得上岗证的人员，补发另外50%绩效工资，上岗后从次月起绩效工资按所在车间岗位绩效工资标准执行。（4）对于首次考核不合格未取得上岗证的人员，不补发另外的50%绩效工资，培训期延长2个月，停发绩效工资。两个月后组织补考，补考考核合格上岗者，绩效工资从次月起按所在车间岗位绩效工资标准执行；补考仍不合格者，继续停发绩效工资，同时，车间安排适应性工作，职工自学（以四个月为限），根据自学情况，由本人提出申请，单位安排补考，补考考核合格上岗者，绩效工资从次月起按所在车间岗位绩效工资标准执行。（5）在岗职工重新上岗培训：在岗职工重新上岗考核主要考核应知应会、安全知识、操作技能。对于首次考试安全和技能一门及一门以上不及格者两个月后参加补考，同时扣发两个月绩效工资；对于只有应知应会未达到100分的人员，两周后组织补考，补考合格者不扣奖；补考不合格者两个月后与首次安全和技能考试不及格者一起参加补考，同时扣发两个月绩效工资。期间，职工以在岗自学为主，两个月后经补考考核合格上岗者，恢复绩效工资，扣发的两个月绩效工资按50%进行考核返还；对于补考不合格者，停发绩效工资，同时，车间安排适应性工作，职工自学（以四个月为限），根据自学情况，由本人提出申请，单位安排补考，补考考核合格上岗者，从次月起计发绩效工资，扣发的绩效工资不再补发。补考仍不合格者，继续停发绩效工资。7.新入厂、停薪留职、患病长休人员绩效工资发放规定（1）新入厂人员(外调入厂、大中专生、复转军人）：进厂6个月后经考核合格上岗者开始计奖，此月按岗位标准发放，延长试用期者延长期内不得奖。（2）停薪留职人员，停薪留职期间不得奖。停薪留职期满重新要求上岗者，按新入厂人员标准发放绩效工资。（3）患病长休人员，在患病长休期间不得奖。复工三个月试工期满后经考核合格上岗者开始计奖，此月按岗位标准发放，延长试用期者延长期内不得奖。8.各类假期绩效工资扣奖规定按集团公司管理标准中绩效工资管理条例的相关规定执行。9.阶段性停产装置绩效工资发放规定（1）阶段性停产装置(因产品不适合市场需要，无毛利、无边界利润，经批准作阶段性停产的装置和设施)，按石化公司《绩效工资考核管理办法（试行）》规定，从停产次月起停发绩效工资。（2）对于无岗人员、阶段性停产装置人员绩效工资按600元/人·月考核发放。（3）对于在停产期间开展岗位培训的，培训期间按原单位绩效工资的50%设立奖学金，奖学金的发放与培训的量化考核标准挂钩。10.对外劳务输出人员（指输出到乌石化公司其他单位的人员）按西峰集团公司绩效考核标准执行。11.绩效工资兑现、发放按集团管理标准中绩效工资管理条例的相关规定执行。五、各类单项奖的考核办法1.发放标准单项奖主要指乌石化公司单另发放的各类奖项，发放标准为：合同化用工（原全民职工、子女合同工）按乌石化公司标准发放；市场化用工（原集体职工）按合同化用工标准的50%发放；福利公司辅助班残疾员工及临时用工（公司备案）人员按100元/人·次发放；停工装置人员停工期间按正常开工标准的70%发放。2.分类和权重单项奖分为绩效指标管理奖、安全管理奖、综合治理管理奖、综合专业管理奖、重点（专项）工作奖。各类单项奖所占权重：绩效指标管理奖30%、安全管理奖20%、综合治理管理奖5%、综合专业管理奖25%、重点（专项）工作奖20%。3.分配依据(1)绩效指标管理奖依据集团专业管理检查与各单位年初签订的绩效合同指标完成情况进行考核发放，半年预兑现，全年总兑现。(2)安全管理奖依据集团与各单位、专业部室员工签订的安全风险责任书各项指标完成情况进行考核发放，以缴纳风险金基数和完成指标返还的风险倍数确认最终的奖励金额，年底一次性兑现。(3)综合治理奖依据集团与各单位、专业部室员工签订的社会综合治理责任书各项指标完成情况进行考核发放，以缴纳风险金基数和完成指标返还的风险倍数确认最终的奖励金额，年底一次性兑现。(4)综合专业管理奖依据集团专业管理检查标准内容的完成情况进行考核发放，每季度兑现一次。(5)重点（专项）工作奖依据集团下达的各项重点（专项）工作完成情况进行考核发放，奖励人员为参加重点（专项）工作人员，按重点(专项)工作完成时间确定奖励时限。重点（专项）工作包括集团组织的各类竞赛、比武、培训等各类专项工作以及本年度集团涉及生产、发展、安全、管理等具体内容的专项工作。4.单项奖分配办法(1)绩效指标管理奖按集团签订的绩效合同完成情况，确定各单位的奖励总额，各基层单位，专业部室按照本单位制定的奖励办法考核发放至个人。(2)安全管理奖按集团与各单位签订的安全风险责任书中指标完成情况确定安全风险倍数，并与每位员工的安全风险金基数相乘确定安全奖励金额（附安全风险金基数表）。(3)综合治理奖按集团与各单位签订的社会综合治理责任书中指标完成情况确定风险倍数，并与每位员工的风险金基数相乘确定奖励金额。(4)综合专业管理奖按照效益工资的考核分配办法执行。(5)重点（专项）工作奖按重点（专项）工作的计划和实际完成情况确定奖励额度为100—10000元/人。5.单项奖的考核与发放（1）基层单位将单项奖分配表报集团企管计划部，由企管计划部做出单项奖发放表，经人力资源部、财务部审核，总经理批准后，财务部核算发放。重点（专项）工作奖经相关专业部门审核后，由主管领导审核签字，总经理批准后发放。（2）各单位单项奖发放必须建立台帐。单项奖的考核余款由集团财务部统一管理，各单位使用时，交书面申请由企管计划部审核报西峰公司总经理审批发放。（3）各单位单项奖发放台帐及管理必须由专人负责。（4）各部门向企管计划部上报的考核结果必须实事求是，数据无误。6.借调人员按实际在职岗位发放标准发放；阶段性停产装置人员在停工期间按标准的70%发放；外派人员不在发放之列；对外劳务输出人员发放方案由集团另行制定。7.单项奖考核需计算扣奖天数的，按扣除法定节假日天数后应出勤的天数计算。8.本办法未涉及的其他类型情况由西峰