8.2.2内部审核控制程序

SHAPE北京惠博顿电子设备有限公司文件编号：HT-CX-8.2.2-2008内部审核控制程序版本号：A/0第4页共4页1目的检查质量管理体系是否符合标准，质量管理体系和产品实现策划的要求是否得到有效实施。发现问题采取纠正措施,使质量管理体系有效运行。2范围适用于公司质量管理体系覆盖的所有产品、区域和所有过程的内部审核。3职责3.1总经理a)批准公司“年度内部审核计划”和“审核实施计划”。b)批准“内部审核报告”。3.2管理者代表a)负责组织内部审核工作。b)选定审核组长及审核员，并审核“年度内部审核计划”、每次的“审核实施计划”和“内部审核报告”。3.3办公室a)编写“年度内部审核计划”并负责组织实施。b)组织、协调内部审核活动的实施。3.4内部审核组长a)编制、实施本次“内部审核计划”。b)编写“内部审核报告”。c)审核内部审核员编写的“内部审核检查表”。d)主持首、末次会议。4程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由办公室负责策划对各部门全年审核方案，编制“年度内部审核计划”，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少一次，两次内部审核的时间间隔不得超过12个月，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行适时内部审核。a)组织机构、管理体系发生重大变化；b)出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉；c)法律、法规及其他外部要求的变更；d)在接受第二、三方审核之前；e)在质量认证证书到期换证前。4.1.2“年度内部审核计划”内容包括：a)审核目的、范围、依据和方法；b)受审核部门和审核时间；c)审核组成员。4.1.3根据需要，每次内部审核可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内部审核必须覆盖质量管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命内部审核组长和内部审核组员。4.2.2由内部审核组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a)审核目的、范围、依据、方法；b)审核组成员；c)审核时间安排；d)受审核的部门和内容；4.2.3内部审核组长于内部审核前七天将“内部审核计划”通知受审核部门，受审核部门对“内部审核计划”如有异议，应在内部审核前三天通知内部审核组长。4.2.4在了解受审部门的具体情况后，内部审核组长对内部审核员进行分工并组织内部审核员编制“内部审核检查表”，要详细列出审核项目、内容、方法，确保无遗漏，使审核能顺利进行。4.2.5内部质量管理体系审核员应经质量管理体系认证或咨询机构培训、考核合格后方能担任，审核员不能审核自己部门的工作。4.3内部审核的实施4.3.1首次会议a)参加会议人员：公司领导层、内部审核组成员及各部门负责人，办公室组织与会者在首次“会议签到表”上签到，审核组长主持会议；b)会议内容：由审核组长介绍本次内部审核目的、范围、依据、内部审核组成员和内部审核日程安排及其他有关事项，会议一般不超过30分钟。4.3.2现场审核a)内部审核员根据“审核实施计划”的安排依据“内部审核检查表”对受审部门进行现场审核，内部审核员通过交谈、询问、查阅文件和记录及现场观察，将收集到的审核证据详细记录在“内部审核检查表”中；b)内部审核时审核员要公正客观，对审核中发现的不符合事实应得到责任部门负责人的确认；c)内部审核组长要每天召开内部审核组会议，全面了解当日内部审核情况，对“不合格事实”进行审核；d)现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规的要求，必要时还要依据顾客签定的合同，确认不合格项，内部审核员按分工填写“不合格报告”，“不合格报告”中的不合格事实要描述具体、清晰、有可追溯性，内部审核组长编写“内部审核报告”草案,填写“不合格项分布表”。4.3.3末次会议a)参加人员：公司领导层、内部审核组成员及各部门负责人，办公室组织与会者在末次“会议签到表”上签到。审核组长主持会议，会议一般不超过一个小时；b)会议内容：首先由内部审核组长重申审核目的、范围、依据，宣读“不合格报告”、“内部审核报告”草案和“不合格项分布表”之后，管理者代表根据《纠正措施控制程序》提出对完成纠正、预防措施的要求和期限，最后总经理作总结性发言。4.4审核报告4.4.1现场审核后一周内，审核组长依据“内部审核报告草案”完成“内部审核报告”，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容：a)审核目的、范围、方法和依据；b)审核组成员；c)审核实施概况综述；d)不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；e)存在的主要问题的分析；f)公司质量管理体系的符合性和有效性的评价及今后应改进的建议。4.4.2“内部审核报告”由办公室发放到各部门，“不合格报告”作为“内部审核报告”的附件只发给责任部门。4.5跟踪验证4.5.1责任部门在收到“内部审核报告”和“不合格报告”后，应按管理者代表的要求在“不合格报告”上填写原因分析、纠正措施及完成的时间。4.5.2内部审核员对责任部门完成的纠正措施情况进行验证，并在“不合格报告”验证栏内签字确认。4.6本次内部审核的记录由办公室保存，并将本次内部审核的结果提交公司的管理评审会。5相关文件1)《纠正措施控制程序》HT-CX-8.5.2-20072)《文件控制程序》HT-CX-4.2.3-20073)《记录控制程序》HT-CX-4.2.4-20076记录1)年度内部审核计划HT-JL-8.2.2-012)审核实施计划HT-JL-8.2.2-023)内部审核检查表HT-JL-8.2.2-034)不合格报告HT-