证券交易对账审核制度

证券交易对账审核制度合同编号：__________甲方：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________乙方：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________鉴于甲方为一家合法成立的证券公司，乙方为一家合法成立的金融服务机构，双方为了更好地开展证券交易业务，明确双方的权利和义务，经友好协商，特订立本合同，共同遵守。第一条合同标的1.1本合同的标的为证券交易对账审核服务。1.2乙方应按照甲方的要求，对甲方证券交易业务进行对账审核，确保甲方的证券交易业务合规、准确、完整。第二条服务内容2.1乙方应对甲方的证券交易业务进行日常对账审核，包括但不限于交易记录、资金流水、证券库存等。2.4乙方应对甲方的证券交易业务进行定期现场审核，确保甲方的证券交易业务符合相关法律法规和行业规范。第三条服务期限3.1本合同的服务期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。3.2双方如需延长服务期限，应提前一个月书面通知对方，并签订补充协议。第四条服务费用4.1乙方提供证券交易对账审核服务的费用为人民币____元整（大写：人民币____元整），包括但不限于人员成本、差旅费用等。4.2甲方应按照本合同约定的服务费用支付方式及时足额支付乙方服务费用。4.3双方可根据实际情况另行商定服务费用的调整。第五条支付方式5.1甲方应在每个季度结束后十五个工作日内，按照乙方提供的发票金额支付服务费用。5.2乙方应在每个季度开始前向甲方提供季度服务费用预估，甲方按照预估金额支付。5.3实际服务费用与预估费用有差异的，甲方应在收到乙方提供的差异说明后十五个工作日内补足差额。第六条保密条款6.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。6.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。6.3双方违反本保密条款的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。7.2双方应按照法律法规和本合同的约定，妥善履行合同义务，确保证券交易对账审核服务的质量和效率。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。8.2双方应遵守相关法律法规，及时解决争议，确保证券交易业务的正常进行。第九条其他约定9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲乙双方的企业法人营业执照复印件2.甲乙双方的组织机构代码证复印件3.甲乙双方的税务登记证复印件4.甲乙双方的银行开户许可证复印件5.甲乙双方的高管人员名单及身份证明复印件6.甲乙双方的证券交易业务相关资质证明复印件7.甲乙双方签订的保密协议复印件8.甲乙双方签订的服务费用支付凭证复印件9.甲乙双方签订的争议解决协议复印件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付服务费用的，构成违约。2.甲方未按照约定提供业务资料的，构成违约。3.乙方未按照约定时间提供对账报告的，构成违约。4.乙方未按照约定进行现场审核的，构成违约。5.双方泄露对方商业秘密、技术秘密、市场信息的，构成违约。6.双方未按照法律法规和本合同约定履行合同义务的，构成违约。三、法律名词及解释：1.证券交易对账审核服务：指乙方对甲方证券交易业务进行日常对账审核，确保甲方证券交易业务合规、准确、完整的服务。2.违约：指合同双方在履行合同过程中，未按照合同约定履行义务的行为。3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.技术秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息。5.法律法规：指中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章、决定、命令等规范性文件。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定支付服务费用。解决办法：乙方应与甲方沟通，说明服务费用支付的紧迫性和重要性，要求甲方尽快支付服务费用。必要时，乙方可以暂停提供部分或全部服务，直至甲方支付服务费用。2.问题：甲方未按照约定提供业务资料。解决办法：乙方应与甲方沟通，说明提供业务资料的必要性，要求甲方尽快提供相关资料。必要时，乙方可以暂停对账审核服务，直至甲方提供完整的业务资料。3.问题：乙方未按照约定时间提供对账报告。解决办法：乙方应与甲方沟通，说明对账报告延迟的原因，承诺尽快提供对账报告。同时，乙方应加强内部管理，确保对账报告的及时提供。4.问题：乙方未按照约定进行现场审核。解决办法：乙方应与甲方沟通，说明现场审核的重要性，承诺尽快进行现场审核。同时，乙方应加强审核人员的培训和调度，确保现场审核的及时进行。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，需要对证券交易业务进行日常对账审核，确保业务合规、准确、完整。2.甲方为证券公司，需要对证券交易业务进行定期现场审核，确保业务符合相