基金代持协议书合规制度

基金代持协议书合规制度合同编号：__________协议书各方当事人：甲方（出资方）：__________乙方（代持方）：__________鉴于甲方拟投资于基金产品，并拟由乙方代为持有基金份额，甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方委托乙方代持基金份额的相关事宜达成如下协议：第一条基金产品及份额1.1基金产品：本协议所涉基金产品详情如下：产品名称：__________基金管理人：__________基金类型：__________基金代码：__________1.2基金份额：甲方委托乙方代持的基金份额数量为：__________份。第二条代持份额的性质及权益2.1性质：乙方代持的基金份额系甲方合法所有，甲方享有该等份额所产生的权益。（1）收益权：甲方享有基金份额所产生的收益，包括但不限于股息、红利、收益分配等。（2）知情权：甲方有权查询、了解基金产品的运作情况及财务状况。（3）赎回权：甲方有权按照基金合同的约定及基金产品的赎回规则，要求乙方代为办理基金份额的赎回手续。第三条代持费用及支付方式3.1代持费用：乙方代持甲方基金份额，不得收取任何费用。3.2支付方式：如乙方代持过程中产生相关费用，由甲方承担。甲方应按照乙方的合理要求，及时支付相关费用。第四条代持期限及终止4.1代持期限：本协议自双方签署之日起生效，代持期限为：__________年。4.2终止条件：本协议代持期限届满，或者甲乙双方协商一致提前终止本协议的，本协议终止。4.3终止后果：本协议终止后，乙方应将代持的基金份额无条件归还甲方。第五条保密条款5.1保密义务：甲乙双方对在签订及履行本协议过程中获知的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，承担保密义务。（1）法律法规要求披露的。（2）法院、仲裁机构或其他有权机关要求披露的。（3）为保护甲乙双方合法权益，确需披露的。第六条违约责任6.1违约行为：一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。6.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为：__________元。第七条争议解决7.1争议解决方式：双方因本协议履行发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2诉讼费用：诉讼费用由败诉方承担，但法律另有规定的除外。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________日期：__________乙方（盖章）：__________日期：__________附件：1.基金产品说明书2.基金合同3.甲乙双方身份证明文件4.授权书（如有）此致敬礼！一、附件列表：1.基金产品说明书2.基金合同3.甲乙双方身份证明文件4.授权书（如有）二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按照约定时间出资或出资不符合基金合同约定的出资标准的。认定：甲方未在基金合同约定的时间内完成出资，或出资的金额、方式等不符合基金合同约定的出资标准，即为违约行为。2.违约行为：乙方未按照约定履行代持义务的。认定：乙方未按照基金合同及本协议约定的方式、时间等履行代持义务，即为违约行为。3.违约行为：甲方未按照约定支付代持费用的。认定：甲方未按照本协议约定的时间、方式支付代持费用，即为违约行为。三、法律名词及解释：1.基金代持协议书：是指甲方委托乙方代为持有基金份额，并约定相关权利义务的协议。2.出资方：指本协议中的甲方，即实际出资购买基金产品的当事人。3.代持方：指本协议中的乙方，即接受甲方委托代为持有基金份额的当事人。4.基金份额：指甲方委托乙方代持的基金产品中的权益单位。5.代持费用：指乙方在代持过程中产生的合理费用，如税费、手续费等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定时间出资。解决办法：乙方应与甲方沟通，提醒甲方按时出资；如甲方仍未能按时出资，乙方有权解除协议，并要求甲方承担违约责任。2.问题：甲方出资不符合基金合同约定的出资标准。解决办法：乙方应告知甲方不符合出资标准的原因，并要求甲方补足差额或重新出资；如甲方未能补足差额或重新出资，乙方有权解除协议，并要求甲方承担违约责任。3.问题：乙方未按照约定履行代持义务。解决办法：甲方应与乙方沟通，了解乙方未履行代持义务的原因，并要求乙方尽快履行；如乙方未能尽快履行代持义务，甲方有权解除协议，并要求乙方承担违约责任。4.问题：甲方未按照约定支付代持费用。解决办法：乙方应与甲方沟通，提醒甲方按时支付代持费用；如甲方未按时支付代持费用，乙方有权解除协议，并要求甲方