投资顾问业务操作规程

投资顾问业务操作规程合同编号：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鉴于甲方愿意委托乙方就甲方投资顾问业务提供专业服务，为确保双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，共同遵照执行：第一条业务范围1.1乙方作为甲方的投资顾问，应按照甲方的投资目标和投资策略，提供投资建议、市场分析、资产配置及投资决策等专业服务。1.2乙方应根据甲方的投资需求，定期或不定期提供投资报告，并对投资过程中的重要事项及时向甲方报告。第二条乙方的义务2.1乙方应保证其提供的投资建议和信息具有真实性、准确性和完整性，并对其提供的服务质量负责。2.2乙方应遵守国家有关投资顾问业务的法律法规，合法合规经营，维护甲方的合法权益。2.3乙方应对甲方提供的资料和信息保密，非经甲方同意，不得向第三方披露。第三条甲方的义务3.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资目标和投资策略，并对提供的资料和信息负责。3.2甲方应按照乙方的投资建议进行投资决策，并承担投资风险。3.3甲方应按本合同约定支付乙方的服务费用。第四条服务费用4.1乙方向甲方提供投资顾问服务，甲方应支付乙方服务费，具体金额和支付方式由双方另行商定。4.2乙方应提供合法的发票，甲方应在收到发票后按约定时间支付服务费用。第五条合同的解除和终止5.1在合同有效期内，甲乙双方均有权提前解除或终止本合同，但应提前通知对方。5.2合同解除或终止后，乙方应立即停止提供投资顾问服务，并按照甲方的要求处理后续事宜。第六条违约责任6.1双方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2若乙方提供的投资建议造成甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任，但甲方自愿承担的风险除外。第七条争议解决7.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方投资目标和投资策略2.乙方投资建议和市场分析报告3.投资决策报告4.投资报告5.服务费用支付凭证6.违约金支付凭证7.损失赔偿计算依据二、违约行为及认定：1.甲方未向乙方提供真实、准确、完整的投资目标和投资策略。2.甲方未按照乙方的投资建议进行投资决策。3.乙方未提供真实、准确、完整的投资建议和信息。4.乙方未遵守国家有关投资顾问业务的法律法规。5.乙方未对甲方提供的资料和信息保密。6.双方未按约定时间支付服务费用或违约金。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议、市场分析、资产配置等服务的专业机构或个人。2.投资建议：指投资顾问根据投资者的投资目标和风险承受能力，提出的具体投资建议。3.投资报告：指投资顾问定期或不定期向投资者提供的投资分析报告。4.违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。5.损失赔偿：指因违约行为导致的实际损失，包括直接损失和间接损失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资目标和投资策略不明确：双方应进行充分沟通，明确投资目标和策略，并书面确认。2.投资建议不符合预期：乙方应根据甲方的反馈调整投资建议，双方进行协商一致。3.服务费用支付延迟：双方约定明确的支付时间和方式，确保按时支付。4.投资损失：乙方应提供合理的损失赔偿计算依据，双方根据约定协商解决。5.合同解除或终止：双方提前通知对方，并按照约定处理后续事宜。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，需要专业的投资顾问提供投资建议和市场分析。2.甲方为企业投资者，需要投资顾