民用建筑施工行业审核作业指导

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页目录目录………………1前言………………21目的和范围………………………v……………32引用范围………………………33行业术语和定义………………34产品范围及特点………………55过程顺序和相互作用…………76本行业质量管理管控体系审核要点………………97一般工业与民用建筑的建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单…27附录一相关法律法规及标准…………………28附录二施工企业典业务流程图………………30

前言 一般工业与民用建筑简介一般工业与民用建筑的建设企业所提供的产品是工程建设过程的结果。因此，一般工业与民用建筑施工企业的质量管理管控体系的审核应根据本行业的特点，首先识别其特定的资源和活动，并将相关的资源和活动作为过程来管理管控，以便能更高效地得到期望的结果，并能满足顾客和适用法规要求。GB/T19001-2000标准规定质量管理管控体系所需的过程，包括管理管控职责、资源管理管控、产品实现及测量、分析和改进等四大过程，构成了P-D-C-A循环，这一循环的持续改进又构成了螺旋上升并使其进入了一个更高的层次。标准的这一过程方法模式是本作业指导书的理论基础，因此，适用于一般工业与民用建筑施工企业。根据CNACR-220:1995《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类与代码》的规定，一般工业与民用建筑的认证专业代码为28.02.01,具体包括以下产品：商业建筑工程（含现场组装和竖起预制的商业建筑、露天运动场、游泳池、健身房、网球场、高尔夫球场、其他体育建筑）；b)家用建筑工程；（含现场预制家用建筑的组装和竖起）c)土木建筑工程；1、桥梁，包括高架公路，高架铁路，隧道和地铁；2、长距离管线，通讯和电力线；3、市内管线，市内通讯和电力线，辅助城市运转；4、现场竖起和预制的民用建筑工程；石油和天然其开采过程附属的服务活动；5用自制零件建立的完全预制建筑1目的和范围编制本作业指导书的目的是：结合一般工业与民用建筑建设的产品特点，指导专业审核员根据标准和一般工业与民用建筑建设的特定要求，对一般工业与民用建筑施工企业的质量管理管控体系实施现场审核，判定其是否符合GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准并满足顾客和适用法规的要求，而达到顾客满意。本作业指导书对一般工业与民用建筑施工企业实施GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准的现场审核提供指南。2引用标准在本作业指导书中的引用了下列标准和相关法律和规范。GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准GB/T19004-2000idtISO9004:2000标准GB/T19011-2003idtISO19011:2002标准附录一一般工业与民用建筑建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单附录二施工企业典型业务流程图3行业术语和定义3.1建设单位—即一般工业与民用建筑建设工程的投资人，也称“业主”，是一般工业与民用建筑工程相关项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商，政府有关部门。3.2施工单位—是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事一般工业与民用建筑工程的施工承包单位。施工单位属于CNACR-420文件中所指的多现场供方。3.3工程监理单位—是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受一般工业与民用建筑建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和一般工业与民用建筑建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理管控的企业。3.4工程相关项目—是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的一般工业与民用建筑工程。3.5单位工程—是工程相关项目的组成部分，它是可以独立企业施工的工程，通常包含不同性质的工程合适的内容。例如一个车间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程。独立的给水工程、采暖工程、输电工程……都可作为一个单位工程。3.6分部工程—是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。3.7分项工程—是分部工程的组成部分，是按照工序将分布工程进一步划分而成。例如一般工业与民用建筑地基基础工程可划分为：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。3.8施工企业设计—是指导一般工业与民用建筑建设工程施工准备和施工全过程的技术管理管控文件。一项单位工程的施工企业设计合适的内容包括：工程概况、施工合适的方案和施工方法、施工进度相关计划、各项资源需求相关计划、施工平面土、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。一般工业与民用建筑建设工程相关项目由多个单位工程组成时需要编制施工企业总设计，合适的内容应全面地覆盖各个单位工程。3.9相关项目经理部—下文简称相关项目部。是一般工业与民用建筑施工企业为实施某一承包相关项目而调配人员组成的相关项目管理管控企业。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组成。另有常设性相关项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。）3.10施工设备一般工业与民用建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如挖土机、混凝土搅拌机、钢模板、钢脚手架、塔吊、混凝土输送泵、平板式振捣器、插入式振捣器等。3.11工程设备工程相关项目中应予配备再工程建成后使用的设备，如办公楼中的采暖通风设备、电梯设备等；各类各种生产装置；铁路建设工程中的通讯设备等。3.12工程洽商工程相关项目施工过程中，由一般工业与民用建筑建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由一般工业与民用建筑建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。3.13隐蔽工程在一般工业与民用建筑施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐藏。3.14施工合适的方案针对一般工业与民用建筑工程相关项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）合适的内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。3.15分包商以合同合约或协议形式向一般工业与民用建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。3.16技术交底一般工业与民用建筑施工企业传统的技术管理管控制度之一。由相关项目布道施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的合适的内容也有所不同。交底的合适的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸做法；施工企业设计与施工合适的方案的要求；设计变更和洽商（如有时）；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法、质量要求及验收标准等。4产品范围及其特点4.1本文所使用的产品范围是28.02.01类的工程建设产品，即承包施工的一般工业与民用建筑工程建设相关项目（以下简称相关项目）。产品的类别可参见建设部见[2001]82号文《关于印发<建筑业企业资质等级标准>的通知》中根据产品类别对企业资质分类的规定。其中总承包类企业用房屋建筑工程等十二类企业，专业承包企业有地基与基础工程等六十类企业，劳务分包企业有木工作业等十三类企业。4.2产品特性/服务质量规范的要点4.2.1产品质量要求相关项目投标承包要求相关项目投标时期一般工业与民用建筑建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同合约、工程设计文件及投标要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。相关项目施工期中，一般工业与民用建筑建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理管控要求。有时还出现合同合约修订要求。相关项目保修期施工单位根据法规及合同合约规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。施工企业内部的质量管理管控要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等；相关项目施工符合《建筑法》以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。4.2.2产品质量内涵分为施工质量及服务质量两方面，后者包括相关项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。施工质量包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个相关项目质量，由行业的检验、验收特定方式；相关项目施工期限在施工承包合同合约中规定，施工期间可能的特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；施工相关项目费用在施工承包合同合约中规定，按时间阶段，已完成工程量及其它原因以约定方式支付；D)施工安全及环境保护必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工其间对周围环境要防止违规污染。4.2.3产品特性要点工程相关项目的产品特性分别来自该一般工业与民用建筑相关项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工企业的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。相关项目设计、施工的单项性每个工程相关项目都是根据一般工业与民用建筑建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成的。施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地址、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同合约要求完成。满足政府单项监控的要求一般工业与民用建筑工程建设相关项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。满足一般工业与民用建筑建设单位一方的监控要求相关项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同合约要求为依据，在一般工业与民用建筑建设单位及其委托的监理单位对相关项目的监控下实施，施工期间一般工业与民用建筑建设单位及监理单位在现场驻地监控。各产品实现单位单项企业生产相关项目的勘察、设计、施工、监理等单位分别与一般工业与民用建筑建设单位签订承包合同合约，单项企业生产，产品质量是专项管理管控的成果。综上所述，一般工业与民用建筑工程建设相关项目具有多形式的、有很强单项性的、在多方监控下实现的、直接服务于社会的大型产品特性。4.3主要顾客群4.3.1产品实现各阶段中，建设单位是顾客。它与所委托的监理单位一起对施工进行全过程监控。政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对施工进行全过程监控。施工企业对上述各方根据法律、法规、承包合同合约提出的要求都应满足，并不断增进他们的满意度。4.3.2竣工验收后该产业的产权人或经营运作人或使用者也是顾客。产权人或经营运作者之外的使用者，如商住公寓的租户、商场的顾客。4.1条中所说总承包企业是专业承包企业的顾客。专业承包企业应用本作业指导书时应予注意。5过程顺序和相互作用一般工业与民用建筑施工企业典型的业务流程图（见附录2）中展开给予说明。它反映了一般工业与民用建筑施工企业承担施工总承包职能时典型的业务流程。其中以实线连接的过程为产品实现主导过程，由公司及相关项目部共同运作。有地区性分公司时，它的职能与总公司有相似之处。通常会删去的标准要求是7.5.5条约条款的“产品包装”要求。此外一般施工企业没有产品设计业务，可能删去第3框7.3设计和开发过程。但少量有施工图设计业务的总包企业或产品设计与过程设计一致的公司（如爆破与拆除工程公司等）不应删去7.3条约条款。通常需要确认的过程有工程结构特殊部位的手工焊接、防腐蚀工程、未规定蓄水试验的防水工程、大体积混凝土工程、隐蔽验收工程以及相关项目特有的其它特殊过程。第１．2框在主管部门监管下一般工业与民用建筑建设单位施工相关项目招标、一般工业与民用建筑施工企业投标过程。一般工业与民用建筑施工企业在这个阶段必须对承包后如何施工进行策划并报审。中标者与一般工业与民用建筑建设单位签订施工承包合同合约。第3框有施工图设计业务的工程设计过程。设计文件须经一般工业与民用建筑建设及监理单位确认。第4框一般工业与民用建筑施工企业筹建相关项目施工的相关项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出相关项目质量目标要求等。第15框相关项目部组建后，一般工业与民用建筑建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。具体活动见图中虚线上的说明。政府主管部门、质量监督站另有监控活动。第5、6、9框相关项目开工准备过程。包括设计文件会审；编制施工所需技术—管理管控文件；编制材料、半成品、施工机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求相关计划；现场“三通一平”（或“五通一评”）；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其它针对相关项目及现场特点所需进行的开工准备活动。第7框上述资源及分包的提供需在一般工业与民用建筑施工企业的控制下进行。第8框列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其它外包过程。上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，一般工业与民用建筑施工企业报请监理单位、一般工业与民用建筑建设单位审定后，由一般工业与民用建筑建设单位向主管部门申请开工。第10框相关项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同合约管理管控等各方面运作的过程。第11框相关项目施工要接受一般工业与民用建筑施工企业各主管部门的监控，包括定期和不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务管理管控等。一般工业与民用建筑施工承包合同合约的重大更改也需由公司与一般工业与民用建筑建设单位洽商处理。第12、13框进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。一般由相关项目部及试验室操作，监理单位及一般工业与民用建筑建设单位见证签认。公司相关部门参与其中的重要活动。第14框相关项目竣工验收。相关项目部、一般工业与民用建筑施工企业自检合格后，准备竣工验收资料，向一般工业与民用建筑建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。一般工业与民用建筑建设单位企业勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。第16、17框工程相关项目竣工验收后在法规规定或合同合约约定的保修期内，如出现施工单位应负责的质量缺陷时施工单位应及时免费予以维修。一般工业与民用建筑施工总承包企业可以将非主要工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其它施工企业，进行分包时应经一般工业与民用建筑建设单位认可。一般工业与民用建筑总承包企业应对分包的工程质量向一般工业与民用建筑建设单位负责、分包企业则向一般工业与民用建筑总承包企业负责。此外分包企业不得将工程再次分包。专业承包企业可以承接一般工业与民用建筑施工总承包企业分包的专业工程或一般工业与民用建筑建设单位按照规定发包的专业工程。对所承包的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包企业。6一般工业与民用建筑施工企业质量管理管控体系审核要点为帮助各审核员更好地进行现场审核，本作业指导书对标准条约条款的解释和说明不限于“专业性条约条款”，而是对从第4章至第8章都作了必要的解释和说明，具体合适的内容如下：(以下企业指一般工业与民用建筑施工企业)序号主要过程和关键质量活动涉及专业性条约条款号审核要点和说明1质量管理管控体系4质量管理管控体系2总要求4.1企业是否按标准的要求建立、实施和保持质量管理管控体系，形成文件并持续改进其有效性。并应做到：是否对建立质量体系及其在企业之中的应用所需的过程加以识别，包括：管理管控职责、资源管理管控、产品实现以及测量、分析和改进过程；是否确定过程之间的相互作用，合理安排过程的顺序，以明确各过程所需的输入、输出及所需的资源和活动。是否确定为达到预期的目标和要求有效运行所需的过程控制的准则和方法，如：确定运行、测量、和控制的方法，建立和保持作业指导书、规范、标准和记录表。为确保这些过程的有效运行，是否对其输入、转换和输出加以监视，企业是否确保获得充分和必要的资源和信息；是否监视、测量和分析这些过程；是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。企业是否对影响到产品符合性的外包过程实施控制，并是否在质量管理管控体系中对这种控制予以明确规定。3文件要求4.2文件要求4总则4.2.1企业的管理管控质量体系文件是否覆盖GB/T19001-2000标准的要求，是否包括根据企业的规模、产品特点、过程的复杂程度自行确定应编制的文件。质量管理管控体系文件是否包括：形成文件的质量方针和质量目标的声明`；质量手册；标准要求的形成文件的程序；企业为确保过程的有效策划、运作、控制而自行确定的文件如：质量相关计划、作业指导书、标准表格等；质量记录。质量管理管控体系文件可以呈任何媒体形式。各勘察企业质量管理管控体系文件的详略程度，应依据自身的规模、过程及其相互作用的复杂程度和人员的能力来确定。5质量手册4.2.2企业是否编制和保持质量手册，其合适的内容是否：覆盖GB/T19001-2000标准的所有适用的过程和要求，如果存在删减则应说明其删减的细节与合理性；包括或摘要纳入形成文件的程序的主要合适的内容；描述过程的顺序和相互作用，以及对其进行控制的方法。对质量手册的批准、修改、发放的控制是否符合标准4.2.3条文件控制的要求。6文件控制4.2.3企业是否编制和保持文件控制的形成文件的程序，以便对质量管理管控体系所要求的文件的编制、批准、发放、实用、更改、作废、回收等进行控制：文件发布前是否进行审批以确保文件是充分与适宜的；必要时对文件的适应性是否进行评审与更新并再次审批；是否规定对文件的更改和现行修订状态进行标识的要求，必要时，是否建立文件现行修订状态的控制清单；是否规定文件的发放范围，确保在使用场所都能得到相应文件的有效版本；文件是否清晰可辨，易于识别和检索；对行业规范、国家及地方法规等外来文件是否规定识别、标识、发放登记、跟踪新版、失效处置等控制措施；对是否任何原因需保留的作废文件应进行适当的标识；对施工网络、土工试验、工程测量、桩基检测等作业中使用计算机软件的识别、验证、签批、更新、防病毒等是否规定相应的控制要求。记录是质量管理管控体系有效运行的证据，是否按4.2.4的要求予以控制。文件可呈任何媒体，如磁盘、光盘、相片…….等等。7记录控制4.2.4是否建立和保持记录控制的形成文件的程序，以控制记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置等项活动，以提供符合要求的质量管理管控体系有效运行的证据。记录控制包括：记录的标识，是否规定质量记录标识的方法和要求；记录的储存，是否具有适宜的环境，如：防潮、防虫、控温等；记录的保护，是否规定质量记录保护的要求；记录的检索，是否规定质量记录编目、归档的要求，以便于检索；记录的保存期限，是否根据法律、法规和产品责任期限的要求，规定质量记录的保存期限；记录的处置，对超过保存期限的质量记录的处置是否规定。记录是否包括了QMS运行的记录和工程施工过程中产生的记录，是否都有效、保存、管理管控。8管理管控职责5管理管控职责9管理管控承诺5.1最高管理管控者是否对建立、实施和持续改进质量管理管控体系的承诺提供证据：最高管理管控者首先是否树立质量意识，是否通过培训、内部刊物或会议等方式使全部员工都树立质量意识，使企业内每一个成员都能意识到满足顾客和有关法律和法规要求对企业的重要性；是否制定质量方针；是否确保质量目标的制定；是否进行管理管控评审，对质量管理管控体系的适宜性、充分性、有效性进行正式的评价；是否确保可获得、实施和改进质量管理管控体系必要的资源，所提供的资源是否与企业的资质等级相应。10以顾客为关注焦点5.2企业的最高管理管控者是否以满足顾客的需求和期望，使顾客满意为目标来建立企业的质量管理管控体系。为此，最高管理管控者：是否通过市场调研或直接与顾客接触来了解并确定顾客的需求和期望；是否将顾客的需求和期望转化为产品要求、过程要求和质量管理管控体系要求；是否通过质量管理管控体系的有效运作确保各项要求得到满足，以增强顾客的满意。在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务，包括法律和法规的要求。11质量方针5.3最高管理管控者对质量方针的批准、发布、评审、修改是否予以控制并满足文件控制的要求。确保质量方针：是否与企业的总方针相适宜；是否对满足顾客和法规对产品质量要求和持续改进质量管理管控体系的有效性做出承诺；是否制定和评审质量目标提供框架和基础，便于质量目标的逐层展开和落实；是否在企业的各适当层次上传达质量方针，达到沟通并确保全体员工的理解和执行；是否对质量方针进行定期的评审和修订，以确保其持续适宜性。12策划5.4 策划13质量目标5.4.1最高管理管控者是否确保在相关职能和层次如：决策层、管理管控层、相关项目部建立质量目标。所建立的目标是否是：可测量的。所建立的质量目标是否是可度量的，在作业层次上质量目标可转化为定量的工作任务，以作为质量管理管控体系有效性的判定指标；是否建立在质量方针基础之上，是否与质量方针保持一致，满足产品要求所需合适的内容；质量目标是否包括产品的功能性、可信性、安全性、可实施性、经济性、时间性。14质量管理管控体系策划5.4.2最高管理管控者是否进行质量管理管控体系策划，以确保：a)所建立的质量管理管控体系满足质量目标以及质量管理管控体系的总要求；b)对质量管理管控体系的任何局部的变更进行策划和实施时，不得影响质量管理管控体系的整体性能，以保持质量管理管控体系的完整性。15职责、权限与沟通5.5职责、权限与沟通16职责和权限5.5.1最高管理管控者是否规定各职能部门、各岗位在质量管理管控中的职责和权限。最高管理管控者是否将职责、权限和相互关系的规定传达到全体员工，确保理解和沟通，以促进有效地开展质量管理管控所涉及的各项活动。17管理管控者代表5.5.2最高管理管控者是否从管理管控人员中委派一名成员作为管理管控者代表。该成员除原有的职责以外，是否赋予以下职责和权限：确保建立、实施和保持质量管理管控体系所需的过程；向最高管理管控者报告质量管理管控体系所取得的业绩和改进的需求；确保全体员工都认识到企业依赖其顾客而生存，树立以顾客为中心的意识；代表本企业就质量管理管控体系事宜与外部联络。18内部沟通5.5.3最高管理管控者是否通过适当的沟通过程确保在不同的部门和不同的层次之间建立联系，沟通与质量管理管控体系的有效性有关的信息。如：顾客、供方或企业自身需求的变化，质量目标的实现情况，产品的质量状况，过程的适宜程度，顾客的投诉等。沟通的方式，如：质量分析例会；质量管理管控体系运作协调会；内部刊物等。19管理管控评审5.6管理管控评审20总则5.6.1最高管理管控者如：总经理是否按策划的时间间隔实施管理管控评审，通过评价以确保质量管理管控体系的适宜性、充分性和有效性。包括：评价质量管理管控体系是否适应内外环境变化的能力。这些变化例如：企业机构和人员变动，新工艺和新技术的引进，顾客和市场需求的变化，法律和法规的变化等；评价质量管理管控体系是否具有满足市场、顾客潜在和未来需求和期望的充足能力；评价质量管理管控体系运行结果达到质量目标的程度。管理管控评审是否就质量管理管控体系（包括质量方针和质量目标）能否适应企业内外环境的变化，持续满足顾客和适用法规的要求做出评价，并就质量管理管控体系的持续改进做出决定。是否保持管理管控评审的纪录。如：管理管控评审相关计划，评审会议记录，管理管控评审报告，改进措施相关计划及其实施和验证的记录等。21评审输入5.6.2为有效实施管理管控评审，是否就质量管理管控体系的当前业绩和改进的机会提出充分和准确的信息，包括：内部和外部质量管理管控体系审核的结果；与顾客沟通及顾客满意程度的测量结果；通过测量和监视所明确的过程的业绩和产品的符合性；预防和纠正措施的状况；以往管理管控评审所确定的措施的实施结果；可能影响质量管理管控体系的变更；改进的建议。22评审输出5.6.3管理管控评审是否对质量管理管控体系的适宜性、充分性和有效性做出评价结论及对产品符合性做出评价。这种评价是否包括以下三个方面的决定和改进措施：内外环境的变化对现有质量管理管控体系及其过程的有效性提出的改进；与顾客要求有关的产品固有特性的改进；满足内外环境的变化所需的资源需求。23资源管理管控6资源管理管控24资源提供6.1企业是否确定质量管理管控体系对资源的需求并提供充分的资源，包括人员、基础设施、工作环境。以便：实施、保持质量管理管控体系并持续改进其有效性；确保满足顾客要求，增强顾客满意。25人力资源6.2人力资源26总则6.2.1企业是否通过教育、培训、技能和经验的考核，以确保从事影响产品质量工作的管理管控、执行和验证人员具有相应的能力。27能力、意识和培训6.2.2确保从事对质量有影响的活动的各类人员具备完成质量管理管控规定职责的本领，企业：是否确定对各类人员的能力需求，包括教育、培训、经历和技能的需求；是否实施为满足这些需求应进行的培训或应采取的其它措施；是否通过理论与操作考核、业绩评价、观察等方法评价培训或采取其他措施的有效性。是否通过培训使员工都意识到本职工作对质量管理管控体系运作的相关性和重要性，并为实现质量目标作贡献；是否保持各类人员的教育、培训、技能和经验的适当的纪录，如学习证明、培训纪录、职称证明、工作经历等。28基础设施6.3企业是否根据一般工业与民用建筑工程产品实现过程的特点确定并配置充分的基础设施，以确保过程的有效性，满足顾客和适用法规的要求，达到产品的符合性。一般工业与民用建筑工程企业应提供的设施a、工作场所。如：办公室、试验室、库房、临时设施；b、生产设备。如：测试设备、施工设备、测绘仪器、检测及混凝土等建筑材料试验设备、岩土施工设备、计算机及其软件等；c、通讯、运输等服务设施。）：1.企业是否建立健全了设备管理管控制度，现在设备管理管控制度是否与企业机械设备管理管控相适应；2.各级设备主管部门是否对各自管理管控范围内的机械设备进行了登记和建帐，并与实际情况相符；3.机械设备的编号和分类是否清晰；4.企业内部设备调拨是否手续齐全并符合规定；5.企业是否规定对所配置的设施进行维护和保养的措施。29工作环境6.4企业是否确定和管理管控为达到产品符合要求所需的工作环境，如工作方法、安全作业、噪音控制、粉尘控制、文明施工、环境保护、劳动保护等。1.各级安全主管部门、相关项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；2.安全主管部门和相关项目部安全员是否对职工（包括分包方）进行了安全教育；相关项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措施；相关项目部、分公司、公司是否按照确定的时间间隔对安全生产、文明施工进行检查，对所查出的问题是否进行处置。相关项目部是否建立安全生产责任制、有明确的安全施工技术措施，按照规定的要求对现场全体职工进行安全生产教育；6.相关项目部如何按照公司的承诺及相关项目所在地对文明施工的要求采取了文明施工措施；7.安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备；8.现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。9.施工操作环境是否符合要求。30产品实现7产品实现31产品实现的策划7.11.企业是否策划工程施工实现所需的过程，明确工程施工实现过程的顺序和相互关系。2.实现过程的策划是否与企业的质量管理管控体系的其它要求相一致，是否形成适于运作的文件。3.对工程施工进行策划，企业是否确定以下适当合适的内容：针对某一特定产品设定的质量目标和产品要求；针对目以具体产品所需建立的过程和文件（如：质量相关计划、施工企业设计、专项施工合适的方案、作业指导书以及所需提供的资源和设施。）尤其应识别关键和特殊过程，并规定对其进行控制的相应措施；针对产品（特别是其关键过程和特殊过程）所需的验证、确认、监视、检验和试验的活动以及产品的验收准则；建立记录，为过程运行和产品的符合性提供证据。4.策划的输出形式是否适合于企业的运作方式。5.对于有特殊要求的产品、相关项目或合同合约，企业是否编制质量相关计划，以满足其对质量管理管控体系的过程和资源的特定要求。6.是否根据招标信息编制了符合要求的投标文件，投标文件中应包括：——符合招标文件的工程相关项目质量、进度目标承诺。——工程报价；——主要分部、分项工程施工及管理管控方法；——资源配置方法（临时设施、劳动力、材料、机械设备、检测设备等）；——工程质量检查的安排及所依据的标准；——招标文件中要求的其他合适的内容。注：当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用7.3条约条款要求控制投标文件的编制。相关项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；7.相关项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；8.是否按照规定的职责、根据合同合约要求和投标承诺编制《施工组织设计》（《质量相关计划》），是否按照规定对它们进行了审批，并报监理签认。9.是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；10.《施工组织设计》（《质量相关计划》）是否与企业质量管理管控体系的有关规定一致，是否符合企业和相关项目的实际情况，并便于操作；11.《施工组织设计》（《质量相关计划》）中是否识别了相关项目中存在需要确认的过程，对这些过程：——相关项目部是否确定了必要的施工合适的方案并经过监理认可；——相关项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求；——工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录；——相关项目部是否在需要时对上述合适的内容进行再确认。12.采用的新材料、新工艺、新技术、新设备是否经监理审定；13.是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施；14.《施工组织设计》（《质量相关计划》）是否主要包括：——相关项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；——工程相关项目施工中主要文件依据；——施工程序、施工方法、施工企业及管理管控措施等；——施工进度相关计划；——机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求相关计划及配置相关计划；——施工现场平面布置，临时设施、用水、用电相关计划等；——工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；——施工管理管控中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。15.重点部门、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；16.《施工组织设计》（《质量相关计划》）调整时是否经监理签认。注：当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用7.3条约条款要求控制《施工组织设计》（《质量相关计划》）的编制。32与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程33与产品有关的要求的确定7.2.11.企业是否识别和确定；顾客明示的产品要求，如：对一般工业与民用建筑工程的功能性、经济性、时间性以及产品的交付和交付后服务等要求；产品规定用途或已知的预期用途所必需的要求，如：一般工业与民用建筑工程的可实施性、可信性、安全性要求；与产品相关的法律、法规、强制性标准及所规定的要求，如：国家和行业标准、规范对一般工业与民用建筑工程的要求；企业自行确定的任何附加要求。如：工程创优等。2.合同合约主管部门通过招标或议标接受工程信息时，是否通过适当的方式明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了了确认；3.参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的要求；4.是否明确相关项目所应依据的法律法规、标准、规范的要求。34与产品有关的要求的评审7.2.21.企业是否在向顾客做出提供产品的承诺之前对于产品有关的要求进行审评，并应确保：对产品要求（包括：顾客明示的、规定用途或已知预期用途的、法规规定的、企业附加的）已做出明确规定；对顾客以口头形式（如：电话订单、口头委托等）提出的产品要求，在接受前应经确认并形成记录；企业与顾客之间对合同合约或订单理解不一致的要求已得到解决；本企业有能力满足规定的要求。2.评审结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持。3.当产品要求变更时，企业是否确保相应文件得到修改，并将变更的信息及时传达到有关部门和人员。4.企业是否对产品要求评审的方式做出规定。评审方式可根据工程相关项目的规模、技术要求和复杂程度分别采用以下方式：不同级别人员的审批；会签；会议评审；一次评审或产品要求形成阶段多次评审。5.是否按照规定的职责对工程信息进行了评审，是否全面分析了相关项目的承包条件和施工难度；6.是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审；7.合同合约谈判及签订合同合约的过程中是否明确建设单位要求，包括对竣工验收阶段及保修阶段的要求；35顾客沟通7.2.31.合同合约主管部门、相关项目部等是否就投标过程中、施工过程中及保修期间建设单位或监理单位提出的有关质量的要求或其他信息，建立了有效的沟通渠道，并能及时获得顾客的要求；对沟通的方式、合适的内容、内部协调、结果的处理等给予规定。并针对以下方面，确定并实施需进行的活动：在产品实现前是否了解顾客关于产品要求的信息；在产品实现过程中，是否通过询问、合同合约或订单的处理，包括对其修改等活动，以确保顾客要求得到满足；2.在产品交付之后，是否收集顾客反馈的信息，包括顾客的抱怨，以确定交付后服务的需求和对改进提出建议。3.合同合约主管部门是否明确记录，并在企业内有效传递了各阶段的评审结果及随后所确定的管理管控和技术方面的措施。36设计和开发7.3设计和开发(适用于一般工业与民用建筑工程相关项目总承包企业)37设计和开发策划7.3.1企业是否对每个需进行设计和开发的一般工业与民用建筑工程相关项目进行策划并编制相关项目设计相关计划。设计相关计划至少是否阐明以下方面：相关项目组人员的职责和权限；设计和开发过程的阶段及进度安排；适用于每个阶段的评审、验证和确认的时机、方式和要求。企业是否明确并管理管控参与设计的各小组的职责及其借口，并能确保信息的正确交流。是否检查设计相关计划的实施情况，并随设计的进展及变化做必要的调整、补充或更新。38设计和开发输入7.3.2企业是否规定和记录与产品有关的设计和开发的输入，包括：根据产品要求转化的产品的功能和性能要求。如：功能特性、可信性、安全性、经济性、可实施性等要求；适用的法律和法规要求；可以借鉴的以往设计和开发中已证明是有效的适用信息；设计和开发所必须的其它要求。是否对设计和开发输入进行评审，以确保输入是充分的与适宜的，提出评审意见并签署，对不完善的、含糊或矛盾的要求是否会同输入文件的编制人会商解决。39设计和开发输入7.3.3设计和开发的输入是否形成文件，并能对照设计和开发输入进行验证。企业是否规定设计和开发输出文件的通用合适的内容、深度和格式，以确保：满足设计和开发输入要求，并能对照设计输入要求进行验证；给出采购、生产和服务提供的适当信息，如：提供产品特性和过程实现的要求，以作为采购、生产和服务过程策划的依据；设计和开发输出还应包含或引用施工、安装的接收准则；规定予建设工程的安全和正常运作关系重大的产品特性（如操作、贮存、搬运、维修处置的要求）。企业内部各小组的涉及和开发输出文件在提交设计总负责人前，均是否进行校、审（评审）并予以记录。设计和开发输出文件在发放之前是否予以批准。40设计和开发评审7.3.4在设计和开发的适宜阶段是否依据所策划的安排对其进行系统的评审，以便：评价设计和开发结果满足要求的能力，包括与顾客要求、产品规范、过程规范有关要求的能力；识别和发现问题的不足，并确定适当解决措施。设计和开发评审的参加者，是否包括与被评审设计和开发阶段有关职能的代表，需要时可包括其它专家。设计和开发评审的结果及评审后的措施是否予以记录，评审结论是否由设计和开发评审主持人签署，由相应依据所策划的安排（见7.3.1）的责任人企业实施。41设计和开发验证7.3.5对设计和开发的结果是否满足其输入的要求，企业是否实施设计和开发的验证，其方法可包括：变换方法进行计算；可能时，将新设计与已证实的类似设计进行比较；需要时，进行试验和证实；对放行前设计和开发的阶段文件进行评审。对设计和开发验证的结果和必要的措施是否予以记录和保持。42设计和开发确认7.3.6对设计和开发的结果能否满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否在交付或实施之前按应依据所策划的安排进行设计和开发确认。设计和开发确认活动的参加者，是否包括顾客、相关项目的主管部门、施工企业或有关第三方的代表。确认的方式是否如：对于需按设计和开发结果批量生产的相关项目，可通过对样品的检测进行设计和开发确认；对于不可能针对最终产品进行设计和开发确认的相关项目，可通过顾客或其代表参加的外部设计和开发评审来实现。企业是否委派能胜任的人员参加设计和开发确认活动，设计和开发确认的结果及必要的措施是否予以记录。43设计和开发更改的控制7.3.7企业是否对所有设计和开发的更改予以识别和控制，是否保持记录，以确保：识别更改的需要和可行性，并经授权人确定；局部的更改不得影响产品的整体的功能和性能，也不得对其相关部分造成损害；当更改对产品的功能和性能有影响时，是否对更改进行评审、验证和确认，评审是否包括评价更改对已交付产品及其组成部分影响。在确定更改合理可行的基础上在实施前批准更改。需要时，企业是否对实施施工现场的紧急设计和开发更改做出规定，明确更改的确定人、审批人的资格、职责和权限，以满足7.3.7的全部要求。对更改评审结果和必要的措施的记录是否予保持。44采购7.4采购采购过程7.4.1一般工业与民用建筑工程施工企业的供方可以是：钢筋、水泥、砂石、井管、暖、卫、给排水器材等原材料和设备的提供者；b)一般工业与民用建筑工程施工相关项目的分包者；c)自带设备的劳务分包着；d)试验的外委方e）机械设备租赁的提供者一、物资采购1.物资主管部门是否对不同类别的工程物资明确了相应的对供方选择、评价和重新评价的标准；是否根据所确定的标准评价和选择了供方，并在供方提供物资后对其进行了再次评价；2.物资主管部门是否保存了对供方实际供应情况的评价记录，并根据评价的结果对供方名单进行了必要的调整；3.确保采购物资符合规定的采购要求，企业是否控制其采购过程。4.采购物资是否构成本企业产品一部分并对企业的外供产品质量有影响的产品。5.采购过程中，物资主管部门是否根据采购物资的影响决定对其控制的程度和方式。应考虑的方面如：采购物资对企业产品的影响；采购物资对本企业产品实现过程的影响。6.物资主管部门是否根据供方提供合格产品的能力来评价和选择合格的供方。7.企业是否建立合格供方的名录(材料/工程/劳务/试验)，是否保存其档案资料。8.对合格供方是否控制其持续保证产品要求的能力，如：签订质量保证的协议，规定对供方产品的要求和验收条件；规定对供方进行评价和再评价的频率和方式；9.对供方评价的结果和评价后的措施的记录是否予以保持。二、试验采购1.是否制定了试验单位的评价选择标准，是否按照规定的标准评价选择了委托试验单位；2.相关项目部所选择的试验单位是否具备法定的检、试验资质和试验范围，并与相关项目要求相一致；3.相关项目部是否将确定的试验单位向监理报验并获得准许；4.试验委托书中是否明确了试验的要求；5.委托试验的情况是否与质量手册中对“外包”的说明相一致。三、工程和劳务分包1.企业是否分别制定了可行的工程和劳务分包方的评价选择及重新评价的标准；2.是否在《施工组织设计》（《质量相关计划》）中规定了工程或劳务分包的分包合适的内容和分包要求，分包的合适的内容是否符合《建筑法》；3.相关项目部是否将确定的分包方向监理报验并获得准许；4.分包合同合约中是否明确对分包方的要求；5.分包的合适的内容是否与质量手册中对“外包”的说明相一致。6.工程分包主管部门是否按照规定的标准评价选择工程或劳务分包方；，评价合适的内容可考虑：供方的业绩和资质；对供方产品的质量、价格、履约能力的评价结果；供方的其它顾客的满意程度；供方质量管理管控体系对按产品要求如期提供产品的保证能力；供方交付后的支持和服务，以及对问题的处理能力。7.相关项目部是否批准了工程分包方的《施工组织设计》或《施工合适的方案》；8.工程或劳务分包方是否满足所需的持证上岗的要求；9.工程或劳务分包方进场时，相关项目部是否对其进行了必须的安全和文明施工教育；10.分包方施工过程中是否采取了适当的措施实施了监督和控制；11.质量主管部门和相关项目部是否对其工程质量按照国家标准进行检查。四、设备租赁采购1.设备租赁相关计划是否经过批准，租赁相关计划中是否明确了对设备的要求（设备型号、进场要求等）；2.相关项目部是否根据施工合适的方案和施工进度相关计划确定施工机械或工具的类型、数量和进场要求等）；3.是否确定了评价和选择设备租赁、采购方的标准；4.设备主管部门是否按照确定的标准评价和选择设备租赁、采购方，并保存评价记录；5.设备购进或设备进入现场时是否经过验收；46采购信息7.4.21.采购文件（如：采购的规范、相关计划、清单）是否清楚的规定对采购品的质量要求，适当时包括：对供方的产品、程序、过程、设备和人员提出批准或资格鉴定的要求；对供方产品的质量要求，如规范、图样等技术要求，适用时可引用有关标准、规程等文件的要求；对供方的质量管理管控体系提出要求。2.物资需用相关计划、采购相关计划、采购合同合约中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批,是否确保所规定的采购要求是充分的、适宜的。47采购产品的验证7.4.31.为确保采购品符合产品要求，企业是否确定并实施所需的验证活动，可包括：在供方的现场对采购品进行验证。如：对工程相关项目分包方提供的产品，通常应进行现场验证；对采购产品实施进货检验试验。如：对采购的钢筋、水泥、砂、碎石等材料，应按建材试验规定送到国家认可的检验部门进行检验：查验供方提供的合格证明文件。2.当企业或其顾客需在供方现场实施验证时，则是否在采购文件中明确验证活动的安排和产品放行的方法。3.实施所需的验证活动的人员是否具有相应的资格。48生产和服务提供7.5生产和服务提供49生产和服务提供的控制7.5.11.企业是否对生产和服务提供按策划进行，确保其在受控条件下进行。适用时，受控条件是否包括：应取得必要的信息和文件，如从设计和开发的输出中获取产品特性的信息，包括产品、过程和服务提供的技术规范；获得一般工业与民用建筑施工过程的作业文件；配备适合的生产和服务提供设备，并规定在搬运、贮存、使用情况下的维护要求，以保持其过程能力;获得和使用具有所要求准确度的测量和监视设备，并有效地实施监视和测量；识别并确定关键过程和特殊过程，规定或引用适用的控制规程，并在运作过程中对其实施有效的监视；应对产品的放行和交付以及交付后的服务提供过程做出明确的规定。注：生产和服务提供过程中所涉及的测量（如测量员、试验室等作用活动），属于产品实现过程，不属于产品的监视和测量（检验活动）。但对这些过程所使用的监视和测量装置，亦应按7.6的规定予以控制。2.相关项目部管理管控人员和工人是否得到有关工程质量要求的文件（如：图纸、图集等）。3.工程主管部门是否提供了适当的作业指导书指导施工；4.相关项目部技术负责人、各专业施工员是否按照规定的技术交底层次进行了技术交底并留有记录；5.相关项目部是否编制工程施工进度相关计划，并严格依据相关计划施工，出现影响施工进度的情况时，是否采取了相应的调整措施；6.相关项目部对于确定的质量控制点是否按照控制要求予以控制；是否采取了“样板引路”等方法进行过程严格控制。7.工人的操作是否满足有关操作规程的要求；8.生产设备是否按照《施工组织设计》或质量相关计划配备；9.是否使用适宜的检测设备。10.施工过程中相关项目部对租赁设备及操作人员，是否进行有关操作以及安全等方面的检查；11.特殊施工机械进场后是否经当地主管部门验证使用；12.相关项目部在施工机械进场后是否报告监理并经签认；13.机械设备操作是否符合操作规程；14.是否对设备按照规定进行例行保养和定期保养；15.相关项目设备的配备是否满足工程质量要求；16.设备主管部门设备封存、报废是否手续齐全并符合规定；17.现场及机械设备的贮存是否具备安全、防护条件；18.机械设备的管理管控如由外包人员进行，是否对其实施了监督和控制。20.工程交付后，保修期内，保修主管部门是否与建设单位有畅通的沟通渠道，以及时获得建设单位的投诉或保修要求；21.保修主管部门对承诺的回访服务是否制定回访相关计划并按照规定的时间回访；22.对建设单位的投诉意见的处理是否符合规定；23.保修主管部门如何进行控制，以便在保修和回访过程中能为建设单位提供满足要求的服务；24.保修主管部门对服务如何进行检查，以验证服务结果满足规定要求；50生产和服务提供过程的确认7.5.21.对特殊过程，企业对其过程能力是否通过预先鉴定进行过程确认，已证实过程实现所策划的预期结果的能力。2.是否识别一般工业与民用建筑工程施工中的特殊过程，并制定或引用相应的控制措施。有关的特殊过程如：钢筋焊接、混凝土灌注、供水管井止水、防水工程等。3.在识别特殊过程的基础上，是否规定确认的安排，适用时，包括：是否规定过程评审和批准的规则；是否对生产用设备、设施应具有的能力（如：准确性、可用性等）进行鉴定，确保其能适于生产的需要；是否对过程作业人员的知识和经验进行鉴定，以确保其能胜任相应的工作；明确在确认时应采用的规定的方法和程序。过程确认通常可采用建模、模拟、试验或顾客参与评审等方法；是否对质量记录有要求；是否明确过程再确认的时机（如：当发生过程更改时、发生问题时、规定的时间间隔到期前），并实施再确认。4.是否对特殊过程按照《施工组织设计》（《质量相关计划》）或《施工合适的方案》的要求；——使用的人员和设备符合要求；——按照规定的操作方法施工；——按照要求进行记录。5.《施工组织设计》（《质量相关计划》）中是否识别了该相关项目施工中存在需要确认的过程，对这些过程：——相关项目部是否确定了必要的施工合适的方案并经过监理认可；——相关项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求；——工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录；——相关项目部是否在需要时对上述合适的内容进行再确认。51标识和可追溯性7.5.31.为防止在实现过程中产品的混淆和误用，适当时，企业是否在生产和服务提供的全过程使用适宜的方法识别产品，包括：为区分不同产品的特定性能是否规定并实施产品标识。对不同的工程部位、类别应分别规定不同的标识方法；为区分产品的状态，是否规定并使用产品状态标识。是否规定产品的状态的标识方法，用以区分产品的待检、合格、不合格、待判定等不同的产品的状态；当合同合约、法规和企业自身为追溯产品的原始状态、应用情况或所处场所时，是否规定并记录产品的具有唯一性的标识。2.是否确定了应具有追溯性的分部、分项工程或工序及有效的标识办法，并通过如分部、分项验收记录、施工日志等得以追溯。3.原材料的各项检验记录、分部、分项验收记录、隐蔽验收记录、竣工验收纪录是否表示了轴线、层高、时间、批号、试验人、检验人、批准人、样本量等。4.是否规定了对容易混淆的物资进行区分的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标识，并容易识别；5.是否规定了物资检验状态的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标识，并容易识别其检验状态。51顾客财产7.5.41.企业是否对在其控制下或企业使用的顾客财产实施控制，顾客财产可以是：一般工业与民用建筑工程施工中所用的原材料和设备。如：钢筋、水泥、砂石料等；一般工业与民用建筑工程施工作业中所使用的图纸、地勘报告、正负零水准点、三通一平的地形地貌数据、原始资料等；顾客提供的服务，工程分包、将采购品搬运到现场、技术协作等。2.企业是否规定当发现顾客的财产丢失、损坏、不适用等情况时应予以记录并及时向顾客报告的方法。3..对建设单位另行分包的工程质量及相关资料是否进行了验证，并对其进行保护和维护，在交叉施工过程中采取了哪些保护措施，是否在各类交底中进行了安排；4.有否建设单位提供的施工技术专利，相关项目部是否对这些施工技术措施予以确认并对其知识产权予以维护，当这些施工技术措施在施工中出现问题时，相关项目部是否向建设单位报告并加以记录。5..施工承包合同合约中是否明确有“甲供材料”，这些材料进场时，相关项目部是否按照相关标准进行了验证；6.当甲供材料在验收、使用过程中、工程分包施工过程中出现问题时，是否能及时与顾客沟通并就将物资的不合格情况加以记录。51产品防护7.5.51.企业是否对产品的符合性采取防护措施，以防止采购产品，中间产品或成品的丢失、损坏或错用。2.产品的防护包括：是否建立并保持产品的防护标识，如：水泥的防潮标识、土样的防倒置及防震标识等；是否规定过程中产品的搬运方法，采用合适的工具和搬运手段；是否根据产品的特点，确保产品贮存条件的适宜性，如：必要的通风、防潮、控温等条件，以防产品变质或损坏；是否对试件的装箱、包装和标志过程进行有效的控制，以确保其原状不被破坏；是否对无法包装、贮存的产品，在交付前应采取现场保护措施。3.相关项目部是否执行了经过批准的成品保护措施；4.在立体交叉作业时，上、下道工序之间有何防护措施。5.对超长、超重的构件、半成品、有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎、贵重）的搬运是否事先制定实施合适的方案物资主管部门是否对搬运人员进行了必要的培训；有无相应的保护措施；6.物资在保存过程中是否有适宜的场地和库房环境；7.相关项目部是否执行入库、出库的管理管控办法，帐、卡、物是否齐全一致；8.相关项目部对“甲供材料”是否采取了适当保护措施。52监视和测量装置的控制7.61.一般工业与民用建筑工程施工过程中所采用的测量和监视装置，通常包括密实度检测、材质检测、强度检测，以及过程和最终检验中使用的监视和测量装置。企业是否确保这些活动所需的测量和监视装置具有要求的测量能力。2.监视和测量设备是否按规定的周期或于使用前，对照能溯源到国际或国家标准的测量标准进行校准的检定。对无此标准，则是否有校准和检定的依据，并有记录；3.监视和测量设备是否进行必要的调整，并采取有效措施防止调整时使校准失效；如：采取编制调整作业指导书和规定作业人员的资质等措施，必要时应进行再调整；4.监视和测量设备是否确保测量和监视装置在搬运、贮存、维护其间其准确度和适用性的完好；5.监视和测量设备是否保存测量和监视装置的校准结果的记录，或由有资格的机构出具的检定证书；6.监视和测量设备是否当发现在校准有效期的设备偏离校准状态时，评定并记录其以往测量结果的有效性，对该设备和受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录予以保持；7.监视和测量设备是否进行校准状态的标识。8.对用于各类测量和监视的软件，是否确认其满足预期用途的能力。在初次使用前是否必须否进行确认，必要时再确认。53测量、分析和改进8测量、分析和改进54总则8.11.企业是否策划并实施所需的监视、测量、分析和改进的过程，以便能够：证实产品符合要求；确保质量管理管控体系的符合性；实现质量管理管控体系有效性的持续改进。2.企业是否建立为确保符合性和实现改进所需的持续改进机制，包括：是否确定适用方法的需求。明确为确保符合性和实现改进所需的监视、测量、分析和持续改进的方法，包括利用恰当的统计技术并规定活动的合适的内容、时机、方式和记录。是否确定所采用方法的用途，明确所采用的监视、测量、分析和持续改进方法应用的范围和对象及应有作用，如：证实产品的符合性；保证质量管理管控体系的符合性；实现质量管理管控体系有效性的持续改进。3.是否对质量管理管控体系的运行的监视、测量、分析和改进活动的相关项目、合适的内容、方法、频次和必要的记录是否进行了策划，策划的结果是否形成规定；4.策划是否包括统计技术的适用方法及其应用的程度。55监视和测量8.2监视和测量56顾客满意8.2.11.为测量质量管理管控体系的业绩，企业是否建立顾客信息的监视机制。是否建立了收集建设单位对本企业工程质量、服务及质量管理管控体系运行的满意或不满意信息的渠道和方法；2.是否对信息的分析和利用。是否确定利用信息的方法，通过对所收集到顾客信息的统计分析，用以评价企业质量管理管控体系的业绩及其与顾客需求的差距，并对改进做出决策。3.工程主管部门和相关项目部是否建立了听取建设单位或监理单位的意见的制度和渠道；4.是否收集了他们对工程质量的意见，以这些意见是如何处理的。5.是否按照所确定的方法充分掌握建设单位在施工各阶段、保修期阶段的满意情况；6.建设单位的满意情况是否被作为衡量工程质量和工作质量的重要指标；7.是否确定了对于收集到的建设单位满意程度的信息将如何被作为质量改进的依据；8.建筑市场是否被作为潜在顾客，其有关工程质量的信息是否被利用和分析；9.企业是否收集了建设单位对所采购的物资的意见，工程物资是否均按照规定的要求向监理进行了报验，是否收集了监理不允许使用的工程物资的信息；10.是否按照规定的要求收集了建设单位对物资管理管控的满意程度信息。11.是否按照规定的要求对服务过程中建设单位的满意情况及其对工程质量的满意情况的信息进行了收集；12.保修主管部门对在回访和保修中出现的工程质量问题应按照形成文件的程序的要求对其进行评审和处置57内部审核8.2.2企业是否制定内部审核的形成文件的程序，按策划的时间间隔进行内审以确定质量管理管控体系是否符合相关计划的安排，以及与标准的符合性并有效地实施和保持。形成文件的程序是否包括：对审核合适的方案的策划，包括确定审核的范围、频次、审核的方法和程序、目的等；内部审核人员的职责和资格，内审员不得审核自己的工作；审核的实施，包括内审的相关计划和检查表的编制，现场审核的控制等；对审核中发现问题提出纠正措施的要求，受审核部门的管理管控者是否确保及时采取纠正措施，以纠正已发现的不合格并防止再发生；跟踪纠正措施的实施及对实施结果进行验证的要求；编制审核报告并向管理管控者报告审核的结果；有形成的审核记录及对其保存的要求。58过程的监视和测量8.2.31.企业是否采用适当的方法对质量管理管控体系的过程进行监视和在适用时进行测量，以证实过程实现所策划的结果的能力。2.为确保过程的有效性和实现改进，企业是否恰当的选择包括统计在内的方法对过程实现其预期目的能力进行确认。如：采用过程能力指数以确定工序是否具有所需的过程能力；采用控制图以判断过程运作是否处于稳定状态；通过对测量设备准确性的校准，或对其测量结果进行方差分析以确定测量设备是否处于校准状态；通过对作业人员进行考核以确定其是否胜任作业的要求；适用的其它统计方法。3.当发现过程未能达到所策划的结果时，是否采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。4.是否按照8.1策划的要求对质量体系管理管控各过程进行监视和测量，其中包括管理管控过程和产品形成过程；5.是否通过监视和测量证实了过程满足策划的结果的能力；6.在各过程的监视和测量过程中，是否将各管理管控层次或管理管控部门的质量目标作为依据的标准；7.是否对过程监视和测量过程中的不合格采取了纠正和纠正措施。8.是否在《施工组织设计》或《施工合适的方案》中明确了应进行监控的过程以及监控的合适的内容和方法；9.是否按照确定的方法对过程实施了监控。59产品的监视和测量8.2.41.确保工程的要求得到满足，企业是否依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段对产品的特性进行测量和监视：2.确定在一般工业与民用建筑工程施工的适当阶段是否设置的测量或监视点；3.是否明确应予测量和监视的一般工业与民用建筑工程施工产品（如：单位工程交验评定表、竣工报告、分部分项评定、隐蔽验收、桩基静载试验、垂直沉降观测、基础中间验收、主体中间验收、原材料及过程所需的强制性检验等）的特性和依据的文件；4.是否规定应进行的检验和试验，以及接受准则；5.产品通过了接受准则的证据是否形成的文件（如：检验和试验记录，检验和试验报告），并经授权产品放行者签名。6.在策划的安排均圆满完成前不得将产品放行和交付服务。如欲提前放行（即：先放行，再监视和测量，而后使用），是否经有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准。提前放行仍是否满足顾客的要求。60不合格品控制8.3.企业是否制定并实施不合格品控制的形成文件的程序，确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止不合格品非预期的使用和交付。形成文件的程序包括：对不符合要求的企业内部的及外供的产品，企业是否规定对其进行评审和处置的职责和权限；控制活动是否包括对不合格品的识别、记录、评审、隔离和处理，并通知到有关部门；为防止非预期使用和交付不合格品，对不合格品的处置方法，是否包括：3.采取措施消除发现的不合格，如：拒收、返工、报废；*经授权人批准，适用时经顾客批准，让步使用放行或接受不合格品；*采取其它措施，防止不合格品的非预期使用或应用；在不合格品的纠正之后，是否重新验证其符合性；当交付和使用后发现外供产品不合格时，企业是否采取措施解决问题，所采取的措施是否与不合格的影响或潜在影响的程度相适应；对不合格品提出让步处理进行授权，包括让步条件下的使用、放行和接受。适用时是否由顾客让步授权；对不合格品的性质，采取的措施及所获得的让步，是否予以记录。61数据分析8.41.企业为证实质量管理管控体系的适宜性和有效性，并评价可以实施的持续改进，是否确定、收集和分析适当的数据。2.企业是否在各级企业：公司、分公司、相关项目部之间及以各管理管控层次内部建立了信息收集渠道，是否通过收集数据，为质量管理管控体系适宜性、充分性和有效性的评价提供以下信息：顾客满意程度的现状和趋势方面的信息；产品和服务现状与产品要求的符合性的信息（如：产品的质量记录，不合格信息，不合格品率，内外故障成本等数据）；过程和产品的特性和趋势，包括采取预防措施的机会的信息（如：过程运行的测量和监视信息，内审、外审的结论，管理管控评审输出，产品交货能力等方面的数据）；d)供方产品、过程和质量管理管控体系的相关信息。e)建设单位、市场对企业的评价及对工程质量的要求；