理财服务协议书

理财服务协议书合同编号：__________甲方（委托方）：地址：联系电话：乙方（受托方）：地址：联系电话：鉴于甲方愿意委托乙方提供理财服务，甲乙双方本着平等互利的原则，经充分协商，达成如下协议：第一条理财服务内容1.1乙方作为甲方的理财顾问，根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况，为甲方提供如下理财服务：（1）提供理财规划建议；（2）介绍适合甲方的理财产品；（3）协助甲方进行投资决策；（4）定期向甲方报告理财产品运作情况；（5）提供其他与理财相关的咨询服务。第二条理财服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如甲乙双方同意续约，应提前一个月书面通知对方。第三条理财服务费用3.1乙方提供理财服务的过程中，应向甲方收取如下费用：（1）理财规划费：人民币____元；（2）投资顾问费：人民币____元；（3）其他费用：根据实际情况另行约定。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付理财服务费用。第四条乙方的义务和责任4.1乙方应认真履行理财顾问职责，诚实守信，为甲方提供专业、公正的理财服务。4.2乙方应根据甲方的实际情况，审慎推荐理财产品，并如实告知甲方理财产品的风险和收益状况。4.3乙方应妥善保管甲方的个人资料和财务信息，不得泄露给第三方。4.4乙方应在协议有效期内持续关注理财产品的运作情况，并及时向甲方报告。4.5乙方不得利用甲方的财务信息从事不正当经营活动。第五条甲方的权利和义务5.1甲方应如实向乙方提供自己的财务状况、投资偏好和风险承受能力等信息。5.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付理财服务费用。5.3甲方应遵循乙方的理财建议，自行承担投资风险。5.4甲方不得要求乙方进行违法理财活动。第六条违约责任6.1甲乙双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2如乙方违反本协议第四条的规定，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第七条争议解决7.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。7.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年__月__日（此为空白合同模板，具体内容请根据实际情况填写）一、附件列表：1.甲方财务状况说明书2.甲方投资偏好声明3.甲方风险承受能力评估报告4.乙方理财产品介绍资料5.乙方理财规划建议书6.理财产品运作报告7.甲方支付凭证8.乙方服务费用明细表二、违约行为及认定：1.乙方未按照甲方提供的财务状况、投资偏好和风险承受能力提供理财服务，视为违约。2.乙方未如实告知甲方理财产品的风险和收益状况，导致甲方损失，视为违约。3.乙方泄露甲方个人资料和财务信息，视为违约。4.乙方利用甲方财务信息从事不正当经营活动，视为违约。5.甲方未按照约定时间和方式支付理财服务费用，视为违约。6.甲方要求乙方进行违法理财活动，视为违约。三、法律名词及解释：1.理财服务：指乙方作为甲方理财顾问，为甲方提供财务规划、投资建议等咨询服务。2.理财产品：指乙方向甲方推荐的用于投资的金融产品。3.风险承受能力：指甲方能够接受的投资风险程度。4.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。5.投资收益：指理财产品产生的经济效益。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的财务状况、投资偏好和风险承受能力不准确，导致理财服务不符合预期。解决办法：双方重新进行评估和确认，必要时调整理财方案。2.理财产品收益低于预期，甲方不满意。解决办法：双方分析原因，调整投资策略，选择更适合的理财产品。3.甲方未能按时支付理财服务费用。解决办法：乙方提醒甲方，协商延期支付，必要时依法追讨欠款。4.乙方泄露甲方个人资料和财务信息。解决办法：乙方立即采取补救措施，向甲方道歉，依法承担赔偿责任。5.乙方利用甲方财务信息从事不正当经营活动。解决办法：甲方有权解除