初级企业合规师测试卷附有答案

初级企业合规师测试卷[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、小明今年3岁，智力正常，但先天腿部残疾。下列关于小明的权利能力和行为能力的表述中，正确的是（）。[单选题]*A.小明有权利能力，但无行为能力(正确答案)B.小明有权利能力，但属于限制行为能力人C.小明无权利能力，且属于限制行为能力人D.小明既无权利能力，也无行为能力答案解析：暂无。2、下列自然人中，截至2021年12月15日，不具有完全民事行为能力的是（）。[单选题]*A.张某，2001年4月出生，某大学一年级学生B.唐某，2002年12月出生，孤儿，靠网络撰稿为生C.肖某，2003年8月出生，某聋哑学校老师，双腿已残废D.段某，2004年1月出生，某工厂工人，患有轻度精神分裂症(正确答案)答案解析：暂无。3、《中华人民共和国民法典》规定，被代理人知道代理人的行为违法而不表示反对的，由（）。[单选题]*A.被代理人单独承担责任B.代理人承担责任C.被代理人承担主要责任D.被代理人承担连带责任(正确答案)答案解析：暂无。4、刘某将其拥有的一套住宅出租给了许某，租赁期间刘某又将该住宅卖给了张某，刘某与许某原签订的房屋租赁合同（）。[单选题]*A.继续有效(正确答案)B.自动失效C.由刘某确定是否有效D.由张某确定是否有效答案解析：暂无。5、房地产用益物权不包括（）。[单选题]*A.抵押权(正确答案)B.建设用地使用权C.地役权D.土地承包经营权答案解析：暂无。6、物权的（）是指物权的种类和内容只能由法律确定，而不能由民事权利主体随意创设。[单选题]*A.公示原则B.法定原则(正确答案)C.优先原则D.公信原则答案解析：暂无。7、根据《中央企业合规管理指引（试行）》，不属于董事会合规管理职责的是（）。[单选题]*A.批准企业合规管理战略规划B.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议(正确答案)C.推动完善合规管理体系D.决定合规管理牵头部门的设置和职能答案解析：暂无。8、根据合同法律制度的规定，下列关于定金的表述中，正确的是（）。[单选题]*A.收受定金一方不履行合同义务时，应当三倍返还定金B.收受定金一方履行合同义务时，定金所有权发生移转C.定金数额不得超过主合同标的额的20%(正确答案)D.既约定定金又约定违约金的，一方违约时，当事人有权要求同时适用答案解析：暂无。9、关于企业合规部设立模式，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.简单模式不适合将合规管理归入企业法律部(正确答案)B.独立模式任命专门的合规总监，设立独立的企业合规部C.复合模式合规部与法律部合二为一D.简单模式只设立一个合规小组或合规专员答案解析：暂无。10、下列哪一情形构成对生命权的侵犯?（）[单选题]*A.甲女视其长发如生命，被情敌乙尽数剪去B.丙应丁要求，协助丁完成自杀行为(正确答案)C.戊为报复欲致己于死地，结果将己打成重伤D.庚医师因误诊致辛出生即残疾，辛认为庚应对自己的错误出生负责答案解析：暂无。11、根据ISO37301，关于企业的外包过程说法错误的是（）。[单选题]*A.外包过程的风险在承包方，无须进行合规管控(正确答案)B.ISO37301把“外包过程”放在了“运行”中C.外包过程一般不涉及组织的决策活动和设计活动D.这些运营活动时并不能减轻组织的法律责任和合规义务答案解析：暂无。12、在民法中，法人是（）。[单选题]*A.一个组织的代表人B.自然人C.多个自然人的集合D.依法能独立享有民事权利承担民事义务的组织(正确答案)答案解析：暂无。13、根据ISO37301，关于企业的外包过程说法错误的是（）。[单选题]*A.外包过程的风险在承包方，无须进行合规管控(正确答案)B.ISO37301把“外包过程”放在了“运行”中C.外包过程一般不涉及组织的决策活动和设计活动D.这些运营活动时并不能减轻组织的法律责任和合规义务答案解析：暂无。14、合规审查是对（）进行审查，并出具正式书面意见的活动。[单选题]*A.已决策事项的审查B.事中的审查C.待决策事项(正确答案)D.事后的审查答案解析：暂无。15、根据《央企全面风险管理指引》，内部控制体系的基本原则不包括（）。[单选题]*A.全面性B.合规性C.包容性D.独立性(正确答案)答案解析：暂无。16、商品房买卖合同中，由当事人商定的在合同履行前所支付的一部分价款是（）。[单选题]*A.定金B.订金C.违约金D.预付款(正确答案)答案解析：暂无。17、（）要求合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。[单选题]*A.客观独立性原则B.责任性原则C.协同性原则(正确答案)D.全面性原则答案解析：暂无。18、（）是企业内审部门对企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行内部的、独立客观的监督和评价。[单选题]*A.合规管理B.企业内审(正确答案)C.纪检监察D.绩效考核答案解析：暂无。19、关于企业合规与企业法务的关系，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.合规管理最终为企业经营的合法性服务(正确答案)B.企业法务更重于实务;企业合规则实务和程序兼顾，且更重于程序C.企业法务是合规的最重要的及核心组成部分D.合规的范围要广于企业法务答案解析：暂无。20、根据ISO37301，建立（）是组织履行合规义务、控制合规风险的基本保障。[单选题]*A.规章制度和操作规程B.业务流程和操作标准C.控制程序和运行机制(正确答案)D.操作流程和运行机制答案解析：暂无。21、根据ISO37301，组织在运行合规管理体系时，应策划、实施和控制满足合规义务必需的过程。这个过程不包括（）。[单选题]*A.记录必要的文化信息B.确立过程的准则C.确定过程实施人员(正确答案)D.确定过程的目标答案解析：暂无。22、关于风险管理的趋势，下列说法不正确的是（）。[单选题]*A.在涉及范围上由外部扩展到内部(正确答案)B.在管理方法上由人控转化为机控C.在关注重点上由一般治理到聚焦董事会D.在管理技术上由定性扩大到定量答案解析：暂无。23、ISO37301合规管理体系重要术语中，判断风险三个要素不包括（）。[单选题]*A.影响B.不确定性C.影响的结果(正确答案)D.特定的目标答案解析：暂无。24、某企业为实现快速发展愿意承担企业负债率在50-70%之间、投资损失占净资产比例为5-10%之间的风险。在70%、10%下一定幅度确定两个风险的各自预警线。此处的预警线是指（）。[单选题]*A.风险管理有效性标准B.风险承受度(正确答案)C.风险偏好D.风险标准答案解析：暂无。25、（）是指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转换成另一个风险。[单选题]*A.风险规避B.风险对冲C.风险承担D.风险转换(正确答案)答案解析：暂无。26、租赁期限为（）个月以上的租赁合同，应当采用书面形式。[单选题]*A.3B.6(正确答案)C.9D.12答案解析：暂无。27、甲研究院研制出一种新药技术，向我国有关部门申请专利后，与乙制药公司签订了专利申请权转让合同，并依法向国务院专利行政主管部门办理了登记手续。下列哪一表述是正确的?（）[单选题]*A.乙公司依法获得药品生产许可证之前，专利申请权转让合同未生效B.专利申请权的转让合同自向国务院专利行政主管部门登记之日起生效C.专利申请权的转让自向国务院专利行政主管部门登记之日起生效(正确答案)D.如该专利申请因缺乏新颖性被驳回，乙公司可以不能实现合同目的为由请求解除专利申请权转让合同答案解析：暂无。28、《关于加强中央企业国际化经营中法律风险防范的指导意见》具体要求不包括（）。[单选题]*A.切实加强国际贸易中的立法动向(正确答案)B.妥善处理境外投资和贸易中的重点法律问题C.高度重视国际化经营中法律风险防范工作D.努力防范国际贸易领域法律风险答案解析：暂无。29、为了担保债务的履行，债权人按照合同的约定占有债务人的财产，在债务人逾期不履行债务时，债权人有留置该财产并就该财产优先受偿的权利称为（）。[单选题]*A.担保物权B.留置权(正确答案)C.质权D.抵押权答案解析：暂无。30、合规管理体系改进的“素材”来源包括组织能获得的各种（）。[单选题]*A.资源B.信息(正确答案)C.数据D.渠道答案解析：暂无。31、不属于企业合规管理原则的是（）。[单选题]*A.融合性原则(正确答案)B.责任性原则C.协同性原则D.全面性原则答案解析：暂无。32、根据ISO37301，组织开展合规管理绩效评价中要进行管理评审，不属于管理评审考虑因素的是（）。[单选题]*A.人员水平(正确答案)B.目标实现程度C.内外变化D.合规方针答案解析：暂无。33、根据ISO37301，不属于合规管理的持续改进主要内容的是（）。[单选题]*A.有效性B.充分性C.适用性D.全面性(正确答案)答案解析：暂无。34、企业应建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统，风险管理信息系统包含若干内容或环节，下列不属于系统内容的是（）。[单选题]*A.维持(正确答案)B.测试C.报告D.披露答案解析：暂无。35、企业法务的主要内容不包括（）。[单选题]*A.合同管理B.法律跟踪C.企业内审(正确答案)D.对外律师管理答案解析：暂无。36、不属于《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》内容的是（）。[单选题]*A.开展风险评估B.管理团队的全力支持和参与C.开展基于风险和详细记录的尽职调查D.开展企业合规文化建设活动(正确答案)答案解析：暂无。37、研究企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险、有哪些风险是（）的具体工作。[单选题]*A.风险辨别(正确答案)B.风险分析C.风险评级D.风险应对答案解析：暂无。38、合规管理的核心是（），是动态和持续的管理过程，绝非一蹴而就。[单选题]*A.法律的遵守B.风险管理(正确答案)C.内控D.内审答案解析：暂无。39、根据《中央企业合规管理指引（试行）》，不属于经理层的合规管理职责的是（）。[单选题]*A.明确合规管理流程B.批准合规管理计划C.批准合规管理具体制度规定D.批准企业合规管理战略规划(正确答案)答案解析：暂无。40、根据《央企全面风险管理指引》，运营风险中的（）是指因系统失灵、数据的存取和处理、系统的安全和可用性、系统的非法接入与使用而导致损失的风险。[单选题]*A.流程风险B.信息系统风险(正确答案)C.人为因素风险D.外部事件风险解析:暂无。

依赖于多选题

依赖于1、下列各项中，可以成为法律关系主体的有（）。*A.无国籍人(正确答案)B.个人独资企业(正确答案)C.公立医院(正确答案)D.国家(正确答案)答案解析：暂无。2、用益物权种类包括（）。*A.宅基地使用权(正确答案)B.地役权(正确答案)C.土地承包经营权(正确答案)D.建设用地使用权(正确答案)答案解析：暂无。3、甲公司股东吴某抽逃出资。根据公司法律制度的规定，下列各项中，有资格对吴某提起向公司返还出资本息之诉的有（）。*A.甲公司(正确答案)B.甲公司其他股东(正确答案)C.甲公司董事会D.甲公司监事会答案解析：暂无。4、不动产善意取得必须具备的条件有（）。*A.转让的不动产已经交付B.转让的不动产已经依法登记(正确答案)C.受让人受让该不动产时是善意的(正确答案)D.以合理的价格转让(正确答案)答案解析：暂无。5、合规管理的重点包括（）。*A.重点领域(正确答案)B.重点环节(正确答案)C.重点人员(正确答案)D.海外投资经营(正确答案)答案解析：暂无。6、某市混凝土公司新建临时搅拌站，在试运行期间通过暗管将污水直接排放到周边，严重破坏当地环境。公司经理还指派员工潜入当地环境监测站内，用棉纱堵塞空气采集器，造成自动监测数据多次出现异常。有关部门对其处罚后，公司生产经营发生严重困难，拟裁员20人以上。当该公司裁员时，下列说法正确的是（）。*A.无须向劳动者支付经济补偿金B.应优先留用与本公司订立无固定期限劳动合同的职工(正确答案)C.不得裁减在该公司连续工作满15年的女职工D.不得裁减非因公负伤且在规定医疗期内的劳动者(正确答案)答案解析：暂无。7、国有企业财务风险产生的内部原因有（）。*A.企业财务管理系统难以适应复杂多变的宏观环境B.财务风险的意识薄弱(正确答案)C.缺乏科学的财务