证券市场法律制度与监督管理练习试卷1（共181题）

证券市场法律制度与监督管理练习试卷1（共6套）（共181题）证券市场法律制度与监督管理练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。A、接受他人委托从事证券投资B、依据公开信息撰写并发布分析报告C、依据公开信息撰写并发布评级报告D、依据价值分析结果推荐股票标准答案：A知识点解析：暂无解析2、证券市场的“三公”原则是指()。A、公平、公开、公正B、公正、公平、公开C、公开、公正、公平D、公开、公平、公正标准答案：D知识点解析：暂无解析3、证券监管工作的首要目标是()。A、保护投资者合法权益B、透明和信息公开C、降低系统风险D、合理配置资源标准答案：A知识点解析：暂无解析4、证券管理机关对证券市场实行监管采取的主要手段是()。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、处罚手段标准答案：A知识点解析：暂无解析5、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行()。A、核准制B、注册制C、审核制D、许可制标准答案：A知识点解析：暂无解析6、证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行()。A、核准制B、注册制C、审核制D、许可制标准答案：B知识点解析：暂无解析7、证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给()管理。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司D、中国证监会的派出机构标准答案：A知识点解析：暂无解析8、《证券业从业资格管理办法》规定,申请从业资格者,需要参加()组织的资格考试。A、中国证券业协会B、中国证券业联合会C、中国证监会证券从业资格考试委员会D、上海和深圳证券交易所标准答案：A知识点解析：暂无解析9、取得证券业执业证书的人员,连续()年不在证券机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析10、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。A、1B、2C、3D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、下列选项中,属于内幕信息的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、证券交易所的主要职能有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析14、我国《证券法》授予证券交易所的监管权力有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情况有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、根据我国《证券法》,中国证券业协会应履行的职责包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、取得从业资格的人员通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、中国证券业协会取得诚信信息来源于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、证券业从业人员诚信信息的用途有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量属于操纵市场行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、中国证监会在履行其职责时,有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,必须由司法机构予以封存。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、企业发行上市不但要有保荐人进行保荐,还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、内幕交易的行为方式主要表现为行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、当上市公司出现法定情形时,证券公司可以就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、证券业协会是证券业的自律性组织,是非营利性的事业法人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券市场法律制度与监督管理练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。A、代理买卖或承销B、违规向客户提供资金或有价证券C、在经纪业务中接受客户的全权委托D、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户标准答案：A知识点解析：暂无解析2、下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。A、在不同基金资产之间进行利益输送B、利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利C、根据信息披露规则,披露证券买卖信息D、在基金销售过程中误导客户标准答案：C知识点解析：暂无解析3、《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()亿元以上。A、2B、5C、10D、12标准答案：D知识点解析：暂无解析4、《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析5、《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A、10%B、15%C、20%D、30%标准答案：C知识点解析：暂无解析6、《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳基金。A、0.2%~2%B、0.3%~3%C、0.4%~4%D、0.5%~5%标准答案：D知识点解析：暂无解析7、《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源不包括()。A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金C、所有参与证券交易者按交易金额的0.1%缴纳基金D、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入标准答案：C知识点解析：暂无解析8、根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、1~3B、2~4C、3~5D、5~10标准答案：C知识点解析：暂无解析9、《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、5~7B、5~10C、3~5D、3~7标准答案：B知识点解析：暂无解析10、根据《证券市场禁入规定》,对()者可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的C、组织、策划、领导或实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D、有虚假信息披露的上市公司的主要管理人员标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、中国证监会基金监管部的主要职责有()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、中国证监会期货监管部的主要职责有()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券市场信息披露的意义在于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、信息披露的基本要求有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、证券市场中的操纵市场行为包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、证券交易内幕信息的知情人包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票,证券公司应为该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的资金运用限于银行存款、购买上市公司证券、国债、中央银行债券和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、《证券市场禁入规定》规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、证券市场监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场法律制度与监督管理练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、1B、3C、5D、10标准答案：C知识点解析：暂无解析2、《刑法》规定,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、非法发行股票和公司、企业债券罪D、诱骗他人买卖证券罪标准答案：B知识点解析：暂无解析3、《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。A、2万元以下B、2万元以上20万元以下C、20万元以下D、100万元以上标准答案：B知识点解析：暂无解析4、《刑法》规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()罚金。A、10%以下B、5%以上C、1%以上5%以下D、2%以上10%以下标准答案：C知识点解析：暂无解析5、《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。A、2年以下2年以上5年以下B、3年以下3年以上7年以下C、5年以下5年以上10年以下D、4年以下4年以上10年以下标准答案：C知识点解析：暂无解析6、《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。A、31倍以上3倍以下B、51倍以上5倍以下C、32倍以上4倍以下D、53倍以上10倍以下标准答案：B知识点解析：暂无解析7、《刑法》规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。A、21万元以上10万元以下B、43万元以上30万元以下C、32万元以上20万元以下D、54万元以上40万元以下标准答案：C知识点解析：暂无解析8、《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处()罚金。A、3年以下1万元以上10万元以下B、5年以下2万元以上20万元以下C、3年以下3万元以上30万元以下D、5年以下5万元以上50万元以下标准答案：C知识点解析：暂无解析9、《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以()的名义单独立户管理。A、所有客户B、每个客户C、证券公司D、商业银行标准答案：B知识点解析：暂无解析10、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。A、2B、3C、4D、6标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析12、《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有()行为。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析13、《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析14、《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、《证券公司监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司的风险措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、证券投资者保护基金公司设立的意义在于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)21、我国《公司法》规定,公司聘用、解聘会计师事务所必须由董事会作出决议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、我国《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、我国《刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的个人,处3年以上有期徒刑或拘役。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、我国《刑法》规定,犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%的罚金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、我国《刑法》规定,内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、我国《刑法》规定,单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、我国《刑法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、如果触犯我国《刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究相关责任人的法律责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定银行,以从根本上杜绝证券公司挪用客户资产。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场法律制度与监督管理练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、《证券发行与承销管理办法》规定,发行4亿股以上的,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。A、20B、30C、40D、50标准答案：D知识点解析：暂无解析2、《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A、6B、12C、24D、36标准答案：B知识点解析：暂无解析3、《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。A、20%B、30%C、40%D、50%标准答案：A知识点解析：暂无解析4、为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案,()制订保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。A、中国证监会B、证券公司C、保护基金公司D、国务院监管部门标准答案：C知识点解析：暂无解析5、证券投资者保护基金的用途是在证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对()予以偿付。A、债权人B、证券公司股东C、证券监管部门D、证券发行人标准答案：A知识点解析：暂无解析6、证券投资者保护基金的资金运用范围不包括()。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、上市公司股票标准答案：D知识点解析：暂无解析7、被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。A、2B、3C、5D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析8、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所标准答案：C知识点解析：暂无解析9、《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应();当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。A、及时向所在机构报告B、及时向监管部门报告C、关注事态发展D、不予理会标准答案：A知识点解析：暂无解析10、下列关于证券业从业人员的保密责任说法中,正确的是()。A、对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务B、对在执业过程中所获得的所有信息负有保密义务C、保密义务在对客户服务结束终止D、保密义务在其离开所在机构后终止标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)11、证券投资者保护基金的资金可以用于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券市场监管的意义在于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、证券市场监管应遵循的原则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、证券市场的监管手段有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)18、《证券发行与承销管理办法》规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、住处披露的基本要求有全面性、真实性和时效性。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表保荐。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、我国《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息,为内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业务已满5年的创新试点类证券公司。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场法律制度与监督管理练习试卷第5套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、根据新修订的《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的最低注册资本额为人民币()万元。A、3B、10C、50D、100标准答案：A知识点解析：暂无解析2、我国《公司法》规定,货币出资不得低于公司注册资本的()。A、10%B、30%C、20%D、40%标准答案：B知识点解析：暂无解析3、我国《公司法》规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的(),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。A、50%B、70%C、40%D、60%标准答案：B知识点解析：暂无解析4、《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。A、必须大于5人B、不得少于5人C、必须大于3人D、不得少于3人标准答案：D知识点解析：暂无解析5、《公司法》规定,有限责任公司的监事会会议每年至少召开()次。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：暂无解析6、《公司法》规定,股份有限公司的监事会至少每()个月召开一次。A、1B、2C、3D、6标准答案：D知识点解析：暂无解析7、我国《公司法》规定,监事会或不设监事的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由()承担。A、公司B、全体监事C、全体股东D、监事个人标准答案：A知识点解析：暂无解析8、《公司法》规定,上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事。A、1/3B、1/4C、1/5D、1/6标准答案：A知识点解析：暂无解析9、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、10%B、20%C、30%D、50%标准答案：C知识点解析：暂无解析10、《刑法》规定,()是指在招股说明书,认股书,公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的犯罪行为。A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、非法发行股票和公司、企业债券罪D、诱骗他人买卖证券罪标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、《证券法》总则的主要内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、新《证券法》通过(),完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、新《证券法》有关加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险修订的内容主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、《公司法》的调整范围包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析16、《公司法》的核心旨在()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、《公司法》规定公司的出资方式可以有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、《刑法》关于证券犯罪的规定有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、《刑法》规定,下列选项中,属于操纵证券市场罪的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)21、我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、我国《证券法》规定,严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产,客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义专户管理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、我国《证券法》规定,允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、《公司法》关于公司注册资本的规定之一是,允许公司按照规定的比例在5年内分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、我国《公司法》规定,公司可以用货币、工业产权、非专利技术、土地使用权出资,但不可以用实物出资。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、我国《公司法》规定,监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议,列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、我国《公司法》规定,董事、监事、高级管理人员未经股东会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,不得接受与公司交易的佣金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、我国《公司法》规定,上市公司董事会成员中应当有1/5以上的独立董事。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、我国《公司法》规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由董事会作出决议,并经2/3以上出席会议的董事同意。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向国务院证券监督管理机构报送有关文件。国务院证券监督管理机构依法决定是否接受其股票上市交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析32、我国《公司法》规定,证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场法律制度与监督管理练习试卷第6套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A、20%B、30%C、40%D、50%标准答案：B知识点解析：暂无解析2、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A、2B、3C、5D、15标准答案：B知识点解析：暂无解析3、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A、董事长B、总经理C、监事D、独立董事标准答案：D知识点解析：暂无解析4、《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是()。A、董事长B、合规负责人C、监事长D、独立董事标准答案：B知识点解析：暂无解析5、《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组标准答案：A知识点解析：暂无解析6、《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组标准答案：B知识点解析：暂无解析7、《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组标准答案：C知识点解析：暂无解析8、《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票时,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。A、20B、30C、40D、50标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(