法规（六）附有答案

法规精选（六）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的班级：[单选题]*○一班○二班○三班○四班您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部○行政人事部一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。[单选题]*A.行政法规B.自律管理规则C.法律D.部门规章(正确答案)2．下列关于有限合伙人的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.有限合伙人可以不受约束地自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务B.有限合伙人可以任意同本有限合伙企业进行交易C.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额(正确答案)D.有限合伙人不得将其在有限合伙企业中的财产份额出质3．下列关于证券上市的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排国有企业债券上市交易(正确答案)B.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议C.证券交易所决定终止上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求4．下列关于有限责任公司股东出资责任的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价(正确答案)5．对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。[单选题]*A.要求审查股东资格B.要求审查董事任职资格(正确答案)C.审查实际控制人资格D.变更注册资本6．进行上市收购过程中，投资者持股比例达到5％时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.公告后5日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票(正确答案)B.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票C.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告D.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，进行书面报告7．在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。[单选题]*A.承销组成员B.监管机构C.主承销商D.发行人(正确答案)8．《中华人民共和国证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。[单选题]*A.契约性B.盈利性C.独立性(正确答案)D.确定性9．根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。[单选题]*A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司D.股份有限公司(正确答案)10．有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。[单选题]*A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任(正确答案)11．公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由（）予以警告，没收违法所得。[单选题]*A.公司登记机关(正确答案)B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院12．股份有限公司发行新股募足股款后，必须向（）办理变更登记，并公告。[单选题]*A.国务院证券监督管理机构B.公司登记机关(正确答案)C.税务部门D.证券交易所13．应当对证券资产管理账户的交易行为进行实时监控的是（）。[单选题]*A.证券结算登记机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所(正确答案)14．对于股份有限公司，《中华人民共和国公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。[单选题]*A.董事会秘书B.证券事务代表C.董事长D.董事会(正确答案)15．根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理(正确答案)C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理16．根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告(正确答案)17．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规管理要求的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖所有业务C.覆盖各部门、各分支机构、各关联公司(正确答案)D.覆盖全体工作人员18．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。[单选题]*A.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则B.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则(正确答案)D.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则19．证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。[单选题]*A.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等B.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价C.负责具体投资项目的决策和执行工作D.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等(正确答案)20．担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下（）措施。[单选题]*A.信息隔离B.信息披露C.列入观察名单D.列入限制名单(正确答案)21．下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作(正确答案)22．证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于监管措施的是（）。[单选题]*A.责令改正B.出具警示函C.暂不受理与行政许可有关的文件D.撤销行政许可(正确答案)23．央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。[单选题]*A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券(正确答案)C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券24．根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.建立完整的业务创新工作程序B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序(正确答案)C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为25．资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资（）以外的资产管理产品。[单选题]*A.债券B.公募证券投资基金(正确答案)C.股票D.私募证券投资基金26．根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立B.证券公司在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定C.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证监会相关派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施(正确答案)D.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查27．中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）。[单选题]*A.《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》(正确答案)B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《转融通业务监督管理试行办法》D.《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》28．下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等B.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告(正确答案)C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等29．上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。[单选题]*A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告(正确答案)30．下列属于内幕交易行为的是（）。[单选题]*A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易(正确答案)C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量31．根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.上市公司并购重组业务B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务(正确答案)32．证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。[单选题]*A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官(正确答案)33．（）是证券公司自营业务的最高决策机构。[单选题]*A.投资决策机构B.自营业务部门C.股东会D.董事会(正确答案)34．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。[单选题]*A.提供期货行情信息、交易设施(正确答案)B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.代收期货保证金D.代理客户进行期货交易35．下列关于客户交易结算资金存管制度的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用B.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理C.指定商业银行开立的账户称为“资金账户”，证券公司为客户开立的二级账户称为“管理账户”(正确答案)D.客户交易结算资金第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理36．下列关于非法集资罪的犯罪构成要件的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人(正确答案)B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪主观方面是故意37．根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。[单选题]*A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格(正确答案)38．证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线。[单选题]*A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险官、相关部门(正确答案)D.董事会、经理层、财务总监、合规总监39．根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（）。[单选题]*A.证券公司营业部总经理B.证券资信评级公司信息技术部总经理(正确答案)C.私募投资基金管理人的实际控制人D.上市公司董事会秘书40．因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾（）年，不得担任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员。[单选题]*A.1B.2C.3D.5(正确答案)二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．对于以下（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。*A.在境外参股证券经营机构(正确答案)B.在境内设立证券公司(正确答案)C.证券公司分立D.变更证券公司业务范围2．根据《中华人民共和国证券法》的规定，信息披露义务人未合法履行信息披露义务是指披露信息中包括（）。*A.虚假记载(正确答案)B.误导性陈述(正确答案)C.重大遗漏(正确答案)D.重复记载3．下列关于合伙企业与公司的说法中，正确的有（）。*A.公司具有独立的法人主体资格(正确答案)B.合伙企业的财产属于合伙人共有(正确答案)C.公司具有高度的人合性D.普通合伙人对合伙企业承担无限责任(正确答案)4．股份有限公司章程必须载明的事项包括（）。*A.公司名称和住所(正确答案)B.公司设立方式(正确答案)C.公司股份总数、每股金额和注册资本(正确答案)D.公司法定代表人(正确答案)5．下列关于有限责任公司召集股东会会议的说法中，正确的有（）。*A.首次股东会会议由出资最多的股东召集(正确答案)B.设有董事会的，股东会会议由董事会召集(正确答案)C.不设董事会的，股东会会议由代表1／10以上表决权的股东召集D.董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集(正确答案)6．基金托管人应当对基金的（）出具意见。*A.财务会计报告(正确答案)B.中期基金报告(正确答案)C.年度基金报告(正确答案)D.基金持有人资信情况报告7．证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。*A.真实性(正确答案)B.准确性(正确答案)C.完整性(正确答案)D.公开性8．国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组自接管之日起履行下列（）职责。*A.接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料(正确答案)B.清查证券公司财产(正确答案)C.决定证券公司的管理事务(正确答案)D.控制证券公司风险(正确答案)9．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（）。*A.责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款(正确答案)B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款(正确答案)C.应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金D.对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库(正确答案)10．下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中，正确的有（）。*A.债权人不能要求合伙人清偿B.债权人可以依法向人民法院提出破产申请(正确答案)C.债权人可以要求普通合伙人清偿(正确答案)D.债权人可以要求有限合伙人清偿11．下列关于有限责任公司股权转让的说法中，正确的有（）。*A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权(正确答案)B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权(正确答案)D.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意12．下列行为属于公开募集基金的基金管理人禁止性行为的有（）。*A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产(正确答案)B.不公平地对待其管理的不同基金财产(正确答案)C.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益(正确答案)D.侵占、挪用基金财产(正确答案)13．下列关于股份有限公司设立方式的说法中，正确的有（）。*A.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式(正确答案)B.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司(正确答案)C.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司D.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式(正确答案)14．根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有（）。*A.管理并运作基金资产(正确答案)B.安全保管基金财产C.计算并公告基金资产净值(正确答案)D.按规定披露基金信息(正确答案)15．下列关于有限合伙企业合伙人数限制的说法中，正确的有（）。*A.有限合伙人有限制(正确答案)B.有限合伙人没有限制C.普通合伙人有限制(正确答案)D.普通合伙人没有限制16．根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。*A.信息告知(正确答案)B.本金保障C.风险警示(正确答案)D.适当性匹配(正确答案)17．根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，基金信息技术服务机构备案材料应当包括（）。*A.信息技术服务情况(正确答案)B.财务状况C.本机构基本情况(正确答案)D.内部控制情况(正确答案)18．证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。*A.净资本(正确答案)B.风险覆盖率(正确答案)C.资本杠杆率(正确答案)D.销售利润率19．证券公司的信用风险管理应遵循（）组织进行相关业务。*A.全面性原则(正确答案)B.授权清晰原则C.全流程风控原则(正确答案)D.内部制衡原则(正确答案)20．下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（）。*A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(正确答案)B.假借客户的名义买卖证券(正确答案)C.违背客户的委托为其买卖证券(正确答案)D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格(正确答案)21．内幕信息是指可能对期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。期货交易的内幕信息包括（）。*A.期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向(正确答案)B.相关市场中的重大异常交易信息(正确答案)C.期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定(正确答案)D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门正在制定或者尚未发布的对期货交易价格可能产生重大影响的政策、信息或者数据(正确答案)22．下列属于洗钱上游犯罪的有（）。*A.违法发放贷款罪(正确答案)B.逃汇罪(正确答案)C.背信运用财产罪(正确答案)D.操纵证券、期货市场罪(正确答案)23．下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。*A.《证券公司监督管理条例》(正确答案)B.《公司债券承销业务规范》C.《证券公司证券自营业务指引》(正确答案)D.《上海证券交易所债券交易实施细则》24．根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。*A.具有证券自营业务资格B.股票期权经纪业务制度健全(正确答案)C.配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚(正确答案)25．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，下列说法正确的有（）。*A.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码(正确答案)B.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码C.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度(正确答案)D.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护(正确答案)26．目前的证券交易通道包括（）。*A.银行营业网点柜台服务B.证券营业网点柜台服务(正确答案)C.网上交易通道(正确答案)D.电话委托自助式交易通道服务(正确答案)27．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者网站公开的信息包括（）。*A.受托从事的介绍业务范围(正确答案)B.客户开户和交易流程、出入金流程(正确答案)C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片(正确答案)D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式(正确答案)28．证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。*A.营业场所(正确答案)B.中国证券业协会网站(正确答案)C.中国证监会网站D.公司网站(正确答案)29．下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（）。*A.不动产租金债权B.提单(正确答案)C.仓单(正确答案)D.产权证书(正确答案)30．在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。*A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划(正确答案)B.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具(正确答案)C.银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品(正确答案)D.保险公司设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品(正确答案)31．下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。*A.拒绝接受不符合规定的委托要求(正确答案)B.按规定收取服务费用，如交易佣金(正确答案)C.规定证券买入卖出的时间和价格D.坚持为客户保密制度32．根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》规定，申请合格境外投资者资格的条件包括（）。*A.财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验(正确答案)B.境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）(正确答案)C．经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚(正确答案)D.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效(正确答案)33．下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。*A.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务(正确答案)B.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人(正确答案)C.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价(正确答案)D.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响(正确答案)34．证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。*A.汇率风险B.法律风险(正确答案)C.财务风险(正确答案)D.道德风险(正确答案)35．下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法中，正确的有（）。*A.协议(正确答案)B.报价(正确答案)C.做市(正确答案)D.集中竞价36．下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。*A.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格(正确答案)B.财务顾问主办人不需具备证券从业资格C.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理D．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料(正确答案)37．证券经纪人可以代理证券公司进行（）。*A.客户招揽(正确答案)B.客户服务(正确答案)C.代理客户下单D.产品销售(正确答案)38．下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体有（）。*A.证券公司从业人员(正确答案)B.证券业协会工作人员(正确答案)C.商业银行从业人员(正确答案)D.上市公司董事、监事及高级管理人员39．证券经纪业务营销人员不得（）。*A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议(正确答案)B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字(正确答案)C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物(正确答案)D.向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息40．证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，应当由所在证券公司按照规定向协会进行登记。登记类别包括（）。*A.一般证券业务(正确答案)B.证券经纪人(正确答案)C.证券投资咨询（证券投资顾问）(正确答案)D.证券投资咨询（证券分析师）(正确答案)三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）1．法律关系是由法律关系的主体和法律关系的客体两个要素构成的，缺少其中任何一个要素，都不能构成法律关系。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)2．首次股东会会议由总经理召集和主持，依照公司法规定行使职权。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)3．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60％。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)4．国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以降低注册资本最低限额()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)5．经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误6．为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)7．违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误8．合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在10日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)9．证券基金经营机构经营管理层负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)10．证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1％()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)11．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误12．合规负责人直接向股东会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)13．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)14．同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过100亿元。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)15．科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误16．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定1名财务顾问主办人负责。[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)17．发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于3年。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)18．财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起7个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)19．专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起7个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)20．管理人、托管人应当在每年6月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)21．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误22．发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于20家。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)23．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误24．深圳证券交易所规定，深证100指数成分股股票的折算率最高不超过65％。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)25．证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10％。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)26．为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于60天。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)27．证券公司应当在每个会计年度结束之日起6个月内报送柜台市场业务年度报告。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)28．每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过3家。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)29．欺诈发行股票、债券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误30．登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起10个工作日内为其办理变更登记。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是（）。[单选题]*A.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任B.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任C.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任D.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任(正确答案)2．出现下列（）情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。[单选题]*A.甲公司或有负债达到净资产的40％B.乙某最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录C.丙公司净资产超过1亿元人民