基金监管练习试卷1（共134题）

基金监管练习试卷1（共4套）（共134题）基金监管练习试卷第1套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、基金业的政府监管与自律管理之间的关系是()。A、国家对于基金市场的监管是市场的保证,基金从业者的自律是市场基础B、基金从业者的自律是市场的保证,国家对于基金市场的监管是市场基础C、政府监管为主,自律管理为辅D、自律管理为主,政府监管为辅标准答案：A知识点解析：暂无解析2、基金监管中有效监管的原则是指()。A、监管规章必须全部落实,有法必依,执法必严B、市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管收益的前提下做到监管成本最小C、市场能自身调节的,少监管;必须监管的,不计监管成本也要全部落实D、逐步降低监管力度,实现基金市场的自由化标准答案：B知识点解析：暂无解析3、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是()。A、现场检查与非现场检查B、定期与非定期C、现场检查与定期检查D、核准与报批标准答案：A知识点解析：暂无解析4、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属()。A、非现场检查B、现场检查C、自律性管理D、不定期检查标准答案：A知识点解析：暂无解析5、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。A、不定期要求监管对象报送相关报备材料B、随机抽样调查C、针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D、对检查对象报送材料的审核时间长短不确定标准答案：C知识点解析：暂无解析6、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是()。A、业绩预测行为B、违规承诺收益C、印制宣传推介材料D、低于成本销售标准答案：C知识点解析：暂无解析7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是()。A、以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B、全部由注册地派出机构监管C、注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管D、基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管标准答案：D知识点解析：暂无解析8、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以()为唯一目标。A、基金管理公司财富最大化B、实现基金市场“三公”原则C、基金份额持有人利益最大化D、基金管理公司价值最大化标准答案：C知识点解析：暂无解析9、2002年12月4日,中国证券业协会()成立,在充分发挥促进行业自律与发展,增进业内沟通,维护行业合法权益和推动业务创新等方面发挥了积极作用。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金业联席会议D、基金自律委员会标准答案：B知识点解析：暂无解析10、自律监管的核心内容是()。A、从业人员的资格管理和诚信建设B、证券投资基金的投资行为管理C、基金市场秩序管理D、加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理标准答案：A知识点解析：暂无解析11、风险准备金余额达到基金净资产的()时可不再提取。A、0.5%B、1%C、3%D、5%标准答案：B知识点解析：暂无解析12、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。A、40%B、30%C、20%D、10%标准答案：A知识点解析：暂无解析13、货币市场基金持有的剩余期限不超过397天,但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的()。A、10%B、15%C、20%D、25%标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)14、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析16、基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形,须报中国证监会批准。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析18、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析19、中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析20、中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析21、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)22、任何从事基金销售的人员必须经过基金管理人或代销机构聘任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、一支基金可以持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的5%,但不能超过10%。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、我国对基金设立实行的是注册制,即对基金的设立不进行实质性审查。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、基金获中国证监会核准意味着中国证监会对基金作出推荐或保证。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣,给予中间人佣金,但应予以明示。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、证监会基金监管部主要负责监管上市基金的持续信息披露。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、基金持续信息披露监管主要包括基金定期报告和临时报告的披露监管。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、对证券投资基金交易行为的监管主要是通过证券交易所实施的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金监管练习试卷第2套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,处理办法是()。A、交易所及时电话通知,给予提醒B、交易所将向监管部门专题汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒C、停止基金管理人的管理基金的资格D、移交稽查部门立案调查标准答案：B知识点解析：暂无解析2、证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是()。A、交易所及时电话通知,给予提醒B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒C、停止基金管理人的管理基金的资格D、监管部门将进行专门调查,根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查,可以停止基金管理人的管理基金的资格,对从业人员可以给予暂停甚至取消从业资格的处理标准答案：D知识点解析：暂无解析3、()是一切基金监管活动的出发点。A、基金监管的目标B、基金监管的原则C、基金监管的法律体系D、基金监管的组织结构标准答案：A知识点解析：暂无解析4、对基金监管的原则说法不正确的是()。A、基金监管必须依法B、基金监管必须做到公正、公平、公开C、基金监管只需保证监管效率,不必考虑成本D、基金监管必须审慎标准答案：C知识点解析：暂无解析5、根据《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定,持有基金管理公司股权未满()的股东,不得出让股权。A、6个月B、1年C、2年D、5年标准答案：B知识点解析：暂无解析6、关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是()。A、出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其再成立基金管理公司B、基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D、基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权标准答案：C知识点解析：暂无解析7、对证券公司申请基金代销业务资格应具备的条件说法正确的是()。A、有专门负责基金代销业务的部门B、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C、净资本等财务风险监控指标符合有关规定D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为标准答案：D知识点解析：暂无解析8、单支基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过()。A、0.5%B、3%C、5%D、1%标准答案：B知识点解析：暂无解析9、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。A、1B、2C、3D、6标准答案：D知识点解析：暂无解析10、根据有关规定,基金管理公司董事会每年应至少召开()次定期会议。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：暂无解析11、根据有关规定,基金管理公司独立董事人数不得少于()人。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析12、为增强基金管理公司风险防范能力,证监会发布通知要求2007年之后基金管理公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。A、2%B、3%C、5%D、10%标准答案：D知识点解析：暂无解析13、我国对基金募集申请实行的是()。A、核准制B、注册制C、公司制D、契约制标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)14、督察长的主要职责包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、督察长的执业素质和行为规范有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、督察长不得有下列行为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、基金销售监管的主要方式有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析21、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析23、下列关于基金投资范围的说法正确的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)24、商业银行申请基金代销业务资格时,其部门的管理人员必须具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、同一基金管理人管理的全部基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过5%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、出让基金管理公司股权未满1年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内,将代销协议报送中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、基金经理离任时,基金管理公司应当立即对其进行离任审查。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析33、基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析34、基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居海外,基金公司督察长要立即向中国证监会报告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析35、中国证监会在收到基金管理人验资报告和基金备案材料后3个工作日内予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金监管练习试卷第3套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是()。A、中国证监会B、中国银监会C、中国人民银行D、中国证券业协会标准答案：A知识点解析：暂无解析2、“监管者保证市场信息公布及时、传播广泛并有效反映于市场价格中”是为了保证市场的()。A、公平性B、有效性C、高透明度D、规范性标准答案：B知识点解析：暂无解析3、下面不属于基金监管所依据的部门规章的是()。A、《基金管理公司管理办法》B、《基金运作管理办法》C、《基金管理公司治理准则》D、《基金销售管理办法》标准答案：C知识点解析：暂无解析4、我国对证券投资基金的监管模式是()。A、基金行业自律模式B、法律约束下的公司自律管理模式C、政府严格管理模式D、以上都不对标准答案：D知识点解析：暂无解析5、与国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了()条。A、保护投资者利益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业的规范发展标准答案：D知识点解析：暂无解析6、基金监管工作的首要目标是()。A、保护投资者利益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业的规范发展标准答案：A知识点解析：暂无解析7、下面不属于证券交易所的监管职责的是()。A、对基金上市交易的管理B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行管理C、对基金在证券市场的投资行为进行监管D、对基金托管人的托管行为的管理标准答案：D知识点解析：暂无解析8、基金监管“三公”原则中的公开原则是指()。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇标准答案：B知识点解析：暂无解析9、基金监管“三公”原则中的公平原则是指()。A、监管机构与监管对象之间在法律上享有同等权利B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇标准答案：C知识点解析：暂无解析10、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇标准答案：D知识点解析：暂无解析11、基金管理公司的高级管理人员拟因私出境()个月以上或者出境逾期未归,督察长需要向中国证监会报告。A、1B、2C、3D、6标准答案：A知识点解析：暂无解析12、货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,合计不得超过基金资产净值的10%。如果因市场波动、基金规模变动等因素导致基金投资不符合上述规定的,基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。A、2B、5C、10D、15标准答案：C知识点解析：暂无解析13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本不得低于()万元人民币。A、1000B、2000C、3000D、5000标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)14、中国证监会基金监管部的主要职能包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、基金监管的重要意义体现在()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、基金公司会员部的职责包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析17、基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析18、我国基金监管的具体目标包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析19、基金监管的原则具体表现为()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、我国基金监管的手段主要包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析21、基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,作出相关决定。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、下列关于风险准备金的说法正确的是()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析23、证券投资基金业委员会的主要职责有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)24、证券投资基金监管是对整个基金行业的监督、管理,是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、中国证监会是我国基金业行业自律组织。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、中国证监会派出机构按属地原则开展对基金管理公司的监管工作。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、中国证券业协会与证券投资基金业委员会是平行机构。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、目前我国基金从业人员资格管理职能由中国证监会基金管理部承担。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、自律监管的核心内容是从业人员资格管理和诚信建设。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析31、基金管理公司在境内设立办事处,应报中国证监会批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析33、基金的宣传推介材料不得预测收益率,但可以承诺最低收益率。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析基金监管练习试卷第4套一、单项选择题(本题共14题，每题1.0分，共14分。)1、根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。A、3B、5C、7D、10标准答案：C知识点解析：暂无解析2、在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时,必须取得基金管理公司()的独立董事同意。A、半数以上B、2/3以上C、3/4以上D、全数标准答案：B知识点解析：暂无解析3、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A、董事长B、董事会C、独立董事D、总经理标准答案：B知识点解析：暂无解析4、对基金管理公司内部控制制度的有效执行承担责任的是()。A、董事长B、董事会C、总经理D、公司经营层标准答案：D知识点解析：暂无解析5、对基金信息披露进行监管最权威的部门是()。A、中国证监会B、中国人民银行C、证券交易所D、证券投资基金业委员会标准答案：A知识点解析：暂无解析6、《证券投资基金运作管理办法》规定,如果基金名称显示投资方向的,应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A、60%B、70%C、80%D、90%标准答案：C知识点解析：暂无解析7、《证券投资基金运作管理办法》规定,1支基金持有1家上市公司的股票,不得高于该基金资产净值的()。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：A知识点解析：暂无解析8、《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：A知识点解析：暂无解析9、目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。A、4B、5C、6D、12标准答案：D知识点解析：暂无解析10、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A、交易所及时电话通知,给予提醒B、交易所将向监管部门专题汇报C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D、移交稽查部门立案调查标准答案：A知识点解析：暂无解析11、开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或到期日在1年以内的政府债券,已备支付基金份额持有人的赎回款项。A、3%B、5%C、8%D、10%标准答案：B知识点解析：暂无解析12、单支基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的()。A、0.5%B、1%C、3%D、5%标准答案：A知识点解析：暂无解析13、证券交易所自律管理的内容不包括()。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理标准答案：A知识点解析：暂无解析14、在下列基金信息披露制度框架体系中,不属于部门规章的是()。A、《基金管理公司治理准则》B、《基金运作管理办法》C、《基金信息披露管理办法》D、《基金行业高级管理人员任职管理办法》标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)15、中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、申请基金代销业务资格,应该在()等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、证券投资基金投资不得有下列情形()。标准答案：A,B,