工程建设监理管理办法

工程建设监理管理办法第一章总则第一条为加强铁路工程建设的监督和管理，规范监理工作，提高监理水平，明确指挥部和监理单位各自的职责范围，依据《铁路建设工程监理规范》（JTJ[2010]）、监理委托合同及有关法律、法规，制定本办法。第二条监理单位应建立责权明确、科学严格的工程建设监理监督机制、激励机制和内部协调机制，建立并完善工程建设项目监理管理流程，坚持“诚信、规范、廉洁、高效”的监理管理基本原则，通过专业、科学的监控管理，全面履行工程监理合同，实现工程建设“五控两管一协调”的管理目标。第三条本办法适用于参建监理单位及全体监理人员。第二章管理机构及职责第四条指挥部对监理单位及监理工作进行监督管理。指挥部负责对监理的日常管理工作，其它部门负责对监理工作进行业务上的检查指导。第五条指挥部管理职责：（一）审查现场监理机构、总监理工程师和监理人员的资格；（二）审查现场监理机构《监理规划》和《监理实施细则》等文件；（三）监督检查监理合同的履行情况；（四）检查监理单位的现场监理工作；（五）负责对监理单位进行考核。第三章监理工作职责第六条监理机构的主要职责（一）编制施工监理规划和监理实施细则，并组织实施，认真开展现场监理工作，切实履行监理合同和投标承诺；（二）按监理合同规定的工作范围、内容和约定的组织形式，确定监理机构的人员分工和岗位职责，配足现场监理人员,在满足现场工作需要的基础上应有一定的储备；（三）现场监理人员必须做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。并接受岗前培训，经考核合格后方可上岗；（四）按招标文件、监理合同及投标承诺的要求，配备现场检验检测和交通通信设备，仪器设备的数量和型号要满足现场工作需要；（五）组建监理试验室，建立健全监理试验工作质量保证体系，确保其有效运行，按相关规定对工程质量进行检测、试验和使用的材料、设备、构配件、半成品、成品质量进行检测，并监督检查施工单位试验室工作；（六）未经指挥部批准，不得更换主要监理人员，拟更换人员的资格和能力应符合招标文件的要求；（七）督促检查施工单位安全质量保证体系的建立和实施；（八）检查施工单位履约情况（包括人员、机械设备、仪器、检测试验设备等），有权对不符合要求的施工技术、管理人员提出更换意见；（九）审查实施性施工组织设计文件并签署意见，按权限签署工程开工报告，审查施工单位的施工计划，提交工程进度评估报告；（十）组织或参与工程质量检查、评价与验收，检查施工进度与施工质量，提交监理工程质量评估报告和监理工作总结报告；（十一）组织或参与处理变更设计事宜；（十二）审查并签发单位工程停工令、复工令、工程付款凭证和工程结算书；（十三）组织或参与工程安全质量事故的处理；（十四）审核监理合同段内施工单位的月、季、年度和末次验工计价；（十五）组织编写和签发监理月、季、年报及监理工作总结；（十六）协助组织完成竣工资料的编制；（十七）参加交工验收、工程初验和竣工验收，签发工程移交证书；（十八）负责缺陷责任期内工程的所有监理工作。第四章监理工作依据第七条监理工作依据：（一）国家有关法律、法规和铁道部有关规章、制度；（二）国家有关标准、规范、规程；（三）国家对建设项目的批复文件；（四）审核合格的施工图；（五）指挥部与设计、施工、监理单位依法签定的勘察设计合同、施工合同、委托监理合同和材料供应合同；（六）经批准的有关本工程的设计文件、指导性施工组织设计、季和年度建设计划、变更设计、环保等全部技术管理文件；（七）指挥部有关本工程的文件、规定，指挥部组织各方参加的联席会议纪要等。第五章监理管理第八条

指挥部对监理机构管理建立下列制度：（一）监理报告检查制度。监理单位的监理报告按规定时间和内容上报指挥部，由指挥部组织对监理报告检查和处理。（二）例会制度。为加强指挥部与监理单位的信息交流互通，建立指挥部负责人与总监的每月例会制度，由指挥部、监理单位有关人员参加，交流工程和监理情况，交换意见，部署监理工作。（三）检查制度。根据监理合同和有关规定，对监理单位履约情况和工作的定期检查制度。（四）考核及奖惩制度。指挥部建立监理工作考核办法和考核标准，定期组织考核。（五）监理信息及资料的管理制度。指挥部对监理信息及有关资料实行归档管理。（六）监理人员“警示”制度。对违纪、违规、失职的监理人员按规定给予黄牌警告直至红牌清退出场的惩罚制度。第六章监理工作要求第九条监理工作基本要求（一）工程监理工作应遵守相关法律、法规、规章和铁路建设工程监理规范，依据审核合格的施工图，执行工程建设技术规范和施工质量验收标准，按照委托监理合同、工程承包合同及其他相关文件实施监理工作。（二）现场监理机构应对建设项目的质量、进度、投资控制，合同及信息管理，现场施工安全管理和环保水保监督等实施监理，履行监理职责。（三）工作独立，文字、数据记录真实准确。（四）按照监理合同、招标文件、投标承诺和指挥部的有关文件规定，配足现场监理人员，满足现场工作需要，现场监理人员必须做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。（五）进场监理人员必须参加上岗培训，并经考试合格后方可上岗。（六）按照监理合同和投标承诺，配齐监理机构的试验、检测仪器及办公、生活、交通设施设备，满足监理工作和新标准的要求。（七）监理人员在施工现场应规范管理、统一标识，佩戴统一安全帽和胸卡。（八）严禁监理人员委托施工单位代行检查、检验。（九）监理人员的出勤率不得低于95%。其中总监理工程师离开现场3天及以上，应提前将离开理由和其临时代理负责人报指挥部，经批准后方可离开；未经批准，不得更换监理人员。第十条监理工作制度监理单位应建立如下工作制度，并报指挥部批准后实施：（一）施工方案审核制度；（二）工程质量和原材料检测试验制度；（三）工程质量检查制度（含日常检查、隐蔽工程检查、工序质量检查、重点工程关键部位检查、旁站监理等制度）；（四）施工图现场核对制度；（五）变更设计审查制度；（六）原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度；（七）验工计价制度；（八）试验管理制度；（九）监理资料管理及台账管理制度；（十）质量安全事故报告制度；（十一）工地例会制度；（十二）信息化管理制度（十三）其他制度。内部管理制度包括：监理工作重大问题请示报告制度、人员考核制度、培训学习制度、内部财务管理制度、责任追究制度、监理工作纪律等。第十一条监理工作报表要求（一）按统一的报表格式上报,不得自行设计和采用其它表格；（二）报表填写应做到：及时、真实、准确、规范，文字清楚，内容齐全，不得弄虚作假或者漏页、漏项；（三）月、季、年报填写迄止时间的规定：1.月报：为上月26日至本月25日；2.双月报：为双月的25日（二、四、六、八、十、十二）；3.年报：为上年12月26日至本年12月25日；（四）监理单位于当月28日前、季末月底前、年末12月底前，分别将工程监理月报、季报、年报上报指挥部各一份；（五）各类报表的数据要真实、文字阐述要准确，签字盖章要规范齐全；（六）在实施监理过程中，总监理工程师应定期向指挥部书面报告监理工作情况。工程验收前应提交工程质量评估报告，项目验收后应提交监理总结报告。第七章监理人员管理第十二条

监理人员开展监理工作，应遵循以下守则：（一）维护国家的利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（二）认真贯彻、执行国家和铁道部有关工程建设的政策、法规、规范和标准，严格履行监理合同规定的责任、权力和义务；（三）努力学习，不断提高自身的专业水平和综合素质；（四）不得同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动；（五）不能在施工、材料、设备生产供应单位兼职，严禁向所监理标段介绍施工队伍，指定建筑构配件、设备、材料的生产厂家；（六）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；（七）严格监理，热情服务，秉公办事、平等待人，不收受施工单位礼品、礼金。第十三条指挥部对全线监理人员严格实行“监理人员违纪、违规、失职警示”制度。（一）凡发现有下列情况之一的，将“红牌”清退出场，并给予通报：1.严重失职、与其他单位串通，给工程建设造成不利影响和损失的；2.出于个人私利，故意刁难施工单位的；3.向施工单位吃、拿、卡、要或接收礼金、礼物，经核查属实的；4.所监理的工程项目出现与监理职责有关的工程质量事故；5.伪造原始资料、监理凭证、或未经检查盲目签字的；6.执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工合同不严格，且造成损失或影响的；7.故意损害指挥部或设计、施工等单位利益的；8.其它严重违纪、违规、失职行为经核查属实的。（二）凡发现下列情况之一的，将“黄牌”警告，并给予通报：1.执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工合同不严格，造成损失或影响情节较轻的；2.不认真填写监理日志，经检查仍不纠正的；3.其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的；4.对工程重点部位、关键工序检查无记录，应旁站而不到场的；5.擅离职守，给工程建设造成损失或影响的。第十四条凡“黄牌”警告累计达到2次，将“红牌”清退出场，并给予通报。第八章监理工作考核第十五条监理工作的考核（一）监理工作的履约考核，按照监理合同规定的《监理工作考核办法》进行考核，指挥部负责组织每月、季度的监理工作考核；每月25号前，由监理单位按考核标准自行打分，报指挥部，月末前进行检查和考核。（二）指挥部应加强监理工作的日常检查抽查和季度考核评价。月度组织对监理工作进行日常检查考核，月度考核情况计入季度考核评价，并将月、季度检查、考核评价情况报指挥部和进行通报。（三）指挥部每半年组织一次由有关部门及单位参加的监理工作综合检查、考核评价。并将有关部门对监理工作进行的日常或专项检查、抽查情况计入季度考核评价。（四）指挥部根据日常检查考核情况和季度考核评价结果，予以考核和批准当季应付监理费用。第十六条监理工作考核的奖惩措施（一）指挥部根据对监理工作的考核评价情况，按照《监理工作考核办法》的有关规定实施奖惩，奖励或扣罚监理单位的监理费用。（二）对于季度考核为不合格的，指挥部将给予“黄牌”警告和通报批评，并限期整改，处以扣款，且将考核评价结果通报其上级主管部门。（三）年度内累计两次季度考核结果为不合格的，指挥部将出示“红牌”，并依据监理合同及其它有关规定加倍处罚，要求调整主要管理人员，直至终止监理合同。（四）由于监理单位或其监理人员过错造成工程延期、质量安全事故、或引起合同索赔时，将依据监理合同条款和按其承担的责任予以处罚。（五）由于监理人员违反建设监理规定和监理人员守则，而损害指挥部或施工单位合法权益时，视情节轻重予以处罚；并要求监理单位予以警告、通报批评、暂停监理工作、责令该监理人员退场；直至报告建设部、铁道部监理管理部门，建议取消其监理执业资格。（六）对于弄虚作假或申报材料严重失实的监理单位和监理人员，指挥部将通报批评监理单位及主要负责人，并视情节轻重予以处罚。第十七条监理考核评价工作（一）对监理考核评价工作，按照铁道部《铁路建设工程监理考核评价暂行办法》（铁建设【2008】3号）规定执行，指挥部负责监理考核评价工作的组织管理。（二）监理项目考核评价是指挥部对监理单位现场监理机构工作进行的评价，评价结果分为甲、乙、丙三级；监理考核评价每半年一次。在考核期内，监理工作实施时间不超过2个月的，不纳入本期考核评价范围。（三）监理应坚持客观、公开、公正的原则，监理考核评价工作自觉接受纪检监察部门监督。指挥部对评价的公正、公平和结果真实有效负责。（四）有下列情况之一的，监理项目考核评价为乙级：1、未经指挥部同意，监理单位擅自调整专业监理工程师的；2、应检查的施工单位内业资料出现虚假或与现场不符的；3、施工现场没有场地平面布置图、或未按平面图布置、或泥浆污水直接排放的；4、监理工程发生一起一般安全事故、一起质量较大事故或三起（含）以上一般质量事故；5、监理人员因不称职或廉洁问题被清退人员1-2人的。（六）考核期内有下列情况之一的，监理项目考核评价为丙级：1、未经指挥部批准，擅自更换总监理工程师或专业监理工程师调整人数累计达总人数20%及以上的；2、未按规定对地材、填料、击实实验、密实度检测等进行见证或平行试（检）验的、或检验试验频次不够，或出具虚假试（检）验报告的；3、未按验标对隐蔽工程进行检查验收，或对隐蔽工程进行检查验收而由他人代签或事后补签验收记录的；4、未按规定核实验工计价资料，发生虚假验工的；5、与其他单位相互串通，变更设计弄虚作假的；6、在营业线、临近营业线施工，施工单位没有与设备管理单位签订安全协议的；7、监理工程发生较大及以上等级生产安全事故、发生重大及以上等级质量事故的，或发生两起及以上一般生产安全事故、两起及以上质量较大事故、或一起一般生产安全事故并一起质量较大事故的；8、监理人员因不称职或廉洁问题被清退人数3人及以上的，或监理人员在本项目监理行为触犯法律的。

第十八条监理工作检查的主要内容（一）检查内容包含监理招标文件、投标承诺、合同及规范所要求的监理服务形式、范围与内容；（二）监理机构设置中的人员数量、素质、持证情况、专业配备、年龄结构和进场的试验检测仪器设备是否与监理合同及投标承诺相符，监理机构的交通、通信、办公设备及生活设施等是否满足监理合同及监理工作要求；（三）监理单位的组织机构、管理体系及各项制度是否完备、合理、可行，机构及人员职责是否明确，监理规划、监理实施细则是否编制并经审批；（四）安全、质量、进度、投资、环保及创新等监理工作程序是否制定、完备及执行，专项岗前培训是否进行；（五）监理单位是否按照“工作独立，文字、数据记录真实准确”的基本要求开展工作，是否做到标准化、规范化、科学化，是否有监理工作创新；（六）监理单位各项制度是否贯彻认真，安全质量责任是否分解落实，合同规定的监理义务是否全面、准确履行；（七）监理人员是否对关键部位、关键工序实施旁站，监理的见证检测和平行检验频次是否符合规定要求；（八）监理人员是否对工程验收项目和隐蔽工程逐一检查、无一漏项，并严格执行施工质量验收规定；旁站、巡视到位及记录是否真实完整；（九）监理的工程质量是否符合验收标准，监理指令是否闭合和落实；（十）对施工工艺和施工的每一工序是否实施了有效的事前、事中和事后控制；（十一）安全质量隐患及事故的控制、处理是否到位；（十二）验工计价、进度控制、合同管理、信息管理是否准确到位，监理人员是否深入现场及时了解和解决施工中出现的问题；（十三）监理人员是否及时检查、签证，有无漏检、误签及擅离职守现象，是否遵守监理人员基本守则，是否持证上岗、认真履行职务；（十四）监理台帐是否完备，监理日志和监理记录是否规范、及时、真实、整洁，是否及时报送监理报