证券投资基金托管合同

证券投资基金托管合同《篇一》合同编号：_______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管银行）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的事宜，达成如下协议：第一条定义与解释1.1基金：指甲方管理的，依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的，由基金份额持有人、基金管理人和基金托管人组成的证券投资基金。1.2托管资产：指甲方委托乙方进行托管的基金资产，包括现金、证券、银行存款及其他投资品种。1.3托管人：指依据本合同约定，承担基金托管职责的乙方。1.4管理人：指依据本合同约定，负责基金日常运作和管理的甲方。第二条托管职责2.1乙方作为托管人，应当履行下列职责：（1）安全保管基金资产；（2）执行管理人的投资指令；（3）监督管理人的投资运作；（4）定期核对基金资产；（5）办理与基金托管业务活动有关的信息披露；（6）法律法规及双方约定的其他职责。2.2乙方应当严格按照法律法规及本合同的约定，独立、公正、诚信地履行托管职责，不受甲方、第三方的不当影响。第三条托管费用3.1乙方应当依照法律法规及基金合同的约定，向甲方收取托管费用。托管费用从基金资产中提取，按日计提，按月支付。3.2托管费用的标准和支付方式，由双方在补充协议中约定。第四条违约行为及认定4.1甲方、乙方违反本合同的约定，损害基金份额持有人利益的，对方有权要求违约方承担违约责任。4.2甲方、乙方违反法律法规的规定，给对方造成损失的，对方有权要求违约方依法承担赔偿责任。4.3甲方、乙方在履行本合同过程中，发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，可以依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第五条法律名词及解释5.1本合同所称的法律法规，是指中华人民共和国法律、行政法规、部门规章、基金合同、托管协议以及其他具有法律效力的规范性文件。5.2本合同所称的基金份额持有人，是指持有基金份额的投资者。第六条执行中遇到的问题及解决办法6.1双方应积极履行本合同的约定，如在执行过程中遇到问题，应立即通知对方，并共同研究解决办法。6.2双方应严格遵守法律法规，及时报告、披露基金托管业务活动的有关信息，确保基金资产的安全、合规运作。第七条应用场景本合同适用于甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的业务场景。8.1本合同附件包括：《证券投资基金托管业务管理办法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规。8.2本合同附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。第九条其他约定9.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（基金管理公司）：__________乙方（托管银行）：__________签订日期：____年____月____日本合同仅为示例，实际合同内容应根据法律法规、基金合同、托管协议及其他相关文件的约定进行调整。在签订合请务必征求专业法律人士的意见，以确保合同的合法性、有效性。《篇二》合同编号：_______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管银行）第三方：_______（技术服务商）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，鉴于第三方的技术服务，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管，同时第三方技术支持的事宜，达成如下协议：第一条定义与解释1.1基金：指甲方管理的，依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的，由基金份额持有人、基金管理人和基金托管人组成的证券投资基金。1.2托管资产：指甲方委托乙方进行托管的基金资产，包括现金、证券、银行存款及其他投资品种。1.3技术服务：指第三方为甲方和/或乙方的与基金托管业务相关的技术支持和服务。1.4托管人：指依据本合同约定，承担基金托管职责的乙方。1.5管理人：指依据本合同约定，负责基金日常运作和管理的甲方。1.6技术商：指依据本合同约定，为甲方和/或乙方技术服务的第三方。第二条托管职责与技术服务2.1乙方作为托管人，应当履行下列职责：（1）安全保管基金资产；（2）执行管理人的投资指令；（3）监督管理人的投资运作；（4）定期核对基金资产；（5）办理与基金托管业务活动有关的信息披露；（6）法律法规及双方约定的其他职责。2.2第三方作为技术商，应当履行下列职责：（1）与基金托管业务相关的技术支持；（2）确保技术服务的稳定性、安全性和有效性；（3）按照甲方的要求进行技术更新和优化；（4）法律法规及双方约定的其他职责。第三条托管费用与技术服务费用3.1乙方应当依照法律法规及基金合同的约定，向甲方收取托管费用。托管费用从基金资产中提取，按日计提，按月支付。3.2第三方应当依照双方约定的价格和方式，向甲方收取技术服务费用。技术服务费用根据技术服务的实际情况计算，按期支付。3.3托管费用的标准和支付方式，由双方在补充协议中约定。3.4技术服务费用的标准和支付方式，由甲方和第三方在补充协议中约定。第四条甲方的权利与利益4.1甲方作为基金管理人，享有如下权利：（1）选择和更换托管银行的权利；（2）选择和更换技术服务商的权利；（3）要求乙方和第三方基金托管业务和相关技术服务的报告和信息；（4）在合同约定的范围内，对基金资产进行投资和管理；（5）法律法规及本合同约定的其他权利。4.2甲方有权要求乙方和第三方按照合同约定履行各自的职责，确保基金资产的安全、合规运作。4.3甲方有权根据基金运作的需要，要求乙方和第三方调整托管服务和技术服务的内容和方式。第五条乙方的违约及限制条款5.1乙方违反本合同的约定，损害基金份额持有人利益的，甲方有权要求乙方承担违约责任。5.2乙方未按照法律法规及基金合同的约定履行托管职责的，甲方有权要求乙方改正或解除合同。5.3第三方未按照本合同的约定技术服务或服务质量不符合约定的，甲方有权要求第三方承担违约责任。5.4乙方和第三方不得泄露基金资产和基金份额持有人的信息，不得利用基金资产进行不正当交易。第六条法律名词及解释6.1本合同所称的法律法规，是指中华人民共和国法律、行政法规、部门规章、基金合同、托管协议以及其他具有法律效力的规范性文件。6.2本合同所称的基金份额持有人，是指持有基金份额的投资者。第七条执行中遇到的问题及解决办法7.1双方应积极履行本合同的约定，如在执行过程中遇到问题，应立即通知对方，并共同研究解决办法。7.2双方应严格遵守法律法规，及时报告、披露基金托管业务活动的有关信息，确保基金资产的安全、合规运作。第八条应用场景本合同适用于甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管，同时第三方技术支持的业务场景。《篇三》合同编号：_______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管银行）第三方：_______（技术服务商）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，鉴于第三方的技术服务，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管，同时第三方技术支持的事宜，达成如下协议：第一条定义与解释1.1基金：指甲方管理的，依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的，由基金份额持有人、基金管理人和基金托管人组成的证券投资基金。1.2托管资产：指甲方委托乙方进行托管的基金资产，包括现金、证券、银行存款及其他投资品种。1.3技术服务：指第三方为甲方和/或乙方的与基金托管业务相关的技术支持和服务。1.4托管人：指依据本合同约定，承担基金托管职责的乙方。1.5管理人：指依据本合同约定，负责基金日常运作和管理的甲方。1.6技术商：指依据本合同约定，为甲方和/或乙方技术服务的第三方。第二条托管职责与技术服务2.1乙方作为托管人，应当履行下列职责：（1）安全保管基金资产；（2）执行管理人的投资指令；（3）监督管理人的投资运作；（4）定期核对基金资产；（5）办理与基金托管业务活动有关的信息披露；（6）法律法规及双方约定的其他职责。2.2第三方作为技术商，应当履行下列职责：（1）与基金托管业务相关的技术支持；（2）确保技术服务的稳定性、安全性和有效性；（3）按照甲方的要求进行技术更新和优化；（4）法律法规及双方约定的其他职责。第三条托管费用与技术服务费用3.1乙方应当依照法律法规及基金合同的约定，向甲方收取托管费用。托管费用从基金资产中提取，按日计提，按月支付。3.2第三方应当依照双方约定的价格和方式，向甲方收取技术服务费用。技术服务费用根据技术服务的实际情况计算，按期支付。3.3托管费用的标准和支付方式，由双方在补充协议中约定。3.4技术服务费用的标准和支付方式，由甲方和第三方在补充协议中约定。第四条乙方的权利与利益4.1乙方作为托管人，享有如下权利：（1）要求甲方按时足额支付托管费用；（2）要求甲方基金资产的相关信息和资料；（3）在法律法规及本合同约定的范围内，独立、公正、诚信地履行托管职责；（4）法律法规及本合同约定的其他权利。4.2乙方有权根据基金托管业务的需要，要求甲方必要的技术支持和服务。4.3乙方有权对甲方的投资运作进行监督，并提出合理化的建议和意见。第五条甲方的违约及限制条款5.1甲方违反本合同的约定，损害基金份额持有人利益的，乙方有权要求甲方承担违约责任。5.2甲方未按照法律法规及基金合同的约定履行管理人职责的，乙方有权要求甲方改正或解除合同。5.3甲方不得利用基金资产进行不正当交易，不得泄露基金资产和基金份额持有人的信息。第六条法律名词及解释6.1本合同所称的法律法规，是指中华人民共和国法律、行政法规、部门规章、基金合同、托管协议以及其他具有法律效力的规范性文件。6.2本合同所称的基金份额持有人，是指持有基金份额的投资者。第七条执行中遇到的问题及解决办法7.1双方应积极履行本合同的