保荐人尽职调查工作准则(2024版)

保荐人尽职调查工作准则(2024版)合同编号：__________保荐人尽职调查工作准则（2024版）甲方：（全称）地址：联系人：联系电话：乙方：（全称）地址：联系人：联系电话：鉴于甲方拟进行的（项目名称）项目需要乙方提供保荐服务，为确保双方在保荐过程中的权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：一、尽职调查的目的和范围1.1乙方作为甲方的保荐人，应按照本准则的规定对甲方进行尽职调查，以确保甲方提供的信息真实、准确、完整。1.2尽职调查的范围包括但不限于甲方的经营状况、财务状况、法律状况、管理状况、技术状况、市场状况等方面。二、尽职调查的程序和时间2.1乙方应在合同签订后的______个工作日内启动尽职调查工作。2.2乙方应按照约定的时间节点完成各阶段的尽职调查工作，并将调查结果书面报告甲方。2.3尽职调查过程中，乙方应随时与甲方保持沟通，对于调查中遇到的问题，乙方有权要求甲方提供补充资料。三、尽职调查的要求和标准3.1乙方应依据相关法律法规、行业规范和本准则的要求进行尽职调查。3.2乙方应对甲方提供的所有资料进行核实，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。3.3乙方在尽职调查过程中应遵循保密原则，对甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以保密。四、尽职调查的报告和归档4.1乙方应在尽职调查结束后，向甲方提交尽职调查报告。4.2尽职调查报告应包括调查内容、调查方法、调查结果、存在问题及建议等内容。4.3乙方应将尽职调查过程中产生的所有文件资料归档，并按照甲方的要求进行保管。五、合同的解除和终止5.1在合同履行过程中，如甲方违反本准则的规定，乙方有权解除合同。5.2在合同履行过程中，如因不可抗力等因素导致合同无法履行，双方可协商终止合同。六、违约责任6.1双方应严格履行本准则约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。6.2违约责任的承担方式包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。七、争议解决7.1双方在履行本准则过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本准则自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。8.2本准则一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：______年______月______日甲方：（全称）地址：联系人：联系电话：乙方：（全称）地址：联系人：联系电话：鉴于甲方拟进行的（项目名称）项目需要乙方提供保荐服务，为确保双方在保荐过程中的权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：一、尽职调查的目的和范围1.1乙方作为甲方的保荐人，应按照本准则的规定对甲方进行尽职调查，以确保甲方提供的信息真实、准确、完整。1.2尽职调查的范围包括但不限于甲方的经营状况、财务状况、法律状况、管理状况、技术状况、市场状况等方面。二、尽职调查的程序和时间2.1乙方应在合同签订后的______个工作日内启动尽职调查工作。2.2乙方应按照约定的时间节点完成各阶段的尽职调查工作，并将调查结果书面报告甲方。2.3尽职调查过程中，乙方应随时与甲方保持沟通，对于调查中遇到的问题，乙方有权要求甲方提供补充资料。三、尽职调查的要求和标准3.1乙方应依据相关法律法规、行业规范和本准则的要求进行尽职调查。3.2乙方应对甲方提供的所有资料进行核实，确保调查结果的真实性、准确一、附件列表：

1.甲方营业执照副本复印件

2.甲方组织机构代码证复印件

3.甲方税务登记证复印件

4.甲方法定代表人身份证明复印件

5.甲方章程副本复印件

6.乙方保荐业务许可证复印件

7.乙方授权代表身份证明复印件

8.尽职调查报告

9.尽职调查工作底稿

10.合同履行过程中的其他相关文件二、违约行为及认定：

1.甲方违反本准则规定，提供虚假、误导性信息或隐瞒重要信息。

2.甲方未按照约定时间提供补充资料或配合乙方进行尽职调查。

3.甲方未按照约定时间支付保荐费用。

4.乙方未按照约定时间完成尽职调查工作。

5.乙方未按照约定保密甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息。

6.双方未履行合同约定的其他义务。三、法律名词及解释：

1.保荐人：指在证券发行过程中，为发行人提供发行推荐、承销、上市推荐等服务的机构。

2.尽职调查：指保荐人为核实发行人提供的信息真实性、准确性和完整性，进行的全面调查和核实工作。

3.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务。

4.违约责任：指违约方应承担的法律责任，包括赔偿损失、支付违约金等。

5.不可抗力：指无法预见、无法避免、无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方未按时提供补充资料：乙方应催促甲方尽快提供，如甲方仍不提供，乙方有权暂停尽职调查工作，并通知甲方合同可能因此解除。

2.甲方提供虚假信息：乙方应及时向甲方指出，要求甲方改正。如甲方拒绝改正，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任。

3.乙方未按时完成尽职调查工作：乙方应尽快完成调查工作，并向甲方说明原因。如乙方因故无法按时完成，双方可协商延长合同履行时间。

4.乙方未履行保密义务：乙方应立即采取补救措施，如已泄露信息，应协助甲方采取相应措施防止损失扩大。五、所有应用场景：

1.甲方拟进行的（项目名称）