黄金交易从业资格证考试资料

因考试内容变化，部分试题有删减，题号有变动。单选题（每题1分）1出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现()。A.负相关B.正相关C.无关D.以上说法都不对[正确答案]:B2.交易所按照成交金额收取一定比例的手续费，目前白银现货和白银延期手续费用为()。A.均为万分之二B.万分之五、万分之四C.均为万分之三D.均为万分之四[正确答案]:A4.在世界80多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国家是()。A.中国B.美国C.南非D.俄罗斯[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:05.交易所计算机自动撮合时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价()。A.买入价B.前一成交价C.卖出价D.不能成交[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:06.（）是某合约当日最后五笔成交的加权平均价。A.开盘价B.收盘价C.结算价D.集合竞价[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:08.从2014年5月15日起，交易所对AUT+D、mAUT+D、AUT+N1、AUT+N2和AGT+D合约平今仓交易免收交易手续费。平今仓交易是指对（）的开仓交易进行反向平仓的交易。A.上一交易日B.对交易日当日C.开仓平仓均免手续费D.以上都不对[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:011.中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结()的资金。A.7%B.8%C.9%D.10%[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:012.上海黄金交易所推出黄金现货延期交收AU（T+D）的时间是（）。A.2001年8月B.2002年8月C.2004年8月D.2005年8月[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:013.某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他(她)想知道平均成交价格，请问如何进行操作()。A.通过资金余额查询、库存余量查询B.通过成交统计查询C.无法查询D.通过成交反馈中的汇总查询[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:015.某会员上日持有交易头寸多头10公斤，结算价105元/克，今日以106.32元/克买开仓5公斤，以107.02元/克卖开仓3公斤，以106.44元/克平仓上日仓6公斤，当日申报买入提货2公斤，结算价103.56元/克，延期费支付方向：空付多，手续费率0.06%，该会员今日买开仓5公斤的盯市盈亏为（）；今日交易手续费金额为（）（计算结果四舍五入保留两位小数）。A.-13800，894.78B.13800，1019.05C.6600，894.78D.-6600，1019.05[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:116.Ag99.9和Ag(T+D)在交割日()日终清算前，卖方(交方)会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库。A.前两日B.前日C.当日D.后一日[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:019.常见的货币政策工具不包括()。A.存款准备金政策B.再贴现政策C.公开市场业务D.道义劝告[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:021在T+1日的（），交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。A.9：00-15：00B.9：00-14：00C.8：00-15：00D.8：00-14：00[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:126二次结算何时结清（）。A.卖出方实行一次结清，买入方实行二次结清B.卖出方和买入方都一次结清C.卖出方和买入方都二次结清D.卖出方和买入方自己与交易所结清[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:127.客户在9:00做了一笔报价，该报价的有效期为（）A.9:00-11:30B.9:00-15:30C.9:00-21:00D.9:00-2:30[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:029交易所对金锭入库称差规定范围（）克（含）内。A.±0.05B.±0.1C.±0.2D.±1[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:030.关于AUT+D说法错误的是（）A.是一种现货交易B.必须要交割C.有交易手续费D.平今仓免收手续费[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:031.根据现行税收政策规定，对于一般纳税人企业，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可享受免征税税种是：（）。A.增值税B.营业税C.印花税D.个人所得税[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:135，2014年1月2日，交易所最新推出的MiniAUT+D，描述正确的是（）。A.最小交易单位1000gB.交易费用为万分之3.5C.交割标准为AU9995、100gD.最小交易单位为100g[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:0,38.会员和客户的持仓达到交易所的报告界限，应主动在下一交易日（）点前向交易所报告。A.14:30B.15:00C.15:30D.15:45[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:039.上海黄金交易所的交易日周三的开盘价格形成时间为()。A.周三早上B.周二晚上19：50C.周三下午D.周三晚上20：50[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:040资金结算速度为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:042.下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（）。A.日本B.印度C.中国大陆D.俄罗斯[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:043.一般来说，官方黄金储备不断增加时会引起黄金价格的()。A.先下降，后上升B.先上升，后下降C.持续上涨D.持续下降[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:045.当市场出现供不应求的情况下，延期补偿费为()。A.卖方付给买方B.买方付给卖方C.无支付发生D.以上说法都不对[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:11.通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现()关系。A.同向变动B.反向变动C.无关D.以上说法都不对[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:12.每个交易日交割申报时间为（）。A.15:30-15:40B.8:50-9:00C.15:00-15:30D.2:00-2:30[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:03.目前黄金需求结构看，()需求约占总市场需求的70％以上。A.首饰B.制造业C.农业D.医学[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:14.上海黄金交易所正式开业于（），它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。A.2001年6月12日B.2001年10月30日C.2002年6月12日D.2002年10月30日[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:08.铂金的交割品种有（）种规格，最小出库量为（）公斤。A.7，4B.7，3C.8，4D.8，3[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:010.以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约（）。A.AUT+DB.AG99.99C.AU99.99D.AU100g[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:013.黄金现货交易的手续费为()。A.万分之三点五B.万分之四C.万分之四点五D.万分之六[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:114.目前，上海黄金交易所交易商品没有()。A.黄金B.白银C.铂金D.钯金[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:015.目前全球黄金期货定价最具影响力的是（）黄金市场。A.美国纽约B.伦敦C.苏黎世D.东京[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:118.自2007年以来，每年年度黄金矿产量位居全球第一的国家是（）。A.中国B.美国C.南非D.俄罗斯[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:119.目前，金锭实行()的取货原则。A.“择库存货、择库取货”B.“择库存货、定库取货”C.“定库存货，择库取货”D.“定库存货．定库取货”[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:120.上海黄交易所是国务院批准设立，经（）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。A.保监会B.证监会C.中国人民银行D.银监会[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:023.资金清算速度为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:124.现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日()为基准。A.收盘价B.结算价C.开盘价D.最后五笔平均成交价[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:125.上海黄金交易所夜市交易时间为()。A.19：50—22：30B.19：50—02：30C.20：30—02：30D.20：50—22：30[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:027.假设某会员单位交易员预计5日后白银价格会由于美国降低利息率而大幅上涨至3950元/千克。目前，白银延期交收价格为3650元/千克。当日，该投资者以3650元/千克的价格买入白银10千克（手）。假设当日收市结算价为3700元/千克。当日投资者买入10手白银在当日清算后冻结的保证金为（）元；投资者买入当日盯市盈亏（）元。（不考虑延期补偿费用，交易保证金比例为10%，手续费率0.03%）A.3650489.05B.36502500C.37003000D.3700500[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:028.白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以()的罚款。A.10%B.15%C.20%D.25%[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:031.在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见》中，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（）。A.商业银行B.上海黄金交易所C.上海期货交易所D.天津贵金属交易所[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:032以下类别中，有资格取得增值税专用发票的是：（）。A.个体消费者B.一般纳税人C.小规模纳税人D.法人企业[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:033.会员买入成交后立即申请提货，Au9995品种黄金的提货量是()公斤的整数倍。A.1B.2C.3D.0.5[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:034.在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日()为基准。A.收盘价B.结算价C.开盘价D.最后五笔平均成交价[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:035.资金结算原则（）。A.集中B.净额C.直接D.集中、净额、分级[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:037下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是()。A.黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。B.普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日的交易。C.买入黄金，可以立即卖出或提货。D.铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102％的资金。[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:039，2013年5月31日，上海黄金交易所推出周五夜市交易。周五夜市的开盘时间（）。A.周四早上8：50B.周五早上8：50C.周四晚上21：00D.周五晚上19：50[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:0,41交易()，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。A.当日B.下一营业日C.第三日D.第三个营业日[正确答案]:B42.世界上交易量最大和最活跃的黄金交易市场是（）。A.伦敦B.美国纽约C.香港D.东京黄金[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:043.会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交易保证金比例。A.高于B.低于C.等于D.不高于[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:144.中国人均拥有黄金（）左右。A.3.5克B.12克C.15克D.25克[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:145（）是某合约整个交易日成交价格按成交量的加权平均价。A.开盘价B.收盘价C.结算价D.集合竞价[正确答案]:C46代理业务是()和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。A.自营类B.金融类C.外资金融类D.特别会员[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:048.交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费是()。A.万分之二B.万分之三C.万分之四D.万分之五[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:151.交易所目前黄金的出库费率为（），白银的入库费率为（）。A.2元／千克，0.011元／千克B.2元／干克，0.09元／千克C.1.8元／千克，0.011元／千克D.1.8元／千克，0.09元／千克[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:053.国际上一般通用的黄金重量计量单位为盎司，世界黄金价格都是采用盎司为计价单位。1盎司=（）克。A.50B.25.1035C.31.1035D.28.35[正确答案]:C55.下列机构中，（）不属于会员制交易所的设置机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.各业务管理部门[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:0多选题（每题2分）1.关于AU(T+D)的说法正确的是（）。A.保证金交易，流动性强，收益高。B.双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。C.主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者D.具有期货的性质，其实就是在赌博价格[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:03.哪些费用属于交易费用。（）A.手续费B.延期费C.仓储费D.运保费[正确答案]:A,B[试题解析]:[阅卷得分(2)]:04.根据市场情况，延期补偿费可能为()。A.正B.负C.零D.以上答案都不对[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:05.关于上海黄金交易所收取的费用，说法正确的是：()。A.上海黄金交易所实物出口不收取任何费用B.黄金、铂金买入货权仓储费为0.6元/千克/天C.黄金、铂金提货日的仓储费为2元/千克/天，白银为0.11元/千克/天D.黄金入库费率及出库费率为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.09元/千克[正确答案]:B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:021.质量认证包含（）。A.国际、国内通用规则，开展黄金、白银认证工作B.境内符合交易所黄金、白银认证准则的精炼企业可向交易所提出认证申请C.交易所组织专家开展评审工作，符合标准的企业颁发资格证书，注册品牌获准在交易所交割D.交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保交割实物质量稳定可靠。[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:024.下列说法正确的有（）。A.产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户C.黄金一旦提货出库，就不能再入库D.黄金的运保费用目前为0.06元/克[正确答案]:B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:025.以下哪个合约是不向个人开放交易的挂牌合约：()。A.Au(T+D)B.Ag99.99C.Ag99.9D.Au100g[正确答案]:B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:027.清算流程为（）。A.交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收或应付，增减会员的保证金余额。B.交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户C.清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除D.交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开市前付款[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:029.公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的有（）。A.每个交易日15：30—15：31系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向B.每个交易日15：31—15：40系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向C.当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费的支付D.当交收申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期补偿费[正确答案]:A,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:030.关于交易所交割规则说法错误的为：()A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭B.Au(T+D)交割中，可用标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭，不可替代交割C.Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行[正确答案]:B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:032.上海黄金交易所资金清算原则为：()。A.集中B.净额C.直接D.分级[正确答案]:A,B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:0单选题（每题1分）1.黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为（）。A.189元/克B.190元/克C.190.5元/克D.192元/克[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:02.现货实盘交易的开盘价，是什么时候产生的。（）A.当天第一笔成交价B.集合竞价时C.交易所确定D.根据上一交易日结算价[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:14.客户交纳的保证金存放于（）中，以备随时交付保证金及有关费用。A.会员代理专用账户B.自营专用账户C.清算准备金账户D.客户代理专用账户[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:16.2013年5月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（）合并作为一个完整的交易日。A.下一周的周一白天的交易B.周四的白天的交易C.独立作为一个交易时间段D.周四的下午的交易[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:17.目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）。A.1.10%B.2%C.5%D.0.50%[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:18.资金清算环节中，以下说法正确的是（）。A.交易所负责对会员和会员的客户清算B.银行负责对交易所会员和会员的客户的清算C.交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算D.银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:011.现货实盘交易，当天收盘价为240元/克，结算价为238元/克；上一交易日的收盘价为235元/克，结算价为234元/克，请问当天的涨跌幅为（）。A.0.0213B.0.0128C.0.0256D.0.017[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:112黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（）个自然日。A.3B.4C.5D.6[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:013.关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。A.结算价一般高于收盘价B.收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价C.收盘价是延期交易计算涨跌幅的价格基础D.结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:015.标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（）。A.Ag99.9B.Ag99.99C.Ag(T+D)D.Ag99.90[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:116.上海黄金交易所除了原有的三类会员单位，国内会员类别新增加了（）以及国际板新增了国际会员。A.证券类会员B.外资金融类会员C.公益会员D.特别会员[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:017黄金价格与美元价格指数走势的关系是（）。A.正相关B.负相关C.大多数情况下负相关D.大多数情况下正相关[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:019.目前，金条实行（）的取货原则。A.择库存货、择库取货B.择库存货、定库取货C.定库存货、择库取货D.定库存货、定库取货[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:021.Ag99.99和Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（）。A.北京B.上海C.深圳D.广州[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:022.Ag99.9/Ag99.99合约成交后不能转让和取消，以成交当日为T+0日，（）日完成实物交割。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:023.延期交收合约的平仓顺序，按照（）的原则处理A.先开先平B.先开后平C.后开先平D.随机[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:125.A会员在周四持有白银延期交易头寸多头15公斤，空头20公斤，周四结算价4109元/公斤，周五A会员以4150元/公斤的价格买入开仓6公斤，以4170元/公斤的价格卖出开仓3公斤，以4180元/公斤的价格卖出平仓10公斤，周五申报交货15公斤成功，周五结算价4200元/公斤，延期费空方支付多方。延期补偿费率0.02%，交易手续费0.03%，保证金比例为12%。计算A会员周五应收货款金额和盯视盈亏。（）A.63000，-445B.-63000，-445C.63000，265D.-63000，-265[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:128.上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不得超过（）。A.万分之二B.万分之三C.万分之八D.万分之五[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:029.报价在（）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时段进行撤单。A.1B.2C.3D.4[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:131.对于白银现货即期交易品种，交易所成交日为T+0日，实物交割时间为T+2日，交易所日终清算时，实物交割量为成交日的（）。A.总买卖量B.净买卖量C.总买卖量-净买卖量D.净买卖量-总买卖量[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:032.如果国际金价为1308美元/盎司，人民币兑美元汇率为6.20元兑1美元，则国际金价转换为人民币价格为（）元/克。A.250.12B.26.07C.260.73D.280.35[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:033.关于限仓制度说法不正确的是（）。A.为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B.是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种D.限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:135.每个交易日收市后要进行结算，如果发生亏损，必须于次日开盘前补足保证金，否则将被强行平仓。此制度被称为：（）。A.每日无负债制度B.撮合成交制度C.场内交易制度D.结算价制度[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:136.报价操作中“买平”的持仓变化情况为（）。A.多头持仓增加B.多头持仓减少C.空头持仓增加D.空头持仓减少[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:038.目前，上海黄金交易所主板共有（）个品种挂牌交易，国际板有（）个交易品种。A.11，3B.13，3C.13，4D.14，3[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:039.集合竞价采用（）和（）原则进行成交，（）品种开盘前没有集合竞价。A.时间优先，价格优先，现货实盘B.最大成交量，最小剩余量，现货实盘C.最大成交量，最小剩余量，现货即期D.时间优先，价格优先，现货延期[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:040.会员自营保证金账户或代理保证金账户（）不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。A.交易保证金B.交易准备金C.清算保证金D.清算准备金[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:042.目前可交易黄金产品的交易所共有4家，分别是（）、（）、（），分属（）、（）、分别监管。A.上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海黄金交易所、证监会和中国人民银行B.天津贵金属交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海黄金交易所、证监会和中国人民银行C.上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证券交易、上海黄金交易所、证监会和银监会D.上海期货交易所、天津贵金属交易所、广州贵金属交易所、上海黄金交易所、证监会和中国人民银行[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:145.通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，（）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（），免征增值税。A.卖方，结算发票B.卖方，抵扣发票C.买方，结算发票D.买方，抵扣发票[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:146.下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是（）。A.上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策B.交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。C.金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税D.交易所的白银交易没有增值税的优惠政策[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:047.当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收（）A.超期费B.延期补偿费C.手续费D.认证费[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:148以下对于黄金的税收政策，错误的是（）。A.对非标准黄金免税；黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税B.进口环节免税；进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税C.场内交易免税；会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税D.税票；发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:049.全额交易中，会员或客户卖出黄金，其所得金额的（）可用于本交易日内的交易A.10%B.90%C.100%D.80%[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:050上海黄金交易所集合竞价时段为每个交易日的（）进行。A.休市后30分钟B.开盘前15分钟C.开盘前10分钟D.次日凌晨2：30分[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:051.中立仓的申报时间为（）。A.15：00—15：30B.15：30—15：31C.15：31—15：40D.15：20—15：30[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:052.下列关于黄金、铂金现货全额最小提货量说法错误的是（）A.AU99.99的最小提货量为为1000克B.AU99.95的最小提货量为3千克C.AU50g的最小提货量为50克D.PT99.95的最小提货量为1千克[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:053.上海黄金交易所对现货实盘交易采用（）清算制度进行清算。A.钱货两讫B.当日无负债C.交易保证金D.集中、净额、分级[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:155.黄金品种交易，增值税发票是由（）开给买方的。A.卖方B.上海黄金交易所C.地方税务所D.无增值税发票[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:056.上海黄金交易所会员可以分为()、综合类、金融类三类。A.银行类B.外资金融类C.公益类D.自营类[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:058.在Au（T+D）交易中，交易所对会员收取保证金按照（）进行收取。A.净持仓B.单边最大持仓C.总持仓D.单边最小持仓[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:059.上海黄金交易所的权利机构是（）。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.会员大会[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:060.现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（）。A.保证金B.清算准备金C.银行结算账户D.代理账户[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:062.增值税最终由（）承担。A.生产者B.加工者C.销售者D.消费者[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:063.国际黄金的标价单位为美元/盎司，人民币兑换汇率6.15元人民币兑1美元，国内金价261元/克，则约（）美元/盎司。A.1320B.1220C.1400D.1250[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:165.二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：（）。A.现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易B.现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易C.现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易D.现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:166.无论是否交割或出库，（）无法得到增值税发票。A.机构客户B.个人客户、非一般增值税纳税人机构客户C.金融机构D.个人客户[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:068.清算制度中，“集中”指交易所对（）统一办理资金清算和划付。A.机构客户B.个人客户C.会员D.会员及客户[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:070.上海黄金交易所白银交易标价方法为（），人民币元以后保留（）小数。A.元/克，两位B.元/克，一位C.元/千克，零位D.万元/千克，两位[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:072.黄金市场标价方法为（），人民币元以后保留（）小数。A.元/克，两位B.元/克，一位C.元/千克，两位D.万元/千克，两位[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:173，A会员在周一持有黄金延期Au(T+D)多头头寸10公斤，空头头寸5公斤，周二交易日，A会员买入开仓5公斤，卖出开仓2公斤，卖出平仓4公斤，申报交货2公斤，申报中立仓成功交货3公斤，请问周二交易日清算后，该会员持有的多头持仓和空头持仓分别是多少。（）A.多头持仓14手空头持仓5手B.多头持仓11手空头持仓8手C.多头持仓11手空头持仓2手D.多头持仓14手空头持仓2手[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:1,74.在报价操作中，买开仓对应的操作应该是（）。A.卖开仓B.卖平仓C.买平仓D.持仓[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:075.上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。A.1B.1.02C.0.2D.0.1[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:076.在Au99.99品种的竞价撮合过程中，如果最高的买入价241.4/克，最低的卖出价为241.32元/克，前一日为241.32元/克，则这笔报单能成交吗，如果能成交，成交价是（）。A.无法成交B.能成交，241.32元/克C.能成交，241.30元/克D.能成交，241.40元/克[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:077白银现货交易最小的提货单位为（）。A.1公斤B.15公斤C.3公斤D.10公斤[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:079.上海黄金交易所（）会员可以代理客户交易。A.金融类和自营类B.金融类C.综合类D.金融类和综合类[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:080.下列关于黄金、铂金现货全额交易最小交易量说法错误的是（）。A.AU99.99的最小交易单位为10克B.AU99.95的最小交易单位为3千克C.AU50g的最小交易单位为50克D.PT99.95的最小交易单位为1千克[正确答案]:B81.下列关于黄金、铂金现货全额交易最小交易量说法错误的是()。A.Au99.99最小交易量单位为50g。B.Au99.95最小交易量单位为1000g。C.Au50g最小交易量单位为50g。D.Pt99.95最小交易量单位为1000g。[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:182.目前，国内个人客户可在上海黄金交易所购买实物黄金的最小交易单位为（）。A.50克/手B.100克/手C.1克/手D.10克/手[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:083.会员盈利的资金，在清算的（）可提取。A.下一自然天B.当天C.下一交易日的开始前D.下一交易日的9:00-15：30以后[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:085.（）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。A.会员会员客户B.交易所交易所客户C.客户会员交易所D.交易所客户会员[正确答案]:A[试题解析]:[阅卷得分(1)]:186.上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，现货实盘交易为（）。A.±8%B.±10%C.±15%D.±30%[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:0多选题（每题2分）8.企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为（）。A.企业具有小规模纳税人资格B.完成交易、清算、实物交割（出库）业务全过程C.企业为上市公司D.黄金租赁业务：借金、还金业务终结[正确答案]:B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:09.上海黄金交易所二次清算的顺序为：()。A.直接从会员保证金账户中扣除B.对客户的存款进行第二次费用清算C.保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除D.交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款[正确答案]:A,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:011.上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括()。A.仓储费B.运保费C.出库费D.入库费[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:012.以下说法错误的是：()。A.个人客户可以拥有多个交易编码B.可以在多家银行开设黄金交易帐号C.黄金交易编码终身不变D.黄金交易编码有银行生成[正确答案]:A,B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:014.关于白银现货市场，正确的是（）。A.白银没有增值税的优惠政策B.白银仓储模式与黄金相同C.白银投资门槛低，价格波动更大D.白银场外市场早已存在[正确答案]:A,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:015.上海黄金交易所为会员开设的保证金账户的作用为：()A.是一个分账户B.是会员可交易的真实头寸C.是交易所为会员计算利息的基础D.是交易所会计准则要求[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:017.上海黄金交易所风控制度包括：()。A.保证金制度B.涨跌停板制度C.大户报告制度D.强行平仓制度[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:019，上海黄金交易所实物出库需要客户准备（）。A.实物出库申请单B.USB-KEYC.提货人第二代身份证D.提货申请单[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:01.黄金交易重量规格为（）的金条、12.5千克的金条、金锭和法定金币。A.50克B.100克C.1000克D.3000克[正确答案]:A,B[试题解析]:[阅卷得分(2)]:02.上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行()撮合成交。A.价格优先B.时间优先C.成交最小化D.成交最大化[正确答案]:A,B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:05.关于报价，说法正确的是（）A.部分成交可以撤单B.夜市没有成交的报价，夜市结束后会自动撤销C.一旦报价就不能取消D.当天的报价，当天全天有效[正确答案]:A,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:06.根据六部委《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》（银发[2011]301号），除（）和（）外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.天津贵金属交易所D.广东贵金属交易所[正确答案]:A,B[试题解析]:[阅卷得分(2)]:05.针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后()个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由()书面向交易所提出。A.5天B.3天C.会员代理D.客户本人[正确答案]:A,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:08.黄金投资的税收说法正确的有()。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。[正确答案]:A,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:09.交易所清算银行包括（）。A.民生银行B.工商银行C.兴业银行D.农业银行[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:011.上海黄金交易所的业务体系可分为()、()、()。A.竞价业务B.询价业务C.借贷业务D.现货业务[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:012.上海黄金交易所交割品种有（）A.标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭B.标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭C.标准重量12.5千克、成色不低于99.5%的金锭D.标准重量0.05千克、成色不低于99.99%的金条[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:013.上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权()元／公斤／天，买入货权()元／公斤／天。A.1.8元B.0.111元C.0.6元D.0.7元[正确答案]:A,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:015.关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（）。A.仓储费的收取由制定的清算行代收代付，并在每个月的25日与金交所，会员单位清算B.黄金，铂金买入货权为0.6元\千克\天C.黄金，铂金提货日的仓储费为1.8元\千克\天，白银为0.11元\千克\天。D.黄金入库费率及出库费率均为2元\千克，白银入库费率及出库费率均为0.09元\千克[正确答案]:B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:016.上海黄金交易所关于商业银行代理客户业务做出严格规定，其中不正确的有（）。A.接受客户委托从事交易时，可以不签署代理协议。B.银行可将收取的客户保证金用于自身的经营活动C.银行可指定工作人员代理客户进行操作，并共担风险D.对客户持仓实施强行平仓的，应当遵循双方合同规定的标准和条件[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:017.下列属于黄金交易所会员义务的是（）A.遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场，从事证券交易活动C.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册D.按规定缴纳各项经费[正确答案]:C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:019.如果买卖双方申报交割的数量不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据这种市场情况，延期补偿费可能为()。A.正B.负C.零D.以上答案都不对[正确答案]:A,B[试题解析]:[阅卷得分(2)]:020.下列关于白银交易说法错误的有()。A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为10％。B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7％。C.白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。D.白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元／克。[正确答案]:A,B,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:023.根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。A.外资银行类B.金融类C.综合类D.自营会员[正确答案]:A,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:024.上海黄金交易所需要实行强行平仓的情况包括（）A.未在规定时间内将追加的资金转入交易所账户，清算准备金余额小于零B.因违规受到交易所强行平仓处罚的C.根据交易所紧急措施应进行强行平仓的D.其他应与强行平仓的情况[正确答案]:A,B,C,D[试题解析]:[阅卷得分(2)]:025.上海黄金交易所现货铂金的标准重量包括（）A.3公斤B.5公斤C.0.5公斤D.20公斤[正确答案]:A,B,C[试题解析]:[阅卷得分(2)]:026.交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（），后扣除（）的原则进行。A.库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次B.买入库存账户实物，剩余库存账户实物C.白银根据先入先扣、块号由小到大的原则D.剩余库存账户实物，买入库存账户实物[正确答案]:B,C27.出现单边市，交易所应采取什么措施应对()A.对部分会员或全部会员提高交易保证金和清算准备金B.限制部分会员或全部会员出金C.暂停部分会员或全部会员开新仓D.调整涨跌停板幅度[正确答案]:A,B,C,D以下知识点掌握上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易。交易所于2002年10月30日正式开业，并于2004年推出Au(T+D)业务；2006年推出Ag(T+D)业务。交易所主要实行标准化撮合交易方式。交易时间为每周一至五（节假日除外）上午9:00-11:30，下午13:30-15:30，晚上21:00-2:30。目前，交易的商品有黄金、白