XXX环境信息监控中心生态环境大数据平台建设项目监理及

XXX环境信息监控中心生态环境大数据平台建设项目监理及传输网络建设项目工程监理响应文件正本项目名称：XXX环境信息监控中心生态环境大数据平台建设项目监理及传输网络建设项目工程监理项目编号：竞标人：（盖公章）法人或委托人：（签字或盖章）年月日（五）投资控制工作程序三、投资控制总体措施为合理使用资金，减少不必要的浪费，在整个工程施工过程中，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施来控制投资。（一）组织措施1、由总监理工程师建立投资控制组织，落实项目投资控制的负责人和具体人员，明确投资控制监理制度。2、明确投资控制人员的职能和分工，做好投资检查、跟踪、付款核实，签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分工落实，充分发挥监理工程师的能动性、积极性、创造性，实现投资控制目的的实现。3、我司将指派有较丰富投资管理经验的监理工程师专职负责工程投资控制，计量审核和支付签认项目施工前由计量工程师组织本工程驻场监理机构全体监理人员学习、熟悉本工程是公共承包和通过文件、招标文件、施工单位的投标文件，尤其是技术规范中对计量与支付的规定，使全体监理人员都对该工程的投资控制计量签证的有关规定、原则熟悉、了解。4、计量工程师在施工单位进场前，据合同文件及建设单位计量支付有关管理办法编制投资控制监理实施细则以及分阶段、各单项工程投资控制流程图，并向施工单位进行投资控制的工作交底，在每周的监理内部例会上由计量工程师将一周内出现的计量、签证问题指出，并在新的部位项目开工前将该分项工程计量需主义的问题及预见到可能出现的签证，提出意见供现场监理人员参考，各项原始签证量测记录由计量工程师统一建档以备存查。5、建立设计交底及图纸会审制度，组织好图纸会审，审查施工图的“错、漏、碰、缺”，尽可能地减少设计变更，并协助做好设计优化，降低工程投资。6、严格方案报审制度，防止重复工序及费用的发生。7、严格履行工程量及工程索赔支付审核审批制度。对工程计量及投资控制实行全过程跟踪监控，及时计量、检查、记录，并负责把过程资料进入电脑以便分析、归纳、存档，能快速提供计量数据，实现对计量、投资的动态控制8、及时向建设单位汇报工程计量和投资情况及存在的问题，征求建设单位意见慎重签发工程计量和工程款支付证明书。（二）经济措施1、按照投资控制监控细则及拟定的分部分项的工程控制目标，要求承包单位提供“每月资金运用与计划表”，对承包单位资金使用计划进行审查和监控，防止工程款挪作它用，以保证后续工程资金。2、及时进行工程量复核，控制工程款的支付，编制资金使用计划，并控制执行，将实际投资于计划投资作对比，实施动态管理，出现偏差及时采取措施纠偏，并定期向建设单位提供投资控制报表。3、严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度（1）先核实已完工程的质量是否合格，工程是否经过监理验收，《中间合格证书》是否签发，然后再核实工程数量；（2）除变更工程和新增工程外，所有计量项目均是工程量清单中所列项目；（3）认真复核计量月报表中的每一个数据，要做到纵横一致，前后一致，并与合同计量规定一致。4、对关键性的计量项目，驻地监理到现场参与测量工作，有必要时会同建设单位一齐组织计量工作。5、做好工程竣工结算的审查工作，是工程投资控制的关键之一。（1）审核资料的完整性，主要包括：工程结算汇总量清单；结算单机与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等；（2）全面核对未付工程量部分的工程数量；（3）对施工单位的竣工结算提出准确合理的审查意见。6、在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。7、协商确定工程变更的价款、审核竣工结算。8、对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范性对策。对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在的问题的报告。（三）技术措施1、审核施工单位编制的是个组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。分析比较不同技术、材料应用对工程投资的影响，在保证工程质量、进度、安全等要求的前提下，选择适合施工方案。2、对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。3、继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。寻求设计改进和技术挖潜。及时发现可能出现的虚工程量，减少不必要的工程费用。4、对工程投资控制中容易忽略的辅助工程部分给予重视。这部分容易出现弄虚作假，容易出现不讲施工方案的合理性和优化而随意施工，对这部分的施工方案严格审查，择优实施，对其工程数量认真核实。5、编制工程计量及支付款程序，建立工程投资控制监理计算机管理系统，并控制执行实行动态管理。（四）对工程变更和合同索赔的处理措施1、加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款。2、做好工程施工记录，保存个中国文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜，严格控制合同条款明确规定索赔事项。3、严格控制合同外签证，凡发生签证的项目在实施前要求施工单位必须以书面形式提出，经现场监理、计量工程师、总监、建设单位签署统一意见并盖公章后才能实施。4、对必须变更的工程，要求施工单位办理“工程洽商记录”，经建设单位同意，实际单位审查，并发出相应修改设计图纸和说明后，在合同规定的时间内做好工程量的增加分析，报计量工程师审核，计量工程师审核施工单位提出的变更价款是否合理按照以下原则和顺序进行：（1）按照工程量清单内的单价和费率；（2）按照合同内规定的价格计算方法；（3）按照有关的概预算定额和实际支出证明、协商价格；（4）采用分别计算工日数和材料用量计算。5、妥善处理好有关索赔的管理，以预防为本，尽可能避免造成违约和施工单位索赔的条件。（1）认真分析投资风险因素，及时采取防范措施和对策，减少因管理不善而造成的损失；（2）认真审查施工图纸及技术文件，尽可能把存在的问题解决在施工之前，减少因设计变更引起的返工损失；（3）认真做好施工中各部门之间的协调配合，及时答复施工单位提出的各种问题，使可能索赔的情况消失在萌发之前；（4）认真做好施工资源配置、运输、预制等各个环节的协调，保障连续施工，防止局部窝工，避免因施工组织引起的索赔；（5）一旦发生索赔与反索赔情况时，认真做好同期记录，调查取证，查清原因，准确计算工程及引起的实际损失，与建设单位和施工单位磋商，书面提出处理意见。6、定期或不定期对合同执行情况进行分析，认真过好合同修改补充工作。参与合同修改、补充工作，应着重考虑它对投资控制的影响。加强施工合同管理，审核合同中有关经济条款。四、投资控制针对性措施影响投资控制的因素很多，经仔细审图和现场深入调查，我公司制定了确保工程费用不超过计划投资的专项控制方案，并对采取控制措施避免滥用职权、不合格工程亦支付、重复计量、超前支付、超量支付等情况的发生。（一）施工准备阶段投资控制针对性措施1、组织保证、制度落实（1）在本项目中我司将实施二级管理制度，公司——项目监理站，投资控制管理亦实行二级把关控制：公司经营部负责总体的投资审核复查以及日常的巡视检查工作，监理站投资控制组负责本工程项目的投资核算、现场签证复核等。（2）我司将选派工作认真负责、业务水平高的项目监理班子，并在项目监理站设立工程投资控制组，选派我司优秀的记录审核工程师进驻现场办公；开工前由总监组织计量工程师和各专业工程师认真学习招标文件并详细计算图纸实物工程量清单，审核施工单位投标报价书中工程量清单中内容与范围，对两者出现较大偏差时及时向建设单位汇报。（3）投资预先控制工作涉及到技术、经济、管理各方面，并且与质量、进度控制密不可分。因此，这项工作不仅仅是负责投资控制的监理工程师的工作，而且也是其他监理工程师的职责。我司向每个员工提出“三三制”的要求、即每个监理工程师都要树立三个意识：超前意识、动态意识、全方位意识；锻炼三个能力：组织能力、协调能力、综合能力；提高三个水平：技术水平、业务水平、政策水平。从而使项目监理站成为一个统一、和谐的集体，在三大目标控制中发挥集体的力量。（4）严格在计量审核、现场签证及工程变更上严格执行计量支付程序，对设计变更、洽商记录、工程量的变更与计量严格控制，认真执行变更的有关制度。（5）严格按照合同规定的计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合规定的计量以支付申请；准确扣留预付款、保修金、材料设备预付款等。2、加强设计方案、施工方案的技术经济比较工程设计方案的合理选择是投资控制的关键之一；施工方法及工艺的选取直接影响工程的总体投资以及施工的难易程度；同时施工方案的选取既要考虑根据现场施工条件又要能合理投资控制。因此在项目开工前加强设计方案的技术经济比较和积极将相关信息提供给设计、建设单位是我司投资控制工作的重点；同时严格审查施工单位施工方案的经济性，特别是有可能造成新增工程量的项目审查。3、加强对设计图纸的审核加强图纸会审工作，力争使施工图设计更加优化、更加合理，以达到节省投资的目的。施工图及工程量统计表会跟实际工程数量有出入，对工程数量与支付产生极大影响，监理工程师在开工前应将其作为重点审查对象，尤其是对工程量清单、图纸中所列工程数量要认真复核，做好前期准备工作。同时对科技进步所产生的新材料、新工艺，在保证工程质量的前提下，与设计、建设单位充分协商认可后，采取积极支付的态度以降低投资。（1）通过合理化建议改正施工图在技术、经济上不合理的或错误的问题，这不仅保证工程的质量，也有利于节约工程投资。（2）通过合理化建议使图纸中的错误消除在施工之前，避免使设计变更发生的费用变化进入施工合同价，减少施工过程中工程计量时各方的工作量，避免了施工后返工造成索赔事件的发生。4、认真调查现场情况根据我司ISO9002质量体系程序文件的要求，监理人员进场后，首先要全面了解工程的情况，包括各参建单位及组织机构、现场的地形地貌情况、周围环境情况、临建布置情况、承包单位的人力、物力、财力等生产要素的情况等。虽然在施工过程中上述各种情况会有很多变化，但是对现场的全面了解和掌握，对日后处理各参建方的经济关系问题，搞好投资控制都会有很大好处。5、全面熟悉和掌握各方的承包合同施工承包合同是监理工程师进行投资控制的主要依据之一。我司将督促监理工程师熟悉全部合同工文件，并要求监理工程师在施工前，针对合同文件中的问题，尽早向建设单位和承包单位提出意见和建议，如有可能则签署补充协议，避免施工中和结算时双方发生矛盾和争执。（1）项目监理站通过内部的沟通会，领会和掌握招标文件、施工合同条款和内容细节，对合同条款正确理解，熟悉和掌握合同的主要细节。（2）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。（3）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要给违约造成索赔条件。（4）对合同的执行进行预测并提出相应的控制措施，这是监理合同管理和投资控制的重要措施。6、明确影响因素，采取预防措施本项目工程量较大，工期紧，影响投资控制的因素较多，为确保工程投资得到有效控制，我司将采取以下预防措施。序号影响投资的因素预防措施1设计变更多严格设计变更审批程序，严格投资增加审批程序2现场签证多选择合适的合同形式，加强现场管理力度，减少索赔事件发生，签证确保真实、及时、清晰、可追溯。3材料价格偏高加强市场调查，控制关键材料价格，对材料价格信息实施动态监控。4总分包关系不当，投资增加选择合适的总分包模式，减少不必要的总包管理开支。5结算周期长明确结算管理制度，在预定期限内完成结算6设计图纸有误组织监理人员认真审查图纸，使设计问题能够提前发现并及时解决，加强与设计单位的沟通、协调。（二）施工阶段投资控制针对性措施施工阶段投资控制是把计划投资额作为工程项目投资控制的目标值，把工程项目进展过程中实际支出额与工程项目投资控制的目标值进行比价找出它们之间的偏差，并采取措施加以控制，以保证目标值的实现。建设工程的投资主要发生在施工阶段，在这一阶段需要投入大量的人力、物力、资金等，是工程项目建设费用消耗最多的时期，浪费投资的可能性比较大。因此，精心地组织施工、挖掘各方面潜力，节约资源消耗，可以收到节约投资的明显效果。1、加强施工过程中的措施费用的审核控制审查施工方案的经济性，特别是对有可能造成新增工程量的项目的审查。本工程的特点是施工现场周边环境复杂，相应发生的不可预见的施工措施费用较多，在施工过程中监理站将重点进行监控，全程旁站监理，及时记录有关工程数据，确保计量的准确性，确保在施工安全、质量的前提下，加强对施工单位施工措施费用的监控。主要从产生原因及相关条款判断是否是施工单位原因造成的或施工单位为方便施工而采取的措施费用，对于该部分费用不予以考虑。2、严格控制工程变更及设计变更在本项目工程量较大，施工难度较大，在工程管理过程中，监理站将严格审核其施工方案，以合同为依据，减少由于客观原因引起变更费用增加、承包单位向建设单位提出的费用索赔及施工组织变更、工艺变更等而引起变更费用，对现场可能出现的变更项目，及时与设计沟通，从优化设计方案入手来控制工程的投资。当碰到突出的情况，采取必要措施：一是加强对费用变化部分的审核，即实事求是地核准工程增加的费用，又核减不合理的费用；二是及时调整分项概算，保证主体工程费用投资，核减非主体工程投资；三是与施工单位人员对工程选用材料进行询价，尽量减少工程费用的支出。（1）工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测、论证、分析。①由总监及专业工程师深入调查，进行技术论证及经济核算，会同设计单位商讨对策。及时向建设单位汇报并提出合理化建议，报建设单位审批。②建议成立技术评审和经济核算的专门组织，以便更好地控制因工程变更和设计变更所增加的费用。（2）工程变更投资控制①监理工程师审核合同变更、设计变更等，并提出处理意见。②加强合同管理和费用分析预测工作。③加强工程联系单的审核管理，防止施工方偷梁换柱、换用材料或简化施工来换取设计方的同情以修改设计。3、严格按工程支付的规定办理前期付款、中期付款（1）前期支付监理工程师在收到并确认施工单位提供的履约担保或银行保函后，应建设单位批准，按合同规定签发施工单位应得到的相当履约担保金一定百分比的支付证明。按合同规定的保险范围审验施工单位的各项保险证明。（2）中期支付监理工程师对中间计量审查无误后，签发中期支付证明，报建设单位审批；监理工程师可根据实际需要，报建设单位审批后，发出动用暂定金的指令；监理工程师认为有必要或可取，报建设单位批准，可指令按计日工完成任何变更工程或附加工程；监理工程师以工程变更令及其清单为依据，签发变更工程支付证明；按规定办理扣留或返还保留金，监理工程师可依据书面索赔申请书，向建设单位签发索赔的期中支付证明。4、加强现场签证控制为做好现场签证管理工作，我们将安排熟悉合同管理的监理工程师具体负责该方面的工作。同时我们将根据建设单位的审批程序建立一整套签证管理工作系统和方法。对施工单位提出的现场签证部分，监理站进行细致地分析：①施工单位的签证要求是否成立？合同依据是否合理？②严格检查导致签证事件的事实有无出入？证实文件是否充分？③签证的费用计算是否合理、其账目是否争取？依据合同规定和事实资料，分析导致签证事件发生的真实原因是什么，是属于哪一方的责任？监理站对签证工作审查完毕后及时向建设单位汇报。（1）严格经费签证，凡涉及费用支出的停、窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等签证，由项目总监理工程师会同建设单位核查签字后方有效；（2）对现场发生的签证，我司将督促监理工程师亲临作业面检查。要有根据，以理服人，及时同建设方及施工单位交换意见，防止施工方多报、冒报和假报。（3）加强监理自身廉政建设，业务素质的培养学习，严格控制现场签证关，防止低效乱签证，重复签证和技术资料混乱现象。凡涉及到增加费用签证，必须由两人以上确认，总监签订方能生效，并及时把执行情况反馈给建设方，争取他们的同意，最后移交结算审核人员，以防止漏洞。（4）为了避免各种不正常因素引起的签证，应做到事前考虑周密、全面，事中严格控制，事后从严把关，强化投资控制力度。5、做好组织调工作，降低协调费用，控制工程投资监理站配合建设方严格控制（杜绝）赶工措施费用的使用，将组织、协调工作做到前面，按施工合同规定的期限提供施工场地，避免因施工场地耽误工期，后面又盲目赶工，而支付不必要的赶工费用；控制索赔、防止事后返工、场内障碍物不及时清除以及材料、设备脱节等导致索赔事件的发生。做好工程项目的内外部统筹协调工作，积极协调各参建施工单位，使之互相配合，通力合作，避免各专业单位由于施工程序上的脱节而造成的损失。并将临死工程用地与永久性占地结合起来，统一规划；保证交通顺畅。（三）合同付款审核和控制措施为避免不合格工程支付、重复计量、超前、超量支付等情况，我公司制定的保证措施1、严格控制中间支付的计量和付款中间支付的以及时招标文件、施工合同、施工图纸、投标预算、工程量清单等文件；全面掌握工程的进度情况和现场变化（进度调整和设计变更等）的实际情况，是中间支付的基础；认真审核施工的进度计划的合理性和完整性，以及工程质量和材料、人力供应情况的兼顾性，对批准的进度计划和实施情况进行严密的跟踪检查，并能做出及时的调整。认真计量和审查中间支付报表的工程量完成情况、进度的执行情况、套用的单价、材料的用量、设备供应情况、劳动力的分配情况等，并和图纸进行对照，严格按照招标文件、施工合同的约定计量和支付。审查套用的单价、取费标准是否和投标预算和招标文件的要求一致，设备的型号、单价是否与合同的要求一致，对暂定价的项目应充分的支付依据，甲乙双方应有明确的约定，必要时请示甲方，保证中间支付及时准确，严禁多付和超付。2、严格验工计量管理（1）验工计量活动按合同规定由项目监理站总监负责主持，监理站计量工程师全面负责。（2）督促施工单位单位在约定时间，提前准备好《工程款支付申请表》及有关材料向参加验工人员介绍本期（月）计划完成情况（含为完成原因分析）、形象进度、完成工程量、工程质量及安全情况，并准备好工器具、量具及其它方便条件。（3）验工人员查看有关文字资料：包括任务单、施工日志、自检记录、隐蔽工程记录、工程变更通知等是否齐全、真实、并对照施工图计算工程数量。（4）计量工程师会同现场监理到现场核对所报工程数量，查看有无虚报、超报；对承包单位超出设计图纸要求增加的工程量和因自身原因造成返工的工程量，不予计量。（5）对外工程，没有编报《施工组织设计（方案）的工程、未经批准单位工程暂时不予计量。（6）对工程质量检查：含原材料、施工工艺、工程外观质量等；必要时，对工程的内在质量确定是否要进行测试；对质量不合格的工程在未经修复认为合格工程以前不予计量。（7）对经检查合格的工程量进行签认，并做好记录，以备统计形象进度，所完成的工程数量作为工程拨款的依据；承包单位根据验工签认的工程量编报《工程支付申请表》及有关材料报项目监理站复核。（8）总监或专业监理工程师对根据设计图纸计算的单位工程总工程量进行控制，根据实际进度及质量情况核定的计价工程量及累计总量在单位工程竣工时，与施工合同的总工程量相一致，增或减的工程量须有相应签证手续。3、严格审查工程变更和签证工程对工程变更严格遵照建设单位的相关文件办理。无论变革由设计单位还是施工单位提出，均视为工程变更，并按上述有关规定申报和审批。变更工程量单价，必须取得建设单位的认可，如采用参考价格和协商价格时，监理工程师积极妥善做好建设单位与施工单位之间的协调工作，磋商一致意见。对办理变更的项目在实施过程中监理工程师到现场计量，实地检测，作为变更工程数量的最终依据。只有办理了以上手续并实施成为合格工程的项目才能进入工程进度报表，否则，监理站将不与确认。为做好索赔管理工作，我们将安排熟悉合同管理的监理工程师具体负责该方面的工作。同时我们将根据建设单位的审批程序建立一整套工作系统和方法。通过对监理站各级人员进行合同管理、签证管理方面的培训，使得他们都具有“索赔”意识，并在各地监理组建立完整、详尽、与潜在索赔有关的各种记录和资料管理体系。在和出版社进行日常频繁的文函往来中，监理人员善于筛选和判别哪些属于“索赔意向通知书”，并收集和整理与索赔事件有关的现场记录和证实材料，对该索赔的持续情况进行记录。同时指示施工单位提交和保持合理的同期记录。对施工单位提出的签证请求，如果符合合同条款，计量监理工程师会同现场监理工程师对发生的签证的工程量，现场复核，严格审核，对预期可能超出较多的项目，在实施前及时向建设单位反映，征求建设单位的意见。经过多方确认的签证项目通过确认后在下一月度进度表款报表中由监理予以确认。4、计价拨款控制根据工程承包合同，对工程的建安工程费、设备材料费、临时工程和措施工程费、工程预备费和其它费用，分别进行审查、复核签认。专业监理工程师根据承包单位报送的《工程款支付申请表》和相关材料核定其工程量有无缺项、漏项的超报等，并签署意见后由投资工程师复核工程款增减费用量，明确同意拨款数额，并签证后交总监签发付款凭证，避免重复支付、超前支付、超量支付的发生；设备材料费用按照合同的规定由投资工程师审核、签认；其它各项费用，按合同规定办理。专业监理工程师减去应扣款累计以后，即为本月实际拨款；经总监签字批准后，报建设单位审批。（四）针对性投资控制措施图表1、针对本工程各投资控制阶段的特点，分别采取不同的控制措施具体如下表所示：序号项目针对性控制措施目标1设计控制◆选择合理的设计方案，以功能指标高确定方案，采用限额设计把投资控制在总概算范围内。◆认真审查图纸，避免设计错误产生变更增加投资。◆严格控制设计变更，对非变更不可的项目要合理选择变更方案，选择经济合理的方案已设计为中心控制投资在概算范围内2签证控制◆各工序施工要严格控制和提前预测，严格审查各专业的交接界面，避免各专业矛盾造成现场签证。◆如发生签证，也要认真审核签证的数量和价格，有理有据避免虚报、冒报工程量。控制签证减少投资3计量控制◆采用科学的计量方法，计量范围一定要按合同规定，计量的时间一定要及时。◆对隐蔽工程要严格审查，做好完整的记录，为合理计算工程量打下基础。◆对现场要实测的工程量一定要按时计量。准确及时，避免结算时扯皮；记录完整，奠定结算基础。4支付控制◆中间支付的任何款项都必须是经过验收的项目，月进度支付也应按合同规定的范围和项目，按实际项目和数量合理支付进度款。控制进度款和中间支付款。5结算控制◆严格审查施工单位的工程竣工结算资料，对于工程的计量按平时和积累的计量资料详细核对，对工程计算应按规定进行核对，合理确定工作量。准确计算，合理确定工程结算价值。2、对投资控制目标进行分解（1）根据施工合同中所确定的投资总价款，作为投资控制的总目标；并根据各分部分项工程情况及各施工阶段确定分目标值及各阶段目标值，同时编制编制本工程详细的施工阶段投资控制工作流程图和投资计划，在项目施工过程中采取有效措施，依据动态管理原理，不断将实际支出与投资目标值进行比较，并及时作出分析和预测，加强对各种干扰因素的控制，及时采取纠正措施，以确保项目投资目标的最终实现。（2）根据施工合同中所确定的工程款支付方式，依据监理工程师在质量控制基础上确认的计量签证审核拨付进度款，并通过对付款证书的分析，及时对设计变更、施工工艺的变更或其他费用情况提出专业意见，并编制相应的成本估算报告。（3）根据施工合同中所确定的工程款结算方式，进行竣工结算。（4）依据招标文件中的工程总投资作为目标额度作出总投资控制计划，具体投资控制分解目标将随着工程各部分建设的不断深入而分阶段设置调整，形成一个有机联系的阶段投资控制目标，并使这此阶段目标相互制约、相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成项目投资控制的目标系统。3、制定资金使用控制计划全过程利用“月使用资金计划柱状图”、“月累计使用资金计划曲线”结合“时间进度与投资控制表”，把计划投资额和实际投资额进行分析比较，每月提交分析报表，并及时提出调整下月投资计划的建议。五、工程结算审核程序六、投资控制风险分析及应对措施1、针对合同索赔的应对措施（1）合同索赔应对措施①加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款。②做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜，严格控制合同条款明确规定索赔事项。③妥善处理好有关索赔的管理，以预防为本，尽可能避免造成违约和施工单位索赔的条件。a认真分析投资风险因素，及时采取防范措施和对策，减少因管理不善而造成的损失；b认真审查施工图纸及技术文件，尽可能把存在的问题解决在施工之前，减少因设计变更引起的返工损失；c认真做好施工中各部门之间的协调配合，及时答复施工单位提出的各种问题，使可能索赔的情况消失在萌发之前；d认真做好施工资源配置、运输、预制等各个环节的协调，保障连续施工，防止局部窝工，避免因施工组织引起的索赔；e一旦发生索赔与反索赔情况时，认真做好同期记录，调查取证，查清原因，准确计算工程及引起的实际损失，与建设单位和施工单位磋商，书面提出处理意见。④定期或不定期对合同执行情况进行分析，认真过好合同修改补充工作。参与合同修改、补充工作，应着重考虑它对投资控制的影响。加强施工合同管理，审核合同中有关经济条款。

（2）索赔处理流程2、针对设计变更与签证的应对措施（1）设计变更签证管理处理原则1、严格控制合同外签证，凡发生签证的项目在实施前要求施工单位必须以书面形式提出，经现场监理、计量工程师、总监、建设单位签署统一意见并盖公章后才能实施。2、对必须变更的工程，要求施工单位办理“工程洽商记录”，经建设单位同意，实际单位审查，并发出相应修改设计图纸和说明后，在合同规定的时间内做好工程量的增加分析，报计量工程师审核，计量工程师审核施工单位提出的变更价款是否合理按照以下原则和顺序进行：（1）按照工程量清单内的单价和费率；（2）按照合同内规定的价格计算方法；（3）按照有关的概预算定额和实际支出证明、协商价格；（4）采用分别计算工日数和材料用量计算。（2）设计变更审核程序1、施工单位和建设单位是主要的变更发起单位。2、变更发起单位需填写《变更管理单》（详见附表一）第一部分“变更申请”（含变更原因、变更说明、费用组成及图纸），变更审核流程见图一。3、由于非设计原因引起的变更，如报建、地下管线。政府部门临时规划及施工受人为阻挠等原因引起变更时，为了保证工程进度，投资尽快产生效益，如在管线施工中属于较小的路由、工程量变更，由施工单位提出，监理现场确认后通知建设单位及设计单位，得到变更确认后方可实施。4、收到变更申请后，监理机构应在两个工作日内协同建设单位完成审查，审查工作应在现场实测基础上完成以下工作：（1）审查变更是否确有必要，变更依据是否充分和真实；（2）审查变更后的工程是否降低了使用功能或工艺标准；（3）审查变更后的技术方案是否符合施工规范；（4）审查变更后的工程费用较之整体工程是否合理；（5）审查变更后的施工技术方案是否影响工期；（6）审查变更的条目和分类是否合理；5、若不同意变更，项目监理机构应在收到施工单位变更要求两个工作日内将处理意见通知施工单位。6、经审核确需变更的：（1）监理单位征得建设单位初步同意后，通知设计单位在三个工作日内再次现场勘查并提供新的施工方案（含变更说明、费用组成及图纸等）；（2）监理单位将《设计变更单》及图纸送建设单位签章确认；（3）若审查结论为“无需变更，按原设计方案实施”，则：①建设单位填写《设计变更单》“建设单位审核意见”；②监理单位反馈变更发起单位。（4）若审查结论为“确需变更”，则：①如果需要修改变更后方案，设计单位应进行修改直至审查通过；②审查通过后，建设单位填写《设计变更单》“建设单位审核意见”；③监理单位反馈变更发起单位。7、对变更类别、条目划分如存有不同意见，由建设单位负责裁定。8、未通过审查前，严禁实施变更。9、审查通过后，施工单位应及时安排变更实施，监理单位实时监控并做好同期签证。10、竣工验收前，监理单位应统计汇总本单项工程的《变更管理单》，并将《变更管理单》汇总制作成《设计变更单》。（3）工程签证审核管理程序1、签证的操作流程承包人提交签证报告一一监理人初核后一一项目工程师审核（经办人）——项目决算审核人员复核一一项目负责人和分管领导按审批权限审批一一签证报告返还给承包人和监理人。2、审核时限要求（1）承包单位应在签证事项发生后2个工作日内向监理单位提交签证单。逾期提交，而又无法说明签证事项及完成情况的，监理单位有权拒收。（2）监理单位应在2个工作日内将签证审核完毕，签署审核意见后交项目部审核。（3）项目部应在3个工作日内签署审核意见。（4）需公司领导审核签署意见的，4个工作日内签署审核意见。（5）特殊的签证事项不可能在短期内完成的，要分批签证。3、审核确认程序（1）监理工程师签署审核意见时应就签证单的内容逐条审核，说明完成情况，并签署意见。（2）项目部现场工程师应对签证内容逐条审核，说明完成情况并签署意见。签署意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实”等词语或只作签名。（3）任何有图纸或图示依据，在事后依然要以此计算工程量的，审核人员应对附图详细核实，对做法及尺寸标注须签署明确的审核意见并签名。（4）签证以点工或台班计算的，审核意见必须说明起止工作时间、地点、人数及机械台班单价、数量，并对所完成的工作内容作定量描述。（5）项目单位须安排专人对签证单统一编号并登记台帐，以避免重复签证。（4）审核流程图及附表附图：变更审核流程图附表一：《设计变更单》工程设计变更表SG-10编号：工程名称：建设单位：施工地点：提出单位：原设计工程量或位置：变更设计后工程量或位置：（附变更图纸及说明）变更原因：各方意见施工单位监理单位设计单位建设单位项目经理：（盖章）年月日监理工程师：（盖章）年月日设计负责人：（盖章）年月日项目主管：（盖章）年月日本变更表一式四份，施工、监理、设计、建设单位各一份。附表二：《工程签证单》工程签证单工程名称建设单位设计单位施工单位监理单位签证部位签证单编号NO：签内证容签证数量与原因签证意见会签栏施工单位：负责人：年月日建设单位：代表人：年月日监理单位：签字：年月日

第七节安全管理措施一、安全监理范围及内容（一）安全文明施工管理任务以施工施工合同签订的安全生产目标为监理目标，确保工程施工无安全事故发生。尽可能减少施工现场对周围环境的干扰，使现场安全文明施工达到省市有关规定要求。（二）安全文明施工任务分解1、杜绝因工伤害事故。2、保障施工用电安全杜绝火灾事故。3、车辆运输事故为零。4、安全、环境检查评分保持在98分以上（优良）（三）安全监理范围自监理合同签订之日开始，至工程竣工验收为止，我监理公司将根据法律、法规和设计规范要求，对项目各实施阶段和保修阶段的安全生产管理监督检查工作，确保工程运行安全和工程施工安全。（四）监理工作内容1、施工准备阶段安全监理工作的主要内容⑴协助建设单位办理建设工程安全报监备案手续。⑵协助建设单位与施工单位签订建设工程安全生产协议书；⑶审查专业分包和劳务分包单位的建筑企业资质和安全生产许可证；⑷审查施工单位项目经理及其主要管理人员的安全培训上岗证；⑸审查特种作业人员上岗资格；⑹督促和检查施工施工单位建立健全施工现场安全管理体系；⑺督促施工施工单位检查各分包单位安全生产管理制度和安全管理体系；⑻审查施工施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施及针对高空作业的专项安全施工方案，核查高空作业安全施工作业方案及应将救援预案；⑼督促施工施工单位做好逐级安全技术交底等。⑽检查施工单位拟投入施工使用的施工机械的检测检验、验收、备案手续。2、施工过程中安全监理工作的主要内容⑴监督施工施工单位按照工程建设强制性标准和已审查批准的施工组织设计、安全专项施工方案组织施工，及时制止违章指挥和违章作业。⑵对施工现场的安全生产情况特别是高空作业进行巡视检查，每天不少于一次。加强对易发生事故的重点部位和环节现场监督检查频率，必要时实行安全旁站监理。⑶发现严重违章施工和存在安全事故隐患的，应当立即要求施工施工单位进行整改，并检查整改结果，签署复查意见；情况严重的，由总监理工程师理工程师下达工程暂停令并及时报告建设单位；对施工施工单位拒不整改或者拒不停止施工的，应及时向建设行政主管部门报告并做好详细记录。⑷督促施工施工单位进行安全自查自纠工作。⑸参加建设单位组织安全生产大检查，并做好检查记录。⑹以项目监理部名义定期（一般为每周2-3次）组织施工单位进行现场的安全生产检查工作，不定期抽查现场有关施工人员安全持证上岗情况。⑺核查施工施工单位施工机械、安全设施的验收手续及备案情况。对未按照规定进行检测、检验、验收、备案以及定期检查和维护保养的，总监理工程师理工程师应当下达暂停使用指令，责令施工单位进行整改并报告建设单位。3、竣工验收阶段安全监理工作的主要内容在工程竣工或分项竣工签发交接书后，对未完成的工程和对工程缺陷的修补、修复及重建过程进行安全监督管理。包括：工程质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、组织协调、安全文明施工监理等工作。二、安全保障措施人员配备计划和职责我公司为确保在工程施工中严格履行安全生产监理责任，并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责。（一）总监理工程师理工程师安全监理职责（1）实行项目总监理工程师理工程师安全负责制，总监理工程师理工程师是监理单位履行安全监理委托合同的全权负责人，负责工程项目的全面安全管理监理工作，对本项目的安全生产监理负第一责任，为工程项目安全生产监理的总负责人。

（2）根据工程项目特点，确定施工现场具体施工现场具体安全监理人员，明确其工作职责。（3）主持编制安全生产监理责任制和监理规划，审批专项安全文明施工监理细则。（4）经常对本项目监理机构人员进行安全教育，加强本项目监理机构人员的安全意识。（5）督促施工单位做好施工现场的安全管理，齐抓共创文明施工，严防人身伤亡事故和财产事故的发生。（6）负责组织审核批准施工单位的《施工组织设计方案》及专项安全施工方案使之符合安全施工的要求。（7）协助施工单位从立法和组织上加强安全生产的科学管理，建立和完善有关安全生产制度。（8）在安全监理过程中应重点控制“人为的不安全行为”和“物的不安全状态”，以杜绝或避免安全事故的发生。（9）协调建设单位落实安全技术措施费用。（10）事故发生时，及时组织保护现场的工作，负责组织或参与安全事故的调查处理。（二）专职安全生产管理员岗位职责（1）在总监理工程师理工程师的领导下，从事施工现场日常安全监理工作。协助总监理工程师理工程师编制安全监理方案及负责编制安全监理实施细则。（2）协助建设单位与施工施工单位签订工程项目施工安全协议书。（3）审查分包单位资质、特殊作业人员资格和上报的施工组织设计或专项施工方案中的安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案。（4）监督施工施工单位建立、健全施工现场安全生产保证体系。（5）监督施工施工单位做好逐级安全交底工作。（6）监督施工单位按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业。（7）负责施工现场安全巡视检查工作，并对其中高危作业实施旁站。（8）参与施工现场安全生产检查，复核施工施工单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见。（9）负责安全监理资料的填写、收集工作，编写安全监理月报表，对当月施工现场的施工状况和安全监理工作作出评述，报总监理工程师理工程师审阅。（10）做好安全监理日记和相关记录。（三）现场监理员安全生产责任制（1）安全监理人员在总监理工程师理工程师的领导下，具体履行安全监理职责，及时向总监理工程师理工程师报告安全监理情况。所有参加安全监理的人员都必须经过安全监理培训持证上岗。（2）负责检查施工现场的安全生产、文明卫生、防火管理工作，遵守国家法令，认真学习熟悉安全生产规章制度，努力提高专业知识和管理水准，加强自身建设。（3）经常及时检查施工现场的安全生产工作，发现隐患及时采取措施进行整改，并及时汇报总监理工程师理工程师处理。（4）坚持原则，认真进行施工过程安全控制工作，坚持旁站、巡视、跟踪检查，对违章作业、违反安全操作规程等安全问题及隐患及时制止予以纠正和现场教育，并及时向专业工程师和总监理工程师报告。（5）发生工伤、通信事故，及时保护现场，组织抢救及立即报告总监理工程师理工程师和上报公司。（6）监督施工单位做好安全技术交底工作，强化安全生产、文明卫生、防火工作的管理。三、安全生产和文明施工管理制度与流程安全生产和文明施工是施工现场管理水平高低的体现，监理方对这方面的工作要作为监理的重点认真对待，常抓不懈。监理对安全生产和文明施工要一查制度，二查现场。首先审查施工单位编制的安全施工组织设计的内容及措施是否得力，通过审查各施工单位的安全施工组织设计，检查现场是否按安全施工组织设计中的相关内容进行落实。（一）安全监理计划1、明确分管安全监理的责任人，具体负责本工种的安全、文明施工的日常管理工作。2、根据工程特点，制定安全监理计划，明确重点部位。3、实施安全事故报告制度，现场发生安全事故，督促施工单位立即向安全监督站报告，并在24小时内提交书面报告。（二）安全控制方法和检查内容1、施工中的防火安全施工火灾事故，一旦发生往往是灾难性的，同时伴随人身伤害和重大通信事故，因此必须坚决杜绝其发生。（1）工程需要明火施工（如电焊、气割等），必须到相关部门办理有关手续。（2）施工需要使用涂料、胶水等易燃材料时，必须确认在现场具备并熟知消防灭火器材位置，达到必要的通风条件后方可进行施工（未启用机房自备消防、通风器材）。（3）设备开箱后包装材料必须当日彻底清理，带出机房，任何时候不准在施工现场（包括通信机楼）内吸烟。（4）施工必须使用的电动工具、仪表、通风扇必须规范用电，控制负荷，使用安全可靠的移动电源接插设备，严禁用导线直接连接插座，交流电源线不允许有接头，出现轧伤或老化要立即停止使用并更换。（5）切实落实安全保卫部门关于防火封堵各项要求。2、施工中的人身安全（1）施工人员必须持相关专业资格证上岗，并在施工中以不违背安全管理规定的方式完成各项施工操作。（2）施工人员穿鞋着装应符合其专业施工操作要求。特别强调电力机房施工要按规定穿长袖工作服装。所有施工须自备工作鞋，防止电击、攀爬失手，静电伤害。（3）机床槽道侧板、盖板拆下后严禁放在槽道或架顶上，盖板折下后严禁放防止对施工人员及维护人员造成人身伤害。（4）二米以上属高处作业，应采取措施，防止高处坠落。（5）用电安全，防止人员触电。3、规范施工不留隐患以往施工出现的安全事故，绝大多数都出自对早就存在的制度、规范、规定的忽视！相当多的安全问题，是由不规范施工长期积累而形成。因此，施工人员必须吸取安全事故的教训，严格遵守规章制度，保证已有的安全管理制度，能在所有机房设备安装施工中，得到切实有效执行。（1）辅助电源设备施工必须规范，不允许将UPS、逆变器等设备放在列间过道上。电源线不允许有接头，不得使用不符合机房安全要求的复接板接插设备电源。（2）信号线、尾纤、电源线在具备三线分离条件的机房严格按规定路由布放施工，冗余尾纤在ODF架一侧盘留长度必须符合容许标准。在不具备分离条件的机房，施工布放时必须同时采取可靠的防护措施加以保护。（3）防火、防鼠封堵施工要检验封堵材料的燃烧性能，防止领用不合格材料用于封堵作业。（4）、安装施工必需移动照明灯吊架时，一定要认真检查，不允许照明灯架与槽道或机架金属构件相碰。（5）外墙开孔必须采取可靠的防雨、防漏措施。4、职业健康安全的管理主要是被确定为和危险源有关、需要进行控制的运行与活动是否进行了标示或警告设置。主要对以下情况采取有效控制措施：（1）在应设警示标志地段施工时不按规定设置警示标志，可能导致机动车碰撞、物体坠落伤人及人身伤亡事故；（2）线路施工中，违规使用防护用具，违章操作，可能导致人员高处坠落、物体打击、管道人孔内中毒窒息等事故；（3）在电力线附近施工，违章操作可能导致人员触电事故；（4）登高作业，因违章作业可能导致人员坠落、物体坠落伤人事故；（5）因违章作业有可能引发火灾、中毒、爆炸事故的；（6）电源设备施工中，因违章作业可能导致损坏设备、人员触电事故；（7）大气排放、扬尘等其他识别出的重要环境因素，相关部门根据条件允许制定相应管理办法进行控制。（8）机动车驾驶，因车况隐患或违章驾驶，可能导致人员伤亡和车辆损坏事故。5、安全监督管理资料的收集和整理施工安全监理资料是监理单位对施工现场安全施工进行系统管理的体现，是安全管理工作的记录，是事故处理的重要证据，也是工程监理资料的重要组成部分。因此，在安全监理过程中对安全监理资料的收集、整理、保存是非常重要的，项目监理机构尤其是总监理工程师理工程师和安全监理人员必须给予高度重视。项目监理机构的安全监理资料包括：监理规划的安全监理方案、安全监理实施细则、安全监理例会会议纪要、安全监理检查记录、安全类书面指令、安全监理日志等。这些资料保留了项目监理机构在实际安全管理工作中的痕迹，应单独整理存放。工程结束后应和其他监理资料汇编成册，交送建设单位并自存一份。当发生安全生产事故时，可依据这些资料协助做好相关事故调查，提供证据，处理善后工作。（三）安全管理制度1、首次施工安全监理交底会议制度（1）工程开工前，由总监理工程师理工程师召集各施工单位的项目经理、技术负责、专职安全员等管理人员，并邀请建设单位代表参加，召开首次施工安全监理交底会议。（2）会议主要内容：①建设单位介绍委托合同约定的施工安全监理工作内容和有关法规规定。②建设单位、各施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构及安全管理（监理）人员及其分工。③研究确定工程项目安全生产目标，共同分析识别和评价本项目施工过程中可能产生的的危险源和重大危险源，研究确定安全监控的主要措施。④总监理工程师理工程师对各施工单位的有关安全管理工作提出意见要求。包括：⑤编制和提交符合项目实际的施工重大危险源清单及专项施工方案；配合施工安全监理工作，建立健全相应的的安全管理、安全奖惩制度、施工安全资料管理制度以及贯彻这些制度的保证措施。⑥共同组建工地安全生产领导小组，明确其任务职责和工作制度。2、施工安全监理例会制度（1）在项目施工过程中，由总监理工程师理工程师定期主持，会同建设、施工等单位召开施工安全监理例会。（2）施工安全监理例会的主要内容：①检查分析施工危险源的安全状况和重大危险源监控措施的落实情况，分析安全生产存在的问题的原因；②针对安全生产及其管理存在的问题，提出下一阶段安全生产及其管理的改进措施，包括管理措施、技术措施、经济措施等；③坚持分析和研究文明施工的现状，提出下一阶段文明施工的改进措施；④通过会议，总结表扬安全生产、安全管理的好经验，讲评、批评违规施工作业和放松安全管理的存在问题，落实下一步安全管理工作的责任分工。3、专项施工方案报审制度（1）项目监理机构应要求各施工单位按规定编制重大危险源的专项施工方案，并提交监理审查。对于规定应通过专家论证审查的方案，督促各施工单位按规定论证审查后，再向监理报审。（2）项目总监理工程师理工程师应组织施工安全监理工程师，对专项施工方案进行审查，重点审查专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；是否经过各施工单位内部审查，该单位技术负责人是否签署、审批，是否已盖施工企业印章；方案是否符合本工程项目具体条件并具有针对性。（3）重大危险源按照《建设工程安全生产管理条例》和有关文件规定，结合工程施工具体情况确定。（4）凡因施工工艺和施工设施、施工机械等变更，需要修改专项施工方案，应重新按原程序办理方案审批手续。4、危险源交底监控制度（1）监理工程师应督促施工单位针对施工危险源制定相应的安全技术措施，列入施工组织设计中，并应经监理审批。（2）专业监理工程师针对不同项目的重大施工危险源单独编制施工安全监理实施细则，包括危险源施工的监理措施和监理检查要求。（3）监理工程师督促各施工单位针对重大施工危险源，编制专项施工方案，并办理监理检查审批手续。（4）督促检查各施工单位对危险源的施工作业进行逐级安全技术交底，施工安全监理人员应检查交底的书面记录，对于没有进行交底的不允许擅自施工作业。（5）重大危险源施工方案和安全技术交底进行后，施工安全监理人员现场检查施工承包方对危险源施工作业前的各项安全自检工作是否落实，自检人员是否到位，自检工作是否完成，自检责任制度是否落实。施工承包方自检工作不落实的，施工安全监理人员有权利拒绝施工作业监理报验的申报，以及禁止不经监理报验擅自施工作业，必须明确报审是在自检合格的基础上进行的有程序的工作。5、施工安全监理巡视制度（1）重大施工危险源工程的施工安全监理实施细则，应有针对性的巡视监理方案，明确本工程巡视监理的施工作业控制点及要求。（2）总监理工程师理工程师应按施工安全监理规划和施工安全监理实施细则，安排施工人员安全监理人员进行施工安全监理的巡视监督工作，并检查实施情况。（3）安全巡视监理每天不少于一次，对高危作业的关键工序应进行必要的旁站监理。施工安全监理人员应将巡视、旁站监理情况填写巡视旁站监理记录表。（4）各专业工程的安全巡视、旁站建立的施工作业控制点，按照有关规定和工程项目实际情况具体确定，事先做好方案。6、施工现场安全检查制度（1）项目监理机构应组织建设单位、各施工单位共同开展施工现场的安全生产检查活动，制定安全检查计划，该计划应取得建设单位、施工单位的同意。（2）施工现场安全检查活动类型有定期安全检查、专项安全检查和季节性、节假日安全检查。（3）施工现场安全检查的内容根据法规和规范性标准要求，结合安全检查活动的目的和工程具体情况进行确定，包括现场安全和安全资料等方面。项目监理机构应事先制定检查标准和检查办法，明确参与检查的人员。（4）安全检查过程中发现的安全隐患，应采取措施及时处理，消除安全隐患，保证施工安全。（5）施工安全监理人员应做好检查记录，并将检查结果通过工程例会等形式想建设工程各方主体通报。7、施工安全设施、施工机具设备验收核查制度（1）施工现场的重要施工安全措施和施工机具设备及大型机械的使用，应在运行前经监理核查。（2）施工安全设施和施工机具设备设到位后，应督促各施工单位按规定进行检测，并及时组织验收，通过验收后，再报监理核验。其中大型施工机械塔吊还应该出具检测备案登记证明。（3）施工安全监理工程师应按规定核查该安全设施和施工机械的验收手续是否齐全和符合规定，该设施和机械是否符合专项施工方案要求，核查无误方能签署意见，同意投入使用。8、施工安全隐患排查制度（1）建立逐级安全隐患排查制度，施工队每周由施工队长组织对所施工范围进行一次排查，并将排查出的隐患及时报施工队长（特殊重大安全隐患要及时报告）。队长每周要对所施工范围进行一次排查，并将排查出的隐患及时报项目部分管经理进行整改落实。项目部每半月要会同监理单位共同对施工的范围以及生活区进行一次安全排查。（2）各监理工程师要对所监理单位的排查制度负责，并将排查出的隐患督促整改，并要做到有记录可查，所有资料要整理归档。9、施工安全监理报告制度（1）在实施施工安全监理过程中，发现安全隐患，但施工单位拒不整改或拒不执行监理下达的暂停施工令的，项目监理机构应及时的向建设单位和有关部门报告。（2）施工现场一旦发生死亡事故，项目总监理工程师理工程师或总监理工程师理工程师代表应在两小时内想监理公司及有关部门报告，同时督促各施工单位及时向有关部门报告，并签发工程暂停施工令。（3）项目监理机构与监理公司之间，以及总监理工程师理工程师和项目监理机构内部人员之间应保持通讯联络畅通。（4）施工安全建立的各项口头报告均应及时追加书面记录。10、施工过程中安全及文明施工监理检查制度根据相关规定，并结合施工现场的实际情况，制定本工程的安全及文明施工监理的检查制度。（1）督促施工施工单位及时进行安全自查工作；参与施工现场的安全生产检查。（2）每两周一次组织施工单位并请建设单位单位参加对施工现场安全文明施工情况进行联合检查，形成检查纪要签发整改通知单，监督落实。（3）对施工现场的机械设备检查，每月不少于一次；督促施工施工单位定期检查施工机械设备。（4）对施工过程中的高危作业等巡视检查，每天不少于一次。（5）每周不定期的对施工现场进行专项安全检查，并打分。（6）对施工机械的运转情况和操作人员持证上岗情况进行检查。（7）不定期的检查特殊工种现场施工的持证情况；督促施工施工单位对施工人员进行安全教育，特别是节假日期间的安全教育，检查安全教育签字手续。（8）针对季节性施工，督促施工施工单位落实相应的措施，特别是雨季施工，将加大对安全用电的检查力度。（9）巡视检查施工现场动火作业人员的上岗证和动火证；督促施工施工单位及时签发动火证，并加强动火管理。（10）检查施工施工单位对施工现场的消防器材的配备是否按施组或方案布设；督促施工施工单位定期检查消防器材。（11）对宿舍消防、卫生检查，每月不少于一次。（12）每周召开关于安全生产、文明施工、环境保护例会，并编写会议纪要。（四）安全监理管控流程1、安全监理基本流程2、施工安全风险管控流程四、安全生产管理体系与措施管理分类管理项目监督施工单位做好下述具体工作监理单位自身工作内容及措施一、安全管理体系︵建立与运行︶1、组织体系和资质管理1）成立或及时调整项目安全委员会，建立了安全责任制2）项目部主要负责人和安全管理人员取得有效资格证3）成立安监机构，专职安全员数量满足规定要求4)分别建立了安全文明施工、消防保安、机械安全管理（保证）体系，有目标5）施工单位作业是否超出规定允许的范围6）对分包商资质进行审查，建档、备案1）建立内部安全监理机构（组）2)明确一名副总监理工程师负责安全监理工作，配备专职安全监理师，并持证上岗3)明确各级监理人员安全职责4）协助建设单位建立现场安全委员会，并按行规正常开展工作，协助确定安全管理目标5)审查施工单位安全保证体系（含安全施工许可证）并进行动态检查监督2、规章制度（编制与有效执行）对安全环境管理目标进行分解细化制定适合于本工程的安全健康环境责任制、教育培训、安全检查、安全例会、安全奖惩、事故处理报告、分包工程安全管理及车辆交通管理制度制定适合于本工程的安全用电、安全设施防护装备、防火、防爆、机械工器具、文明施工、环境保护、尘毒噪等的管理制度1)编制安全与环境管理监理制度与工作程序2）协助建设单位编制现场安全、文明施工与环境管理制度3）协助建设单位制定现场安全与环境管理考核与奖励办法4）审查施工单位的安全管理制度，并进行动态检查监督3、特种作业人员管理建立特种作业人员管理台账所有特种作业人员持证上岗特种设备作业人员及相关管理人员考核与持证上岗与建设、施工单位主管部门共同确定本工程特种作业范围（含特种设备作业与管理人员）动态检查监督特种作业人员持证上岗情况（每月检查一次，建立台账，做好统计工作，反应在监理月报上）4、重大事故应急救援预案制定针对性事故应急救援预案建立消防队伍，落实消防人员与相关责任按要求落实急救车辆、急救箱、配备防汛、消防等救援设备器材公布有效的紧急联络方式进行相关教育和定期演练严格、认真审查应急预案严格、认真检查与监督应急预案的实施5、劳动安全保护对作业场所的劳保情况进行有效监督管理按规定发放劳保用品建立作业人员定期体检台账制定防尘、防噪声、防中毒等劳保措施给危险作业人员办理意外伤害保险1）对监理人员进行定期体检，辞退不宜在现场工作的人员2）发放劳动保护用品3）办理监理人员人身意外伤害保险4）对施工单位的劳动保护情况进行检查监督（包括安全文明施工费用使用计划及过程监督）二、安全例行工作1、安全工作计划与例会编制本工程安全工作计划并认真实施安全委员会按规定开展工作定期召开安全网络专业例会（每周一次）按月召开安全工作例会每年度编制安全控制计划每季度至少进行一次内部安全工作例会检查施工单位安全工作计划与例会情况2、教育培训编制安全教育培训计划对各类专业人员进行安全技能培训考试。对新入场人员和转岗、换岗人员进行安全教育考试每年春天对全体监理人员进行一次安全规定、规程培训考试对新进监理人员进行现场安全管理制度的培训学习对施工单位的安全培训教育进行检查监督3、安全检查1）按企业内部规定开展安全检查，有记录，领导亲自主持2）参加建设单位组织的现场安全大检查3）对检查存在的问题及时认真进行整改，凡下达的书面整改通知及时履行整改报验手续，无重复严重违章情况1）经常巡视现场，及时发现安全隐患，及时纠正现场违章及不安全问题2）及时提出整改监理通知，严重的下令停工，并报建设单位，拒不整改或停工的及时向有关管理部门报告3）积极配合建设单位开展现场安全检查，协助编制整改记录与检查报告4、安全奖惩有奖惩制度（标准）认真进行安全奖惩对奖惩进行通报积极主动配合建设单位进行考核评比，提出奖惩意见实行重奖、重罚5安全事故的处理、统计与报告不得隐瞒事故不报认真进行事故统计报告认真进行事故处理，做到“四不放过”建立事故档案（资料齐全）1）参加人身（重伤及以上）、重大机械、火灾、重大厂内交通事故等安全事故的调查分析与处理2)专职安全监理师负责建立安全事故（问题）统计台账三、安全技术管理1、安全措施计划1）编制专项安全技术方案，作业指导书、安全施工作业票等管理制度并认真实施2）制定安全技术措施计划，并认真实施3）配备现行有效的安全技术标准、规范与操作规程（齐全有目录）1)认真审查施工单位上报的安全措施计划并监督其实施2）配备现行有效的安全技术标准规范（齐全有目录）2、施工组织设计和专项安全技术方案1）施工组织设计中有安全技术措施和环保措施2）专业性强、危险性大的施工项目，单独编制专项安全技术方案，方案有针对性、操作性，有必要的计算，审批手续齐全3）对重大危险作业安全技术措施组织进行交底，有签字手续4）安排专业人员对危险较大的作业进行安全监护1）认真审查施工单位上报的安全措施计划并监督其实施（按电力部行业规定执行）2）认真审查专项安全技术方案，总监理工程师签认，专职安全监理师监督实施3)参加重大危险作业的技术交底3、作业指导书1）编制作业指导书、审批作业指导书（作业指导书内容全面，针对性强）2)认真落实安全施工措施，履行了交底签字手续1）认真审查作业指导书（重要的、危险性较大的作业）2）认真监督安全施工措施的落实四、安全防护和专项检查1、安全设施及个人防护1）现场安全防护设施齐全可靠（合格）2）作业人员进入现场穿工作服，戴安全帽，不得穿拖鞋、凉鞋及高跟鞋3）高处作业扎安全带，使用正确1）对现场安全设施进行检查2）对进入现场作业人员防护用品进行检查3）发现问题及时督促整改2、危险因素控制1）对危险因素进行识别与评价2）对重大危险因素制定控制措施1）识别本工程安全危险因素，编制好相应的监理细则2）对施工单位上报的控制措施进行审查，并有效监督3、交通车辆1）制定现场车辆管理制度2）现场车辆不得违章作业（未经年检、带病作业、酒后开车、机动车超限、超载作业、超速行驶等）1）总监理工程师负责、专职安全监理师监督，专职司机管好办公车辆，保证安全行驶2）对施工企业场内运输车辆加强监督检查4、分包单位1）有分包合同，明确了双方安全职责，不得以“包”代管，以“罚”代管2）安全资质合格，有安全生产许可证，承接项目与资质相符3）30人以上的分包单位有专职安全员，30人以下有兼职安全员，并经培训上岗4）现场作业人员已经过体检，接受了安全教育与考试并合格5）主要工程项目（行规115条）不得由分包单位单独承建1）复查分包单位安全资质，合格后予以确认2）对分包单位的安全文明施工管理进行动态检查监督，检查时主施工单位安监人员必须在场3）下达整改通知应给主施工单位5、专项检查1）沟（洞）盖板齐全可靠2）保安电源安全可靠3）照明符合要求4）安全接地可靠5）封堵：电缆和各类孔洞封堵符合设计与规程要求1）按施工单位具体工作内容认真进行检查监督6、机械设备1）操作人员必须持证上岗（安全责任落实到人）2）有操作规程，并认真执行3）有管理台账，有定期试验记录，有日常维护保养记录4）有安全保护装置，且符合要求（良好、完善）1）按施工单位具体工作内容进行检查监督，并留下记录凭证2）发现问题及时通知整改，并对整改情况进行验收7、立体交叉作业1）尽量减少立体交叉作业，如必须进行时应采取相应的隔离和防止高空落物、坠落措施1）协调解决交叉作业中存在的影响安全文明施工问题五、文明施工和环境管理1、施工场地及现场环境管理1）建立现场环境管理体系，识别环境影响因素，确定重要环境影响因素，配备环境管理常见法规标准2）编制有防止环境污染的措施，防止或减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动等对人和环境的危害和污染3）现场有固定吸烟点，有禁烟火区域标志，现场无“五头”4）制定设备和成品保护、防止“二次污染”的措施，并认真落实，不得随意在墙面、楼板打洞、凿露钢筋，成品表面保护良好5)现场防火设施齐全完好，禁火区域动火有手续、有监护6）施工现场严禁焚烧各类废弃物1）审查施工单位的现场环境管理体系，审查有关程序文件，管理方案与应急预案，并监督其有效运行2）现场明显安全警示标志3）按照施工单位具体工作内容，定期（每月）和适时进行检查监督，发现问题及时通知其整改4）严格控制重要工序交接的安全与文明施工条件，未经安全监理师的签证，不得进入下道工序施工。协调解决工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题应跟踪控制2、设备材料堆放和废物清理1）按总平面布置要求堆放设备材料，实行定置管理2）材料堆放做到整齐，堆放处有名称、品种、规格等标牌3）现场做到“工完、料尽、场地清”4）现场有足够的垃圾箱和废物箱，垃圾及时清理（指定地点、集中处理）5）易燃、易爆物品存放符合安规要求1）按施工组织设计中明确的要求，按国家与行业有关规定，对设备材料堆放和废物清理进行检查监督，保证现场整洁3、安全警示标示1）危险作业场所设置安全围栏和醒目警示标志2）施工路标、交通标志醒目3）带电区和禁火区有醒目警示标志4）标牌、标志规范整齐1）认真检查各类安全危险标志的醒目、齐全与规范情况，发现问题通知整改4、现场临建设施及现场施工用电1）临时建筑、设施按总平面图布置规划设计布置，整齐美观2）施工作业区与办公生活区隔离3）现场有足够的水冲式厕所或厕所，厕所符合卫生要求4）有经过审批的现场临时用电方案，并按方案实施5）配电箱、接地符合安规要求，同时做到“一机、一闸、一箱”1）按照施工单位具体工作内容与要求认真检查与监督2）认真审查临时用电方案，并监督其有效实施五、安全监理控制要点（一）安全管理审查要点检查项目检查内容检查结果管理人员持证上岗项目经理、专职安全员经安全生产考核合格。□专职安全员的配备符合附录一的要求。□项目经理、专职安全员有年度安全培训合格证。□安全生产责任制度已建立安全生产责任制，并明确各部门各岗位的安全职责。□有安全生产责任制考核办法，并按规定期限考核。考核结果有记录。□企业内部协议、总分包方协议中有安全生产具体指标和要求的条款。□项目的主要工种安全技术操作规程齐全。□安全管理制度安全技术交底制度、安全检查制度、安全教育制度、消防安全制度等各项安全管理制度健全。□施工组织设计危险性较大的工程（见附录二）编制了专项施工方案，并经具有法人资格的施工单位技术负责人和总监理工程师理工程师签字审批；深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程（见附录三）的专项方案经专家论证、审查。□安全技术交底记录各工序施工前必须进行安全技术交底，有具体的安全技术交底内容。交底人、受交底人都履行签字（或按手印）手续。□安全检查记录有公司（分公司）对项目部的检查记录，检查频率符合制度规定。□有项目部定期检查记录，检查频率符合制度规定。□检查出事故隐患已按要求发出整改通知书，做到定人、定时间、定措施整改，整改后有复查记录，整改记录与现场情况符合。□安全教育记录新进场工人必须经三级安全教育，有具体的教育内容。教育者、受教育者都履行签字（或按手印）手续。□应急预案项目部制定有生产安全事故应急救援预案，有演练记录。□实施项目总包的，由总包单位统一编制应急救援预案。□意外伤害保险办理了意外伤害保险，有交费凭证。□其它问题检查结论□1、通过□2、改进□3、整改改进或整改内容如下：检查人员签名检查日期年月日

（二）工程施工检查关键监控点序号重大危险源目标指标方法措施/技术手段责任单位检查单位完成时间1安全技术措施和施工方案未审批按照程序和规定做好安全技术措施和安全专项方案审批安全技术措施和安全专项方案的编制达到100%；安全技术措施和安全专项方案的审核审批达到100%督促施工单位及时编制安全技术措施和专项施工方案；安全专项方案必须由施工单位编制、审核，施工单位技术负责人审批报监理单位审批，总监签字后实施施工单位技术部门、安全部门监理单位施工单位项目监理部专项施工开始前2设备设施未经验收设备设施经过验收后投入使用设备设施按照方案和规定搭设；设备设施的验收达到100%施工单位按照规定组织设备进入现场并组织初验重大安全设施按照规定编制方案；具体实施单位按照方案现场安装、布置和搭设；现场安装、布置、搭设完成后经过安全、施工单位技术部门的验收施工单位将验收资料报监理单位备案施工单位技术部门、安全部门监理单位施工单位项目监理部设备设施投入使用前3高空作业做好高空作业的安全防护1、高空作业人员安全教育100%；2、按照要求编制专项施工方案；3、方案与强制性标准审查100%4、高空防护措施验收率100%；1、督促施工单位对高空作业进行全员安全教育；2、督促施工单位及时编制、报批专项施工方案；3、认真审查施工单位的安全措施和组织保障；4、督促施工单位及时验收项目监理部；施工单位项目监理部；施工单位单位高空作业前和过程中4施工材料、构配件按照要求使用材料材料存放按照要求存放；材料按照要求传递；材料按照要求固定、使用1、施工材料、构配件禁止堆放在其他高空作业工具上；禁止堆放在高空临边位置；2、施工材料、构配件在传递过程中根据对应要求，使用编制袋；并用绳系紧；其它小物料使用工具袋。3、螺栓必须紧固，达到扭力矩要求，其他物料在安装完成紧固后使用。施工单位项目监理部、施工单位高空作业过程中5现场电焊机达到临时用电规范要求现场电焊机达标使用电缆达标3、电焊工持证上岗100%现场电焊机必须安装防触电保护器；电焊过程中必须双线到位；电焊机一次线长度不超过5米、二次线长度不超过30米；使用合格的电焊机；焊把线电缆完好；电焊工持有效证件上岗。施工单位项目监理部、施工单位电焊作业开始前6施工现场标志不清确保信号完好、标志清楚临边防护措施到位100%；洞口防护措施到位100%；配置必要的灯光和其他警示标志1、“五临边”按照要求进行用安全隔离设施形成型防护；2、洞口根据尺寸不同采用不同的防护措施；3、在光线阴暗位置配备灯光警示标志，并悬挂其他对应的危险警示标志施工单位项目监理部、施工单位施工过程中8大型起重机械设备确保大型起重机械设备完好1、大型起重机械安全装置完好率100%；2、大型起重机械司机持证上岗率100%；3、大型起重机械验收率100%；4、安装、拆除方案审查100%。大型起重机械必须经过专业机构进行检测，安全装置完好；必须定期进行安全检查。大型起重机械设备安装、拆除、租赁单位必须有对应的资质要求；对应岗位作业必须持有效证件上岗；3、大型起重机械设备必须经过专业人员进行验收；附墙拉接点牢固，垫板、螺栓安装符合标准；施工单位单位项目监理部、施工单位安装前使用中拆除中9临时用电按照临电规范施工临时用电达到“三级配电、两级保护”要求100%；采用三相五线制接零保护方式100%；临时用电专项方案审查100%1、施工现场的配电系统按规定采用三相五线制接零保护方式。配电系统的接地、接零保护方式的做法符合有关标准、法规。2、施工现场的配电系统按规定装设二级漏电保护装置，漏电保护装置有效。电焊机按要求装漏电保护器。3、施工现场的配电系统按规定采用分级配电方式（三五、三二、四个一）。4、施工现场的配电线路按规程、规范要求架设。5、施工现场的电气设施、线路，根据规程规范的要求采取防护措施。6、电气线路完好。7、使用手持电动工具，按规定选用漏电保护装置和接线完好。8、现场的照明系统按规定装设漏电保护装置，按要求选用安全电压。施工单位项目监理部、施工单位施工全过程10电焊、气割；氧气瓶、乙炔瓶按照消防安全规范施工操作人员持证上岗100%；人员消防安全教育100%；电焊机、氧气、乙炔瓶安全装置有效