福莱新材证券部培训考试题库练习附有答案

福莱新材证券部培训考试题库练习[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、根据新公司法第163条新规定，公司不得为他人取得本公司或者其母公司的股份提供赠与、借款、担保以及其他财务资助，公司实施员工持股计划的除外。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误2、根据新公司法第152条规定，公司章程或者股东会可以授权董事会在三年内决定发行不超过已发行股份百分之五十的股份，但以非货币财产作价出资的应当经股东会决议。同时，仍需满足《上市公司证券发行注册管理办法》规定的可授权范围“发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十”。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误3、新公司法新增了授权发行股份制度，加大了董事、监事及高级管理人员的责任，扩大了董事会的权力。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误4、根据新公司法第141条新规定，上市公司控股子公司可以取得该上市公司的股份。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，上市公司控股子公司不可以取得该上市公司的股份】5、根据新公司法第137条新规定，上市公司审计委员会有权就聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所等事项作出前置性批准，并需半数通过。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误6、根据新公司法第24条新规定，公司股东会、董事会、监事会可以采用电子通信方式召开和表决，章程另有规定的除外。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误7、根据新公司法第111条规定，股份有限公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。本次修订后“股东大会”的表述调整为“股东会”。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误8、根据新公司法第212条新规定，董事会应当在股东会决议作出之日起6个月内进行利润分配，但公司作为上市公司的仍需要根据《上市公司章程指引》在股东会决议做出后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误9、根据《证券法》，“短线交易”是指上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东将持有上市公司的股票在买入后九个月内卖出，或者在卖出后九个月内又买入的股票交易行为。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，是买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的股票交易行为】10、新公司法第115条对行使临时提案权的股东持股比例要求从3%降至1%，且公司不得自行提高要求。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误11、禁止内幕交易的目的，是为了防止获取不公平的信息优势，因此无论是否获益，都不影响内幕交易性质的认定。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误12、根据《关于完善特定短线交易监管的若干规定》，买入时不具备特定身份，但卖出时具备的，可以不遵守短线交易的规定。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，买入时不具备特定身份，但卖出时具备的，应当要遵守短线交易的规定】13、上市公司应加强相关内幕信息知情人培训教育工作，提高其守法意识，严禁在敏感时期交易敏感股票；并督促相关人员管好自己和身边的人（近亲属或关系密切人员），对内幕信息做到“三不”：不买卖相关证券、不泄露内幕信息、不建议他人买卖相关证券。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误14、根据《员工买卖及持有本公司股票管理办法》的规定，销售经理在买卖本公司股票及衍生品种前1个交易日，以书面/邮件方式通知证券部，即可购买公司股票及衍生品。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，必须获得证券部许可】15、根据《员工买卖及持有本公司股票管理办法》的规定，利用内幕交易信息或者在窗口期买卖本公司股票及其衍生品种，一经发现及时报告董事会，公司董事会应当收回其所得收益归公司所有，亏损由员工自己承担。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误16、《员工买卖及持有本公司股票管理办法》中规定的特殊岗位员工不得利用所任职务获取公司有关内幕信息或泄露机密信息，买卖本公司股份及衍生品种。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误17、信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误18、根据上市公司信息披露的基本原则，公司高管基于真实性，可以线下交流会向特定对象透露重大信息。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，不可以线下交流会向特定对象透露重大信息】19、上市公司信息披露应当使用明确、贴切的言语和简明扼要、通俗易懂的文字，可以含有宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述；公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应该合理、谨慎、客观。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述】20、若公司回购股份是为维护公司价值及股东权益所必需，公司董监高、控股股东、实际控制人以及回购股份提议人，可以在回购期间减持公司股份。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，公司回购股份若涉及维护公司价值及股东权益，其董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人自公司首次披露回购股份事项之日起至披露回购结果暨股份变动公告期间，不得直接或者间接减持本公司股份。】21、根据新公司法，对上市公司来说，仅连续90日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东享有查阅会计账簿、会计凭证的权利。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东享有查阅会计账簿、会计凭证的权利】22、持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化应及时披露。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人】23、控股股东、实际控制人及其一致行动人集中竞价方式任意连续90天内减持股数不得超过公司股份总数的5%。[判断题]*A.正确B.错误(正确答案)答案解析：【错误，控股股东、实际控制人及其一致行动人集中竞价方式任意连续90天内减持股数不得超过公司股份总数的1%】24、自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日，公司不得回购股份。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误25、上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日发行人股票交易均价和前一个交易日均价，且不得向上修正。[判断题]*A.正确(正确答案)B.错误26、从公司治理角度，新公司法规定，公司章程或者股东会可以授权董事会在三年内决定发行不超过已发行股份（）的股份，但以非货币财产作价出资的应当经股东会决议。[单选题]*A.20％B.30％C.50％(正确答案)D.100％27、从公司董监高权利义务角度，新公司法第180条进一步明确了董事、监事和高级管理人员负有（）义务和（）义务。[单选题]*A.忠诚、尽职B.忠实、尽职C.忠实、勤勉(正确答案)D.忠诚、勤勉28、控股股东、实际控制人及其一致行动人不得减持的具体情形包含（）。[单选题]*A.破发、破净、分红不达标B.证券违规违法被罚C.欺诈发行D.以上都是(正确答案)29、从公司治理角度，根据新公司法规定，董事会应当在股东会决议作出之日起（）个月内进行利润分配，但公司作为上市公司的仍需要根据《上市公司章程指引》在股东会决议做出后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。[单选题]*A.1；2B.3；2C.3；3D.6；2(正确答案)30、从公司中小股东权利保护角度，新公司法规定连续180日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东享有查阅会计凭证的权利。[单选题]*A.3%(正确答案)B.4%C.5%D.6%31、董事、监事和高级管理人员在任职期间，所持股份不足（）股的可以一次性转让。[单选题]*A.500B.1000(正确答案)C.2500D.500032、上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润（）的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得通过二级市场减持本公司股份。[单选题]*A.30%(正确答案)B.60%C.15%D.45%33、董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后（）个月内，继续遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（2）离职后（）内，不得转让其所持本公司股份。[单选题]*A.3；1个月B.4；3个月C.5；一年D.6；半年(正确答案)34、2022年4月至7月间，公司计划建设固定资产投资项目，拟投资总额为60亿元，占公司最近一期经审计总资产的255%，被认定为重大投资行为。该投资决定于2022年5月6日形成初步意向，6月15日做出评估决策方案，经过数次会议讨论，7月5日做出投资决定，于2022年7月6日对外公开。金某在此期间与公司的董事长李某频繁联系和见面，内幕信息的形成从哪天开始算（）。[单选题]*A.2022年5月6日(正确答案)B.2022年6月15日C.2022年7月5日D.2022年7月6日35、新公司法规定，董事、高级管理人员执行职务，因故意或者重大过失给他人造成损害的，应当承担（）。公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，（）负有忠实义务、勤勉义务。[单选题]*A.赔偿责任；需要(正确答案)B.赔偿责任；不需要C.无风险责任；需要D.无风险责任；不需要36、董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。[单选题]*A.20%B.25%(正确答案)C.50%D.75%37、新《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：[单选题]*A.公司其董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东配偶C.参与收购的中介评估人员D.以上都是(正确答案)38、甲为乙上市公司的董事，并持有乙公司股票3万股，2023年3月8日，甲以每股25元的价格卖出其持有的乙公司股票3万股。2023年9月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票3万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（）。[单选题]*A.20万元B.30万元(正确答案)C.50万元D.75万元答案解析：（25元-15元）*3万股=30万元39、下列行为中，符合投资者关系管理活动要求的是（）。[单选题]*A.董事长在接受媒体采访时称，公司今年净利润预计增长50%B.董秘仅对大股东问题予以回复，对小股东的问题未予回复C.董秘在与投资者沟通中对公司的环境、社会和治理情况进行介绍(正确答案)D.董事在业绩说明会上称公司股价未来半年内将涨30%40、上市公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。[单选题]*A.1个月;1个月B.2个月;2个月C.3个月;3个月D.6个月;6个月(正确答案)41、下列不属于重大事件的有（）。[单选题]*A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%(正确答案)D.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%答案解析：公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%才属于重大事件42、在可转债存续期内，上市公司应当持续关注赎回条件是否满足，预计可能满足赎回条件的，应当在赎回条件满足的（）个交易日前及时披露提示性公告，向市场充分提示风险。[单选题]*A.3B.5(正确答案)C.10D.1443、公司年度报告预约披露时间在3-4月份的上市公司，应当在（）月底之前披露年度业绩快报。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.444、下列不属于强制性信息披露体系的是（）。[单选题]*A.招股说明书B.公司重大信息C.关联交易D.月度报告(正确答案)45、根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（）作出决议。[单选题]*A.董事会B.监事会C.董事长D.股东大会(正确答案)46、董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守下列限制性规定（）。*A.每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%(正确答案)B.离职后半年内，不得转让其所持本公司股份(正确答案)C.交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定(正确答案)D.离职后无需遵守限制性规定47、某上市公司的销售人员小王在与客户沟通时，以下哪项行为是不符合公司信息披露规定和职业道德的（）。*A.向客户透露公司即将公布的财务报告中的盈利预测数据(正确答案)B.在社交媒体上发布关于公司新产品开发的非公开信息(正确答案)C.向潜在投资者详细介绍公司内部战略计划，以吸引其投资(正确答案)D.根据公开披露的信息，向客户客观介绍公司产品的性能和市场前景48、短线交易的监管对象包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，以及上述人员的（）。*A.配偶(正确答案)B.父母(正确答案)C.子女(正确答案)D.利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)49、证券法中对于重大事件规定的具体情况有（）。*A.公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%(正确答案)C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(正确答案)D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责(正确答案)50、证监会进一步规范股份减持行为，上市公司存在以下（）情形，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得通过二级市场减持本公司股份。*A.破发:即减持计划公告前20个交易日中的任一日股票收盘价低于首次公开发行时的股票发行价格。（股票收盘价以首次公开发行日为基准向后复权计算）(正确答案)B.破净:即减持计划公告前20个交易日中的任一日股票收盘价低于最近一个会计年度或者最近一期财务会计报告期末每股净资产(正确答案)C.最近一年未进行现金分红（但净利润为负的会计年度不计算在内）D.累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的（但净利润为负的会计年度不计算在内）(正确答案)答案解析：最近三年未进行现金分红（但净利润为负的会计年度不计算在内）51、内幕交易是指，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。《证券法》