烟草专卖局体系运行日常检查样本

朔州市烟草专卖局（企业）体系运行日常检验表部门：经济运行科检验时间：检验人员：过程名称查什么？检验细则检验依据或标准条款检验统计问题点内部体系审核审核方案策划1、是否策划了年度内部审核计划；8.2.2审核准备审核计划内容是否覆盖了审核计划通常项目，并经管理者代表同意；审核人员是否全部含有内审员资格，计划安排是否能确保审核员独立和受审核活动（即审核员不审核和自己工作相关过程）；是否有审核检验表。8.2.2审核实施是否有首次/末次会议人员签到表；查现场审核检验表、审核统计，确定审核完整性（是否包含审核计划中全部过程）、一致性和充足性；《不符合项分布表》是否完整正确；《不符合汇报》事实描述是否正确完整；《内部审核汇报》内容是否翔实，并按要求时间下发受审核单位。8.2.2改善责任单位是否针对内审开具全部不符合项全部实施了纠正预防方法；方法是否可操作、是否有完成期限和责任人；责任单位是否对纠正预防方法加以验证并立即搜集验证证据；8.2.2管理评审管理评审策划管理评审时间间隔是否超出12个月，查两次管理评审时间间隔；是否制订了管理评审计划。5.6评审准备1、查管理评审输入资料是否完整和充足，是否能包含标准5.6.1和5.6.2中全部项目；5.6评审实施是否有《管理评审议程安排及输入资料要求》，并由管代同意，立即下发相关单位；是否有和人员《签到表》；管评输入材料是否有保留；是否形成《管理评审汇报》，汇报是否包含了评审输出，即是否提出了改善项目，改善项目是否考虑了5.6.3要求。是否有《管理评审会议统计》5.6改善责任单位是否对管理评审中提出改善项目进行原因分析并制订改善方法，查《改善方法表》；责任单位是否实施了改善方法，查实施证据；经济运行科是否对改善效果进行了验证，查方法改善效果验证统计。5.68.5绩效考评考评方案制订查看往年考评方案；查看绩效考评相关文件，各单位提交经济运行科考评指标；查看《绩效考评实施方案》；查看营销、物流等部门和各县局（营销部）《考评实施细则》；8.2.3实施考评查看绩效考评系统里《统计总评》，看打分日期和实施方案要求考评日期是否一致；查看《考评成绩表》；问询考评专管员申诉步骤，并查看相关统计；查看《考评通报》；《考评通报》是否经绩效考评委员会审批后立即上传、下发各相关单位；8.2.3整改相关部门、单位是否针对考评通报中不符合制订纠正/预防方法；查看纠正/预防方法实施情况统计；查看跟踪验证统计；8.2.38.5对标管理对标实施方案制订是否制订了《年度对标实施方案》，并下发各相关部门；对标分析实施相关部门是否制订了部门对标实施细则；每三个月各相关部门是否按时向经济运行科提交对标相关资料；查看对标季度分析会会议纪要；是否形成《对标分析汇报》。改善1、责任单位是否对《对标分析汇报》中提出改善项目进行原因分析并制订改善方法，查改善方法表；2、责任单位是否实施了改善方法，查看实施证据；3、经济运行科是否对改善效果进行了验证，查方法改善效果验证统计。体系文件管理文件编制、审批是否根据要求程序对质量手册、程序和作业文件进行了审批，问询审批情况；是否建立了有效文件清单，查看有效文件清单；发放使用是否根据要求方法发放文件，是否有发放统计，查看体系文件发放统计；在各部门检验中，对使用文件进行核查，关注是否受控、是否完整等；文件变更问询文件变更方法，近期是否有文件变更情况发生；查看几份文件变更统计是否根据程序文件要求实施；更改后文件收发是否规范，查看统计。作废文件管理问询作废文件处理步骤，是否有审批统计？外来文件管理是否对外来文件进行了识别和标识，查看各科室外来文件清单；统计管理统计管理是否建立了统计清单并保留了统计表样？查看是否在文件中编写了统计控制程序。统计使用在各过程检验中，确定使用统计表样和经济运行科立案表样是否一致。查看统计填写是否规范。查看统计修改是否符合文件要求，抽查某个被修改统计。经济运行分析管理数据搜集各相关单位是否每个月按时上报相关数据、报表。抽取查看某30天数据。数据分析是否形成《经济运行分析汇报》；《经济运行分析汇报》是否经领导审批修改，查看初稿和定稿；上报下发1、是否立即将《经济运行分析汇报》上报省局，下发各相关单位、部门；改善各相关部门接收到《经济运行分析汇报》后，是否根据《经济运行分析管理措施》作出了信息反馈；各相关单位、部门是否根据市局（企业）领导就下一步经济运行工作做了工作计划；纠正和预防方法制订是否依据不符合项，制订了对应纠正/预防方法；方法是否符合相关要求；实施1、纠正方法是否有对应统计；验证1、纠正方法制订部门，是否跟踪验证了方法有效性，并统计了验证结果；保留1、各单位是否保留了《纠正和预防方法汇报》相关统计；科技创新管理项目申报创新办（经济运行科）每十二个月是否按时向各部门下发项目征集通知；立项项目是否填写了《申报书》，并提请相关领导同意；项目实施查看项目分年度使用计划；-项目实施进度情况说明；项目验收项目验收相关资料是否周全；项目验收小组组员名单；是否有《科技（创新）项目验收汇报》；结果判定结果判定相关材料（《判定申报书》和《判定证书》）；是否实施省局《科技（创新）结果判定管理措施》项目奖励1、是否对项目实施部门实施了奖励；项目应用问询查看项目应用情况；项目管理部门是否对项目应用近进行了监控；双千信息管理信息员确实定信息员条件是什么？抽查5个信息员、5个信息点资料，查看是否符合相关条件；信息搜集信息搜集路径有哪些？市场经理是否于每个月5日前按时将双千信息表汇总后上报经济运行科？信息应用双千信息员是否每个月按时将双千信息