GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表部门：总经办评价日期：2020.01.06序号风险和机遇识别类别风险分析实施应对措施描述类型类别内/外部因素及相关方描述严重程度发生概率风险级别1外部环境法律政府法律法规行政管理人员对法律法规的信息渠道或理解不够，实际管理与法律法规有偏差□机会适时掌握政策法规并与行业主管、协会组织保持渠道和信息交流，以确保合规经营；■风险54高风险2技术技术、竟争、市场、文化、社会和经济环境研发技术与行业或产品标准差异，导致产品市场竟争力下降□机会以市场为导向，在产品开发前期，做好充分的市场预研和可行性分析风险52一般风险3政府国家房地产调控政策以及综合经济下滑对公司销售业绩的影响□机会广泛开拓销售渠道并强化营销团队建设，及时调整公司销售政策，公司继续推行以市场为龙头的全员营销理念；风险414低风险4相关方需求政府相关职能部门遵纪守法，对社会有正面影响；及时办理相关证照及证照年审；配合行业主管部门监督检查；■机会适时关注监督检查信息，并做好相关配合与沟通服务工作，同时完善公司防范应急应对措施，■风险5内部环境投资者(股东)投资少、回报高、安全风险小■机会□风险6价值观公司价值观公司已形成的价值观过时或墨守成规不能适应新的经济环境，或上下价值观不一致□机会■风险7文化企业文化公司文化建设滞经后，导致员工流失率高□机会开展企业文化创新活动，在原有公司例行员工活动基础上，力求形式多样、内容丰富化■风险部环境部环境8绩效企业业绩表现受内外部环境的影响，公司业绩未达到预期目标□机会■风险GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表部门：生产评价日期：2020.01.06序号风险和机遇识别类别风险分析实施应对措施描述类型类别内/外部因素及相关方描述严重程度发生概率风险级别1外部环境法律劳动法律法规风险直接影响员工作业积极性以及生产任务完成□机会密切关注相关法律法规的变化，及时调整，确保符合法律法规要求■风险54高风险2性以及行业监督检查风险证书有效期内未及时换证导致产品停销或不符合一致性，以及职能部门在市场或公司抽检产品不合格，消费者投诉等造成负面曝光影响产口机会专人跟进证书状况，严格准守产品■风险52一般风险3重大灾害风险员规模传染病(如禽流感)、自然灾害等引起的人员伤亡和财产损失，以及因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震、自然火灾等□机会做好事故应急预案■风险414低风险4相关方需求物流承运商完善的货物、地址信息；稳定的货源；■机会□风险5客户产品在保质期间使用无质量问题；出货交期能够满足客户要求：■机会1、储备合理的安全库存量；2、强化员工作业技能培训，增强全员品质意识；3、加强过程质量和最终产品质量管控；□风险6内部环境员工清晰的职业发展方向；合理的待遇；优秀的企业文化；良好的培训机会；■机会□风险7安全生产安全、消防安全风险生产操作管理、设备安全管理出现漏洞，或者因电器电路设备、人为等因素，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身□机会做好安全培训，员工持证上岗风险8生产过程控制生产计划、物料控制坐产计划的准确性，物料来料及时性，不合理安排等导致工时增加及出货不及时、导致生产异常以及呆滞物料的产生□机会与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划■风险9作业人员的技能与流动性人员流动频繁导致质量不稳定因素□机会培训形成制度，培养储备储备多能工■风险生产设备维护与工艺设备维护、改造后达不到预期效果，影响生产效率及产品质量。工艺设计出现失误，造成批次产品偏差或严重偏差□机会严格遵守点检制度，做好定期保养维护■风险生产过程控制原材料、生产过程控制质量风险因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用，造成成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响□机会严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处罚■风险存货收、发风险晃否箪或寇宁变货，造成积压因仓库保管的原因，致使发错货物、口机会以订单为依据，严格按订单收发■风险存货保管风险因相关人员管理不善(没有执行先进先出原则致产品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方法保管致存货变质或不能使用，有可□机会执行定期盘点制度，严格先进先出管控，维护储存设施，确保储存条件合乎要求■风险能失窃被盗及人为原因造成的火灾GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表环境环境部门：业务评价日期：2020.01.06序号类别风险分析实施应对措施描述类型类别严重程度发生概率风险级别1外部环境竞争对手竞品价格、促销等竞争风险因竞争对手采用更具竞争优势的销售政策或促销活动，使公司产品销□机会对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促■风险339一般风险2不正当竞争的风险竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品□机会■风险414低风险3客户客户、消费者投诉风险客户、消费者投诉会导致企业的声誉受损，消费者满意度降低，销售遭受影响。严重的会形成较大的负□机会1、服务方面可通过提高服务水平；2、产品质量方面可通过提升产品质量，解决产品问题。3、以产品发布会的形式用新产品替代问题产品。■风险515一般风险4相关方需求客户需求产品性价比高；产品质保期内无质量问题；售后服务及时性；■机会严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控及抽查；制定售后服务标准制度■风险5内部内部相关部门需求能够及时准确传递客户相关要求；■机会与客户保持良好的沟通■风险6市场销售预测风险因对市场判断失误，造成严重断货错误等□机会每月提前做好三个月滚动计划，及每季度与物控调整安全库存量，严格管控各营销网点提报的销售预测信息，跟踪判断销售预测表的真实性。■风险7销售管理风险在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施施等的失误造成活动或计划失败。□机会规范当地市场调研情况报告■风险部部8环境市场细分风险失误□机会规范当地市场调研情况报告■风险9价格产品定价风险量或利润的损失□机会风险订单评审合同签订风险业损失。口机会■风险GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表序号风险和机遇识别类别风险分析实施应对措施描述类型类别内/外部因素及相关方描述风险/机会描述严重程度发生概率风险级别#外部环境法律法规用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完口机会遵纪守法，集体协商■风险1社会管理人员人身受到攻击风险租能理致相敲闪处鄙或员盗事件中，经办人员受到人身攻击产损失等口机会加强安保措施风险52一般风险3社会生产经营秩序安全进行。口机会加强安保措施■风险53高风险□机会招聘聘任诚信风险或造假，人资和招聘部门失察，导严格背景调查，依法处置部环境部环境4478896井井井应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒招聘聘任诚信风险■风险严格背景调查，依法处置社会员工招聘风险2位，耽误生产销售□机会储备人才、外发加工■风险相关方需求政府部门遵纪守法，对社会有正面影响；及时办理相关证照及证照年审；■机会口风险公司员工需求工资发放及时，各种福利齐全；有成长空间，能学到东西；有激励措施，有上升空间■机会□风险人力资源驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故□机会加强安全驾驶意识■风险人力资源集体罢工风险导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经口机会及时调整并宣导■风险培训一般工伤伤带来的风险□机会培训，严格操作规程，做好防护措施■风险运营营业执照及其他授权证、照被吊销风险营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款□机会按期年审■风险人力资源劳务风险因劳动保护措施不到位或因违章操作致使员工受伤、致残、死亡等处理纠纷□机会加强劳保措施，严格操作规程■风险人力资源管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断□机会加大培训力度，储备优秀人才■风险内部环境井井内部环境井井井井井井井井井#人力资源重大工伤事故风险造成人员死亡或重伤□机会加强管理及劳保■风险人力资源中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利口机会培养继任者和多面手■风险人力资源人员流失风险离操左政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以土集体跳槽，或申层管理□机会及时调整并宣导■风险人力资源员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误，造成培训达不到预期口机会加强过程管控和结果应用，提高培训效果■风险绩效绩效评估风险啓翠估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成平估效果关□机会按samrt原则设置标准，培训宣贯到位■风险职责权限关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利口机会加强过程管控，依法处置■风险知识管理公司机密泄露风险公司重要商业或技术机密外□机会签订保密协议，依法处置■风险人力资源新酬设计风险因薪酬体系设计不科学不合不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性口机会引进先进理念，及时调整■风险员工招聘风险1由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致□机会提升招聘官识人技能■风险信息管数据服务器数据因数据盘损坏，而造成的数据丢□机会理盘损坏失、业务中断定期数据备份，合理期限更换服务器部部环#信息管数据服务器数据因数据盘损坏，而造成的数据丢#理盘损坏失、业务中断■风险定期数据备份，合理期限更换服务器井基础设施管理设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断□机会常检查，防微杜渐■风险井基础设施管理基建、工程质量缺陷风险因施工监督、验收把关失误造成质量事故□机会严格过程控制■风险GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表部门：品保评价日期：2020.01.06序号类别风险分析实施应对措施描述类别严重程度发生概率风险级别1公司运营供应商变更供应商变更造成来料质量的不确定性，可能造成批量性的质量事故口机会■风险224低风险按流程做好样品承认，实行小批量验证后才能大批量使用2法规要求产品质量风险因大批产品质量不合格或不符合国家标准，导致产品滞销、被封存。□机会■风险428一般风险依据标准要求实时进行产品的例行、确认检验，同时日常工作中落实关键件\一致性控制3产品、体系认证产品认证和体系认证及时更新，符合法律法规要求；■机会产品、体系认证标准更新，公司对标准要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系认证未及时更新维护，不符合标准要求；■风险53高风险及时了解新标准动态，依据质量计划掌控送检进度；对证书有效期实施预警管控，提前4个月启动换证计划；4政府行业主管部门监督检查职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象■机会完善防范应急应对措施，借助监管部门宣传公司产品合格率和品牌质量■风险515低风险关注主管部门信息，日常严格按照规定执行；杜绝5相关方需求监管部门的监管力度监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险口机会■风险1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查6客户的需求市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇■机会1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求■风险一双方的标准和检测方法.2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行.3.销售部门、品质部们加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见7供应商需求来料合格率能达到目标要求；及时收到不合格反馈；能有效辅导不合格整改；■机会统计分析，质量信息及时沟通■风险8认证机构要求及时提供正确无误的认证资料；按时支付认证费；适时反馈并沟通认证过程中的问题■机会严格按要求准备认证资料，并进行仔细核查，确保认证过程中遇到使认证无法正常进行或者对认证机构所指示有不理解时，及时与相关机构联络沟通并协调处理。■风险9内部顾客品质异常处理及时，不影响正常生■机会■风险产品制造过程生产过程控制质量风险产品外观、功能、包装及标识不符合公司或客户要求□机会■风险326一般风险制定并监督完善作业标准，规范作业1内部环境人力资源管理作业人员的技能与流动性作业人员岗前、岗中培训不合格，人员流动频繁导致质量不稳定因素□机会■风险428一般风险对重点人员\新进行人员进行特别关注重点管理产品制造过程质量管理工作风险因质量管理标准缺乏、不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低□机会■风险52一般风险参照产品国家标准制定内部产品检验标准，并在日常工作中监督考核产品制造过程成品的特许放行因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场口机会■风险515低风险严格按流程评审，并做好追踪结果反馈4进料管理原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用，造成成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响□机会■风险515低风险验证\评审\追朔计量器具管理计量风险员操作原因，造成试验结果不准、□机会■风险515低风险选用有资质的计量机构进行检测，对作业人员进行考核上岗设备管理关键仪器设备老化及维护关键和专用的仪器设备如烟箱、温箱等存在老化现象及维护困难，造成影响产品生产和质量控制的风险□机会■风险52一般风险将此类关键和专用的仪器设备如烟箱、温箱等列入部门年度预算报表，上报公司申请适时更新设备。体系管理质量管理体系运行保障IS09001:2015质量管理体系运行不畅，内外部审核出现严重不合格■风险313低风险严格按照IS09001:2015新版标准要求制定体系文件，持续监控各部门体系运行情况，平时作业必须符合体系要求，如发现有不符合要求立即纠正。GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表部门：采购部评价日期：2020.01.06风险和机遇识别风险分析序类型类别关方描述风险/机会描述类别严重程度发生概率风险级别1外部环境经济人民币汇率□机会在人民币贬值的趋势下，对需求量大的物料进行适当备货，减少因汇率问题导致的采购成本上调。■风险2经济基础原材料价格原材料市场价格上涨或下调口机会在原材料上涨的的大形势下，对因材料上涨物料进行适当备货，减少因材料上涨问题导致的■风险3供应商质量□机会1、前期供应商导入严格审查资质，生产和品质保证能力。2、按程序要求进行年度审核。3、供应商品质问题处理迅速，彻底，到位。■风险4相关方需求供应商订单量满足最小购量口机会2、实际情况无法按最小订购量采购时，采购■风险5订单需求时间在合理生产周期范围□机会2、实际情况无法按最小订购量采购时，采购■风险6货款及时支付■机会□风险7■机会1、采购资料要求需求部门提供准确详细的采购信息。2、技术难度较大时请求技术部门当□风险8紧急需求有应对方案口机会及时沟通及跟进，最大力度保证生产要求■风险制造部门部环境环境9内部环境制造部门优秀；品质异常能得到及时有效处理。□机会加快供应商整合步伐，加大大宗物料、通用性物料开发整合力度，降低采购成本；■风险最小订购量物料需求不满足最小购量要求口机会购量采购时，采购采取其它采购渠道满足需求■风险交期交货周期长的物料，交期太急无法满足紧急订单需求□机会购量采购时，采购采取其它采购渠道或都到供应商生产现场蹲点跟进满足需求。■风险财务货款支付不及时导致供应商交货延迟口机会1、现货现货物料按协议要求办理货款支付。2■风险GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表部门：研发评价日期：2020.01.06序号风险和机遇识别类别风险分析实施应对措施描述类型类别关方描述风险/机会描述严重程度发生概率风险级别1外部法律产品标准■机会□风险3技术标准主管部门■机会□风险部456789部456789环境相关方需求客户及直接使用者产品使用简单可靠，能满足验收要求；产品质量稳定可靠，不易损坏■机会□风险供应商协助采购、品质对供应商进行技术评估■机会□风险内部环境内部相关部门满足业务部对产品需求的实现；提供相关部门准确的成套文件，提升产品的可制造性，降低制造复杂■机会口风险新产品开发风险新产品可行性论证失误，开发失败口机会以市场为导向，在产品开发前期，做好充分的市场预研，及可行性分析■风险文件化信息技术文件管理公司技术文件(原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准)的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件□机会下发相关资料时，拟制、审核■风险人才体系结构管理引入优秀人才能加快产品开发进度，提升产品开发质量，同时如何留住优秀的人才也需重点关注■机会1、用才当以利留住人才2、爱才当以心留住人才3、惜才当以爱留住人心□风险技术产品竞争力由于行业都基于国标开发产品，功能同质化严重，利用技术提升产品竞争力□机会利用技术提升产品竞争力■风险职能部门质量监因产品设计未达到国家