2024投资理财居间合同

编号：__________2024投资理财居间合同甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024投资理财居间合同合同目录第一章：总则1.1合同主体1.2合同签订地点和时间1.3合同宗旨第二章：定义与解释2.1投资理财2.2居间服务2.3双方权益2.4合同金额第三章：居间服务内容3.1投资理财产品推荐3.2市场分析与研究3.3风险评估与控制3.4理财规划与建议3.5后期跟踪与调整第四章：居间服务费用4.1服务费用的计算4.2服务费用的支付方式4.3服务费用的支付时间第五章：合同的履行5.1双方的权利与义务5.2投资理财方案的执行5.3合同的变更与解除5.4合同的终止与违约第六章：合同的有效期6.1合同的起始日期6.2合同的终止日期第七章：保密条款7.1保密信息的范围7.2保密信息的期限7.3保密信息的例外第八章：争议解决8.1争议解决的方式8.2仲裁地点与机构8.3法律适用第九章：合同的转让9.1合同转让的条件9.2转让的通知义务第十章：法律法规10.1合同遵守的法律10.2合同遵守的法规第十一章：其他条款11.1合同的修订11.2合同的附件第十二章：合同的签署12.1签署的时间12.2签署的地点12.3签署的主体第十三章：合同的生效13.1合同的生效时间13.2合同生效的条件第十四章：附则14.1合同的修订与补充14.2合同的解除与终止14.3合同的解释权合同编号2024IP001第一章：总则1.1合同主体1.1.1甲方：____________（甲方全称）1.1.2乙方：____________（乙方全称）1.2合同签订地点和时间1.2.1签订地点：____________1.2.2签订时间：2024年__月__日1.3合同宗旨1.3.1乙方作为甲方投资理财的居间服务方，提供专业的投资理财产品推荐、市场分析、风险评估、理财规划等服务，协助甲方实现资产增值。第二章：定义与解释2.1投资理财2.1.1指甲方根据乙方的建议，进行的货币资金投资、金融产品购买等财务活动。2.2居间服务2.2.1指乙方在甲方与投资理财产品提供方之间充当中介角色，提供相关信息和建议，协助甲方进行投资决策。2.3双方权益2.3.1甲方权益：甲方有权根据乙方的建议进行投资决策，并享受乙方的居间服务。2.3.2乙方权益：乙方有权根据合同约定收取服务费用，并保持提供的服务信息的真实性、准确性和完整性。2.4合同金额2.4.1指甲方根据乙方提供的投资理财方案进行投资所涉及的投资金额。第三章：居间服务内容3.1投资理财产品推荐3.1.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，向甲方推荐合适的投资理财产品。3.2市场分析与研究3.2.1乙方定期向甲方提供市场分析报告，帮助甲方了解市场动态。3.3风险评估与控制3.3.1乙方对甲方拟投资的理财产品进行风险评估，并提出风险控制建议。3.4理财规划与建议3.4.1乙方根据甲方的财务状况和投资目标，为甲方制定理财规划和建议。3.5后期跟踪与调整3.5.1乙方对甲方的投资理财情况进行后期跟踪，并根据市场变化和甲方的需求，及时调整理财方案。第四章：居间服务费用4.1服务费用的计算4.1.1乙方向甲方提供居间服务，服务费用根据甲方的投资金额和乙方的服务费率计算。4.2服务费用的支付方式4.2.1甲方应按照合同约定的方式支付服务费用。4.3服务费用的支付时间4.3.1甲方应在收到乙方开具的发票后的__个工作日内支付服务费用。第五章：合同的履行5.1双方的权利与义务5.1.1甲方应按照乙方的建议进行投资，并支付约定的服务费用。5.1.2乙方应提供真实、准确、完整的投资理财信息，并按照合同约定提供居间服务。5.2投资理财方案的执行5.2.1甲方应按照乙方提供的投资理财方案进行投资。5.3合同的变更与解除5.3.1合同的变更或解除应由双方协商一致，并书面确认。5.4合同的终止与违约5.4.1合同终止的条件和违约责任按照合同约定执行。第六章：合同的有效期6.1合同的起始日期6.1.1本合同自双方签署之日起生效。6.2合同的终止日期6.2.1本合同的有效期为__年，自合同起始日期起计算。第八章：争议解决8.1争议解决的方式8.1.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2仲裁地点与机构8.2.1双方同意将争议提交至__________仲裁委员会进行仲裁。8.2.2仲裁语言为中文，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第九章：合同的转让9.1合同转让的条件9.1.1除非得到对方的书面同意，否则任何一方不得将合同的全部或部分权利和义务转让给第三方。9.2转让的通知义务9.2.1若甲方拟进行合同转让，应至少在转让前__个工作日通知乙方。第十章：法律法规10.1合同遵守的法律10.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同遵守的法规10.2.1本合同应遵守的相关法规包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等。第十一章：其他条款11.1合同的修订11.1.1合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行。11.2合同的附件11.2.1合同附件是本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。第十二章：合同的签署12.1签署的时间12.1.1本合同于2024年__月__日签署。12.2签署的地点12.2.1本合同于__________签署。12.3签署的主体12.3.1甲方代表：____________（甲方代表姓名）12.3.2乙方代表：____________（乙方代表姓名）第十三章：合同的生效13.1合同的生效时间13.1.1本合同自双方代表签字盖章之日起生效。13.2合同生效的条件13.2.1.1双方代表完整、正确地填写了本合同的各项内容；13.2.1.2双方代表在本合同上签字并加盖公章；13.2.1.3本合同经双方代表确认无误。第十四章：附则14.1合同的修订与补充14.1.1合同的修订与补充应由双方协商一致，并以书面形式进行。14.2合同的解除与终止14.2.1合同的解除与终止应符合合同约定的条件和程序。14.3合同的解释权14.3.1本合同的解释权归双方共同所有。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：2024年__月__日签订地点：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方指定投资甲方有权根据乙方的推荐，选择具体的投资理财产品进行投资。甲方应在做出投资决策前，充分了解产品性质、风险等级、预期收益等关键信息。1.2甲方自主决策甲方理解并同意，乙方的居间服务不构成甲方投资决策的依据，甲方应独立承担投资风险。除非乙方明确表示某项投资理财产品不适宜甲方投资，否则甲方不得要求乙方承担因投资决策导致的损失。1.3甲方变更投资甲方在投资过程中，有权根据市场变化和个人需求，调整投资方案。甲方变更投资时，应提前通知乙方，并共同协商新的投资策略。1.4甲方撤资甲方在投资过程中，有权随时撤资。甲方撤资时，应提前通知乙方，并按照合同约定承担可能产生的费用。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方专业建议乙方应根据甲方的投资需求、风险承受能力和财务状况，提供专业的投资理财建议。乙方应确保提供的建议具有可行性、安全性和收益性。2.2乙方信息披露乙方应向甲方披露投资理财产品的相关信息，包括但不限于产品性质、风险等级、预期收益、费用结构等。乙方应确保信息的真实性、准确性和完整性。2.3乙方风险控制乙方应根据甲方的风险承受能力，制定合适的风险控制策略。乙方应密切关注市场动态，及时调整投资策略，确保甲方资产安全。2.4乙方后期服务乙方应提供投资后的后期服务，包括但不限于投资监控、定期报告、资产评估等。乙方应确保甲方在投资过程中，能够及时了解投资状况，便于甲方做出决策。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介选择甲方和乙方同意，在投资过程中，若涉及第三方中介服务，应共同选择信誉良好、专业可靠的第三方中介。3.2第三方中介费用甲方和乙方同意，第三方中介的费用应按照市场行情和合同约定进行支付。支付方式、支付时间和支付责任，由双方协商确定。3.3第三方中介的责任甲方和乙方明确，第三方中介在投资过程中的行为，由第三方中介承担责任。若第三方中介的行为导致甲方损失，甲方和乙方应共同协商解决。3.4第三方中介的信息披露第三方中介应向甲方和乙方披露与投资理财产品相关的所有信息。第三方中介应确保信息的真实性、准确性和完整性，并接受甲方和乙方的监督。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资理财产品推荐报告2.市场分析与研究报告3.风险评估与控制策略4.理财规划与建议书5.投资理财产品说明书6.投资理财产品合同7.第三方中介服务协议8.投资理财记录报表9.投资理财产品交易凭证10.合同履行过程中的其他相关文件和资料二、违约行为及认定：1.甲方未按照乙方的建议进行投资，或未支付服务费用。2.乙方未提供真实、准确、完整的投资理财信息。3.乙方未按照合同约定提供居间服务。4.甲方未按照合同约定支付服务费用。5.合同双方未履行合同约定的投资决策、风险评估、理财规划等义务。6.第三方中介未按照合同约定提供服务，或未披露相关信息。三、法律名词及解释：1.投资理财：指甲方根据乙方的建议，进行的货币资金投资、金融产品购买等财务活动。2.居间服务：指乙方在甲方与投资理财产品提供方之间充当中介角色，提供相关信息和建议，协助甲方进行投资决策。3.服务费用：指乙方为甲方提供居间服务，甲方按照合同约定支付给乙方的费用。4.投资金额：指甲方根据乙方提供的投资理财方案进行投资所涉及的投资金额。5.违约行为：指合同双方未履行合同约定的义务，或未达到合同约定的结果。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资决策问题：如市场变化、产品风险等，需要双方及时沟通，调整投资策略。2.服务费用支付问题：如甲方支付延迟，乙方可提醒甲方支付，必要时可寻求法律途径解决。3.投资理财信息问题：如信息不准确、不完整，乙方应及时更正和补充，确保信息真实可靠。4.合同履行问题：如甲方未按约定投资，乙方可提醒甲方履行合同，必要时