公司债券发行保荐协议

公司债券发行保荐协议《篇一》合同编号：__________本协议由以下双方于__________年__________月__________日签订。甲方（发行人）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________乙方（保荐机构）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________甲方拟发行公司债券（以下简称“债券”）；乙方愿意作为甲方的保荐机构，协助甲方进行债券发行工作；双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，同意签订本协议。第一条协议概述1.1本协议是甲方与乙方之间关于甲方发行债券的保荐服务的协议。1.2乙方作为保荐机构，应当根据相关法律法规和中国证监会的规定，对甲方的发行工作进行全面辅导和保荐。第二条乙方责任2.1乙方应负责甲方发行债券的保荐工作，包括但不限于：（1）协助甲方制定发行方案；（2）对中国证监会等监管机构的相关政策进行解读，专业建议；（3）协助甲方进行债券发行的文件准备、审核和提交；（4）协助甲方进行债券发行的路演、投资者关系管理等；（5）对甲方发行债券的过程进行全程辅导和监督。2.2乙方应确保甲方发行债券的过程符合相关法律法规和中国证监会的规定。第三条甲方责任3.1甲方应按照乙方的要求，与债券发行相关的所有资料和文件，并保证其真实、准确、完整。3.2甲方应对乙方的保荐服务予以充分配合，并支付乙方相应的保荐费用。第四条保荐费用4.1甲方应支付给乙方的保荐费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。4.2保荐费用的支付方式为：__________。第五条违约行为及认定5.1任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。5.2违约行为的认定应依据相关法律法规和中国证监会的规定。第六条法律名词及解释6.1本协议所称的“公司债券”是指甲方依照《公司法》和《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规发行的债券。6.2本协议所称的“保荐机构”是指在中国证监会注册的具有保荐业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构。第七条执行中遇到的问题及解决办法7.1双方在执行本协议过程中遇到的问题，应通过友好协商的方式解决。7.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条应用场景本协议适用于甲方发行公司债券时，乙方作为保荐机构为甲方保荐服务的情况。第九条保密条款9.1双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。9.2保密期限自本协议签订之日起算，至债券发行之日止。第十条其他约定10.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。10.2本协议自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________年__________月__________日甲方营业执照副本复印件甲方公司章程复印件乙方保荐业务资格证书复印件债券发行方案及相关文件债券发行申请文件乙方保荐费用明细表注：本合同本文仅为示例，不作为实际合同使用。在签订实际合同前，请确保根据具体情况进行修改和完善。如有需要，请咨询专业律师。《篇二》合同编号：__________本协议由以下三方于__________年__________月__________日签订。甲方（发行人）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________乙方（保荐机构）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________丙方（第三方服务机构）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________甲方拟发行公司债券（以下简称“债券”）；乙方愿意作为甲方的保荐机构，协助甲方进行债券发行工作；丙方作为第三方服务机构，愿意与债券发行相关的专业服务；甲方本着平等、自愿、诚实信用的原则，同意与乙方、丙方签订本协议。第一条协议概述1.1本协议是甲方与乙方、丙方之间关于甲方发行债券的保荐及第三方服务协议。1.2乙方作为保荐机构，应负责甲方的发行工作进行全面辅导和保荐。1.3丙方作为第三方服务机构，应与债券发行相关的专业服务。第二条乙方责任2.1乙方应负责甲方发行债券的保荐工作，包括但不限于：（1）协助甲方制定发行方案；（2）对中国证监会等监管机构的相关政策进行解读，专业建议；（3）协助甲方进行债券发行的文件准备、审核和提交；（4）协助甲方进行债券发行的路演、投资者关系管理等；（5）对甲方发行债券的过程进行全程辅导和监督。2.2乙方应确保甲方发行债券的过程符合相关法律法规和中国证监会的规定。第三条丙方责任3.1丙方应根据本协议的约定，与债券发行相关的专业服务，包括但不限于：（1）债券发行相关的市场调研；（2）债券发行定价咨询；（3）债券发行后的市场监测与分析；（4）其他与债券发行相关的研究和咨询服务。3.2丙方应确保所服务的专业性和准确性，并按照甲方的要求及时完成服务。第四条甲方权益保障4.1甲方权益的保障是本协议的核心，以下条款旨在明确甲方的权利和利益：（1）甲方有权要求乙方、丙方按照约定履行各自的责任，确保债券发行的顺利进行；（2）甲方有权要求乙方、丙方对其的信息保密，不得泄露给第三方；（3）甲方有权根据本协议的约定，要求乙方、丙方承担违约责任；（4）甲方有权在合同履行过程中，对乙方、丙方的服务进行监督和评价。4.2甲方利益的保护措施包括但不限于：（1）乙方、丙方应保证其的服务符合法律法规和行业标准；（2）乙方、丙方在服务过程中，不得利用甲方的信息进行不正当竞争；（3）乙方、丙方在服务过程中，不得违反甲方的商业秘密和知识产权。第五条违约行为及认定5.1任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。5.2违约行为的认定应依据相关法律法规和中国证监会的规定。第六条保荐费用及第三方服务费用6.1甲方应支付给乙方的保荐费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。6.2甲方应支付给丙方的第三方服务费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。6.3保荐费用的支付方式为：__________。第七条第三方介入的意义和目的第三方丙方的介入旨在专业的债券发行服务，确保发行过程的顺利进行，并增加债券发行的成功率。丙方的专业服务将有助于甲方在债券发行过程中降低风险，提高发行效率。第八条甲方为主导的目的和意义甲方作为发行人，为主导本协议的签订和履行，旨在确保债券发行的顺利实施，保障甲方的合法权益，同时通过丙方的专业服务，提高债券发行的质量和市场表现。第九条保密条款9.1双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。9.2保密期限自本协议签订《篇三》合同编号：__________本协议由以下三方于__________年__________月__________日签订。甲方（发行人）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________乙方（保荐机构）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________丙方（第三方服务机构）：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________甲方拟发行公司债券（以下简称“债券”）；乙方愿意作为甲方的保荐机构，协助甲方进行债券发行工作；丙方作为第三方服务机构，愿意与债券发行相关的专业服务；乙方本着平等、自愿、诚实信用的原则，同意与甲方、丙方签订本协议。第一条协议概述1.1本协议是乙方与甲方、丙方之间关于甲方发行债券的保荐及第三方服务协议。1.2乙方作为保荐机构，应负责甲方的发行工作进行全面辅导和保荐。1.3丙方作为第三方服务机构，应与债券发行相关的专业服务。第二条乙方的权益保障2.1乙方权益的保障是本协议的核心，以下条款旨在明确乙方的权利和利益：（1）乙方有权要求甲方按照约定履行其责任，确保债券发行的顺利进行；（2）乙方有权要求丙方按照约定履行其责任，专业服务；（3）乙方有权对其的信息保密，不得泄露给第三方；（4）乙方有权根据本协议的约定，要求甲方承担违约责任。2.2乙方利益的保护措施包括但不限于：（1）甲方应保证其的信息符合法律法规和行业标准；（2）甲方不得利用乙方的信息进行不正当竞争；（3）甲方不得违反乙方的商业秘密和知识产权。第三条丙方的责任3.1丙方应根据本协议的约定，与债券发行相关的专业服务，包括但不限于：（1）债券发行相关的市场调研；（2）债券发行定价咨询；（3）债券发行后的市场监测与分析；（4）其他与债券发行相关的研究和咨询服务。3.2丙方应确保所服务的专业性和准确性，并按照乙方的要求及时完成服务。第四条甲方责任4.1甲方应按照本协议的约定，履行其责任，确保债券发行的顺利进行。4.2甲方应保证其的信息符合法律法规和行业标准。第五条保荐费用及第三方服务费用5.1甲方应支付给乙方的保荐费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。5.2甲方应支付给丙方的第三方服务费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。5.3保荐费用的支付方式为：__________。第六条违约行为及认定6.1任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。6.2违约行为的认定应依据相关法律法规和中国证监会的规定。第七条第三方介入的意义和目的第三方丙方的介入旨在专业的债券发行服务，确保发行过程的顺利进行，并增加债券发行的成功率。丙方的专业服务将有助于乙方在债券发行过程中降低风险，提高发行效率。第八条乙方为主导的意义和目的乙方作为保荐机构，为主导本协议的签订和履行，旨在确保债券发行的顺利实施，保障乙方的合法权益，同时通过丙方的专业服务，提高债券发行的质量和市场表现。第九条保密条款9.1双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的