《建设工程招投标与合同管理 第2版》 课件 第8章 建设工程合同总体策划

建设工程合同总体策划李海凌2023.03第8章随着经济全球化趋势的加速演进，建设工程项目采购模式与工程合同管理领域发生了巨大的变化，各种全新的项目采购模式与合同条件不断涌现，并且在工程实践中得到了大量的采用。同这些变化相比，中国的项目采购模式显得较为单调，合同示范文本格式比较单一，不能反映建设合同关系的多样性和灵活性，示范文本与采购模式的配套也比较缺乏。因此，准确理解项目采购模式的内涵，把握工程合同管理的发展方向，发展和完善我国项目采购模式体系和标准工程合同条件，成为我国建筑业和企业实现“走出去”战略，加快实现与国际接轨步伐，提高国际竞争力的重要课题。8.1项目采购模式与合同条件

8.1.1设计—招标—施工（DBB）采购模式

8.1.2设计—施工（DB）采购模式

8.1.3设计采购施工（EPC）采购模式

8.1.4建设管理（CM）采购模式

8.1.5项目管理承包（PMC）模式

8.1.6建设—运营—转让（BOT）模式8.1项目采购模式与合同条件

8.1.1设计—招标—施工（DBB）采购模式

设计-招标-施工（Design-Bid-Build，DBB）模式是一种传统的、国际上通用的应用最早的工程项目发包模式。这种模式由业主委托建筑师或咨询工程师进行前期的各项工作(如投资机会研究、可行性研究等)，待项目评估立项后再进行设计。在设计阶段编制施工招标文件，随后通过招标选择承包商；而有关单项工程的分包和设备、材料的采购一般都由承包商与分包商和供应商单独订立合同并组织实施。在工程项目施工阶段，监理工程师处于特殊的合同管理地位，为业主提供施工管理服务。这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按照D-B-B的顺序进行，只有一个阶段全部结束另一个阶段才能开始。

8.1.1设计—招标—施工（DBB）采购模式

图8-1DBB模式下合同关系参与项目的三方即业主、设计单位和承包商在各自合同的约定下，行使自己的权利，并履行自己的义务，因而这种模式可以使三方的权、责、利分配明确，避免相互之间的干扰。但由于承包商无法参与设计工作，可能造成设计的“可施工性”差，设计变更导致的索赔会比较频繁。

8.1.2设计—施工（DB）采购模式

设计-施工(DesignAndBuild，DB)模式是在项目原则确定之后，业主采用单一合同的管理方式，选定一家公司负责项目的设计和施工。这种模式在投标和订立合同时是以总价合同为基础的。DB总承包商对整个项目的实施负责，他首先选择一家咨询设计公司进行设计，然后采用竞争性招标方式选择分包商，当然也可以利用本公司的设计和施工力量完成一部分工程。

图8-2DB模式下合同关系

DB合同签订以后，承包商就可以进行施工图设计，如果承包商本身拥有设计能力，会促使承包商积极提高设计质量，通过合理和精心的设计创造经济效益；如果承包商不具备设计能力，就需要委托一家设计单位来做设计，但承包商会对设计过程进行管理协调，使得设计既符合业主的意图，又有利于构成施工成本的节约，使设计更加合理和实用，消除设计和施工之间的信息孤岛。

8.1.2设计—施工（DB）采购模式

设计采购施工（EngineeringProcurementConstruction，EPC）模式中，总承包商不仅包括具体的设计工作，还包括整个建设工程的总体策划以及整个建设工程组织管理的策划和具体工作；Procurement主要是指成套设备、材料的采购；Construction包括施工、安装、试车、技术培训。EPC模式下的合同关系与DB模式下合同关系非常相似，只是合同中没有咨询公司这个专业监控角色。

8.1.3设计采购施工（EPC）采购模式图8-3EPC模式下的合同关系

业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，只与DB总承包商签订总承包合同。DB总承包商将设计、施工统一策划、统一组织和统一协调。总承包商可以把部分工作委托给分包商完成，分包商的全部工作由DB总承包商对业主负责。

8.1.3设计采购施工（EPC）采购模式

建设管理（Construction-Management，CM）)模式，又称阶段发包方式，就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的CM施工管理承包商参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种模式改变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、CM施工管理承包商和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，CM施工管理承包商负责工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。

8.1.4建设管理（CM）采购模式

此种模式下业主与CM施工管理承包商签订管理合同，业主与多个施工承包商分别签订施工合同。施工管理承包商只承担施工管理任务并不对具体的施工任务负责。CM模式的主要目的是加快工程建设的速度，故“快速轨道”(FastTrack)是此种模式的核心思想。

8.1.4建设管理（CM）采购模式

图8-4CM模式下合同关系

项目管理承包（ProjectManagementConsultant，PMC）模式是指由业主聘请一家项目管理承包商(一般为具备相当实力的工程公司或咨询公司)代表业主对整个项目全过程进行管理。这种模式下，项目管理承包商受业主委托，从项目的策划、定义、设计、施工到竣工投产全过程，为业主提供项目管理服务。

选用这种模式管理项目时，业主只与项目管理承包商签合同，业主仅需保留很小部分的项目管理力量对一些关键问题进行决策，而绝大部分的项目管理工作由项目管理承包商来承担。项目管理承包商一般具有监理资质，如不具备监理资质，则需另行聘请监理单位。项目管理承包模式下施工承包商具体负责项目的实施，包括设计、施工、设备采购以及分包商的管理。因此，项目管理承包商会与众多的工程承包商有合同关系。

8.1.5项目管理承包（PMC）模式

业主只与项目管理承包商有合同关系，项目管理承包公司负责管理整个施工前阶段和施工阶段，更有利于减少设计变更；业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工难度较大；项目管理承包公司与设计单位之间的目标差异可能影响相互间的协调关系。

8.1.5项目管理承包（PMC）模式图8-5PMC模式下合同关系

建设—运营—转让（Build-Operate-Transfer,BOT）模式，由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。

8.1.6建设—运营—转让（BOT）模式图8-6BOT模式下的合同关系

BOT是政府与私人机构达成相关协议。尽管BOT合同的执行全部由BOT发起人（项目公司）负责，但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段，政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，项目经营中价格的制订也受到政府的约束。

8.1.6建设—运营—转让（BOT）模式8.2项目采购模式优选

以上采购模式是国际工程里最典型的几种。事实上，每种工程采购模式都可以有变体，它们不是固定不变的，而是不断发展变化的。采购模式的发展变化是工程建设管理对建筑业科技进步的一种客观反映。对于具体的工程建设项目来讲，它们的工程类别、投资主体、投资目的、融资渠道、自然条件等等都是不同的，现实中并不存在一个通用的采购模式，理论上每一个具体的工程建设项目都有一个最优的工程采购模式与之对应。

在对项目采购模式进行选择时，不能仅仅根据模式本