CESA-2022-1-019《制造业创新成果产业化成熟度评价 软件类》团体标准（征求意见稿 ）

ICS03.080.01

CCSA01

团体标准

T/CESAXXXX—202X

制造业创新成果产业化成熟度评价详细规范

软件类

Detailspecificationforindustrializationreadinessassessmentofmanufacturing

innovationachievements:softwarearea

（征求意见稿）

202X-XX-XX发布202X-XX-XX实施

中国电子工业标准化技术协会发布

T/CESAXXXX—202X

制造业创新成果产业化成熟度评价详细规范软件类

1范围

本文件规定了软件类制造业创新成果产业化成熟度的总体要求、评价方法和评价流程。

本文件适用于软件类制造业创新成果产业化成熟度第三方评价。其他评价方可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T36964软件工程软件开发成本度量规范

GB/T37264新材料技术成熟度等级划分及定义

T/CESA1181-2021制造业创新成果产业化成熟度评价通用规范

3术语和定义、缩略语

3.1术语和定义

T/CESA1181-2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1.1

软件software

参与计算机系统的操作有关的计算机程序、规程和可能相关的文档。

[来源：GB/T11457-2006,2.1469]

3.1.2

软件产品softwareproduct

a)指定交付给用户的计算机程序、规程和可能相关的文档和数据的完整集。

b)a)中的任一单独的项。

[来源：GB/T11457-2006,2.1520]

3.1.3

原型prototype

系统的最初的类型、形式或例子，它用作为系统的以后阶段或最后的完整的版本的模型。

[来源：GB/T11457-2006,2.1276]

3.1.4

软部件softwarecomponent

软件配置项中的一个明确的部分

[来源：GB/T11457-2006,2.146]

3.1.5

1

T/CESAXXXX—202X

软件特征softwarefeature

a)区分软件项的特征（例如，性能、可移植性或功能）。

b)由需求文档规定或隐含的软件特征（例如，功能、性能、属性或设计约束）。

[来源：GB/T11457-2006,2.1501]

3.1.6

软件特性softwarecharacteristic

软件固有的可能是偶然的品质、质量或特性（例如功能、性能、属性、设计限制、状态数、行数

或分支数）。

[来源：GB/T11457-2006,2.1475]

3.2缩略语

下列缩略语适用于本文件。

TRL技术成熟度等级（TechnologyReadinessLevel）

4总则

产业化成熟度评价应按T/CESA1181-2021的规定执行，本文件另有规定除外。

5产业化成熟度评价方法

5.1产业化风险评价

5.1.1技术成熟度与制造成熟度评价

软件类制造业创新成果应开展技术成熟度评价，按附录A确定技术成熟度等级。不开展制造成熟度

评价。

5.1.2产业化风险等级确定

应按表1确定产业化风险等级。产业化风险评价模型见表1。

表1产业化风险评价表

风险指数

风险等级

技术成熟度等级（TRL）

高4＜△（TRL4及以下）

中2＜△≤4(TRL5、TRL6)

低△≤2（TRL7及以上）

注：△=9-申请评价时技术成熟度等级。

5.2产业化收益评价

5.2.1产业化收益评价通则

2

T/CESAXXXX—202X

软件类制造业创新成果的产业化收益评价采取投资收益率评价、国家安全效益或社会效益评价两种

方法。优先采用投资收益率评价方法。

5.2.2投资收益比率评价方法

软件类制造业创新成果应按附录B的规定，测算成本投入和市场收益。经计算投资收益比率后，应

按应按T/CESA1181-2021的规定确定产业化收益等级。

5.2.3国家安全效益或社会效益评价方法

应根据软件类制造业创新成果对国家安全或社会经济发展战略实施的效益，给出“具有重大效益”、

“具有一般效益”或“效益不显著”的结论，并按T/CESA1181-2021的规定确定产业化收益等级。软件

类制造业创新成果的效益评价方法可参考附录C的规定执行。

5.3产业化成熟度等级确定

在已知产业化风险等级和产业化收益等级的基础上，应按T/CESA1181-2021的规定确定软件类制造

业创新成果的产业化成熟度等级。

6产业化成熟度评价流程

6.1应按T/CESA1181-2021规定的流程开展软件类制造业创新成果产业化成熟度评价。

6.2评价委托方提交评价申请时的证明材料、支撑材料，包括但不限于：

a)运行方案；

b)软件需求规格说明；

c)接口需求规格说明

d)软件测试报告；

e)软件产品规格说明；

f)软件设计说明；

g)接口设计说明；

h)数据库设计说明；

i)软件用户手册；

j)固件保障手册。

6.3会议形式实施评价时，委托方在介绍创新成果基本情况时，应演示软件的主要功能性能。评价机构

认为有必要时，可组织软件测评。

3

T/CESAXXXX—202X

附录A

（规范性）

软件技术成熟度等级划分及定义

软件类制造业创新成果的技术成熟度等级划分及定义见表A.1。

表A.1软件技术成熟度等级划分及定义

等级等级定义（T/CESA1181-2021）等级说明

1获得技术的基本原理利用科学知识提出潜在软件的体系结构基本特征和数学形式。

形成新的技术概念或新的技术基确定软件技术应用的设想，初步定义了相关算法和原理代码，利

2

本原理应用设想用假设数据进行了原理性试验验证。

完成对新概念或新应用的关键功

对软件构件/软部件的关键软件特性或特征进行了单独测试，并验

3能及或关键特性的分析或实证，证

证了潜在软件的功能性能目标的可行性。

明新概念或新应用可行

在实验室环境条件下，以技术的原

关键的软件构件/软部件进行初步集成并通过受控的模拟环境的

始样件或关键的新研部件为对象，

4测试，以及对提升模拟程度的环境下的性能进行预测，互操作性

完成主要的设计功能及或特性的

和体系架构的开发在推进中。

验证

在模拟环境条件下，以技术的初始端到端的软件构件/软部件与现有的或相似的硬件产品或“软件”

5样件或主要部件为对象，完成关键进行试集成，在受控的模拟使用环境里通过测试，并对实际使用

的设计功能及或特性的验证环境下的性能进行预测，软件原型的研制在推进中。

在模拟环境条件下，以技术的真实软件原型具有主要功能并与现有的或相似的硬件产品或“软件”

6样件为对象，完成关键的设计功能进行部分集成，在受控的模拟使用环境里进行演示验证，开始编

及或特性的验证制软件文档。

在代表性的使用环境条件下，以技软件原型具有所有主要功能并集成到随装或等效的硬件产品或

7术的产品原型为对象，完成主要的“软件”上，并在受控的模拟使用环境里进行演示验证，发现的

设计功能及或特性的演示验证主要软件缺陷已经调试解决，完成部分的软件文档。

在使用环境条件下，以技术的产品软件已集成到硬件产品或“软件”，发现的软件缺陷全部已经调

8样件为对象，完成正式使用或有限试解决；完成所有的软件文档；在代表性使用环境中完成软件验

使用前的考核测试收测试。

软件已集成到硬件产品或“软件”，发现的软件缺陷全部已经调

完成使用验证，发现的设计问题已

9试解决；完成所有的软件文档，为用户开始提供必要的技术支持；

解决，产品可持续使用或生产

硬件产品或“软件”在实际使用环境中初始完成使用任务。

注：“软件”包括软件产品或硬件产品中的软件部分。

4

T/CESAXXXX—202X

附录B

（规范性）

成本投入和市场收益测算方法

B.1成本投入

软件类制造业创新成果的产业化成本投入主要是软件开发过程的支出。软件开发过程应包括从项目

立项开始到项目完成验收间的需求分析、设计、编码、集成、测试、验收交付活动及相关的项目管理、

支持活动。软件开发成本仅包括软件开发过程中的所有直接成本和间接成本，不包括数据迁移、软件维

护等成本。软件开发成本的测算应按GB/T36964的规定执行。下列来源的项目应符合相应主管部门的

规定：

a)涉及国防科技工业科研经费的；

b)涉及国家重点研发计划资金的；

c)涉及国家自然科学基金专项资金的。

B.2市场收益

B.2.1市场收益包括销售产品或提供服务所获得的收入,其估算的基础数据,包括产品或服务的数量和价

格。

B.2.2市场收益估算应分析、确认产品或服务的市场预测分析数据，特别要注重目标市场有效需求的分

析；说明项目建设规模、产品或服务方案；分析产品或服务的价格，采用的价格基点、价格体系、价格

预测方法；论述采用价格的合理性。

B.2.3产品市场寿命周期的阶段负荷（产品或服务的数量）应根据技术的成熟度、市场的开发程度、

产品的寿命期、需求量的增减变化等因素，结合行业和项目特点，通过制定产品市场寿命周期计划，合

理确定。

B.2.4对于先征后返的增值税、按销量或工作量等依据国家规定的补助定额计算并按期给予的定额补

贴，以及属于财政扶持而给予的其他形式的补贴等，应按相关规定合理估算，记作补贴收入。

5

T/CESAXXXX—202X

附录C

（资料性）

国家安全效益或社会效益评价方法

C.1评价内容范围

国家安全效益或社会效益评价分析内容应包括下列直接贡献、间接贡献和不利影响：

a)项目的直接贡献通常表现在：

1)促进经济增长；

2)优化经济结构；

3)扩大进出口；

4)保障国家安全等方面。

b)项目的间接贡献表现在：

1)带动相关产业；

2)克服经济瓶颈；

3)提高居民生活质量；

4)合理开发、有效利用资源；

5)促进技术进步，提高产业国际竞争力等方面。

c)项目可能产生的不利影响包括：

1)出现供求关系与生产格局的失衡，引发通货膨胀；

2)冲击地方传统经济；

3)对国家安全可能带来的不利影响等。

C.2评价要点

C.2.1分析评价需遵循系统性、综合性、定性分析与定量分析相结合的原则。

C.2.2分析评价指标体系宜由总量指标、结构指标、社会与环境指标和国力适应性指标构成：

a)经济总量指标反映项目对国民经济总量的贡献，包括增加值、净产值、纯收入、财政收入等

经济指标。总量指标可使用当年值、净现值总额和折现年值。

b)经济结构指标反映项目对经济结构的影响，主要包括三次产业结构、就业结构、影响力系数等

指标。

c)社会与环境指标主要包括就业效果指标、收益分配效果指标、资源合理利用指标和环境影响效

果指标等。

d)国力适应性指标表示国家的人力、物力和财力承担重大项目的能力，一般用项目使用的资源占

全部资源总量的百分比或财政资金投入占财政收入或支出的百分比表示。

以上各项指标应与国家统计部门的统计口径一致。

C.2.3分析评价可将项目的总产出、总投入、资源、劳动力、进出口总额等作为区域或宏观经济的增量，

通过建立各种既有科学依据，又反映项目特点的经济数学模型，分别计算“有项目”与“无项目”时

的经济总量指标、经济结构指标、社会与环境指标及国力适应性指标，并根据有无对比原则进行分析。

6

T/CESAXXXX—202X

参考文献

[1]GB/T11457-2006信息技术软件工程术语

7

T/CESAXXXX—202X

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由工业和信息化部产业发展促进中心提出。

本文件由中国电子工业标准化技术协会归口。

本文件起草单位：。

本文件主要起草人：。

II

T/CESAXXXX—202X

制造业创新成果产业化成熟度评价详细规范软件类

1范围

本文件规定了软件类制造业创新成果产业化成熟度的总体要求、评价方法和评价流程。

本文件适用于软件类制造业创新成果产业化成熟度第三方评价。其他评价方可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T36964软件工程软件开发成本度量规范

GB/T37264新材料技术成熟度等级划分及定义

T/CESA1181-2021制造业创新成果产业化成熟度评价通用规范

3术语和定义、缩略语

3.1术语和定义

T/CESA1181-2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1.1

软件software

参与计算机系统的操作有关的计算机程序、规程和可能相关的文档。

[来源：GB/T11457-2006,2.1469]

3.1.2

软件产品softwareproduct

a)指定交付给用户的计算机程序、规程和可能相关的文档和数据的完整集。

b)a)中的任一单独的项。

[来源：GB/T11457-2006,2.1520]

3.1.3

原型prototype

系统的最初的类型、形式或例子，它用作为系统的以后阶段或最后的完整的版本的模型。

[来源：GB/T11457-2006,2.1276]

3.1.4

软部件softwarecomponent

软件配置项中的一个明确的部分

[来源：GB/T11457-2006,2.146]

3.1.5

1

T/CESAXXXX—202X

软件特征softwarefeature

a)区分软件项的特征（例如，性能、可移植性或功能）。

b)由需求文档规定或隐含的软件特征（例如，功能、性能、属性或设计约束）。

[来源：GB/T11457-2006,2.1501]

3.1.6

软件特性softwarecharacteristic

软件固有的可能是偶然的品质、质量或特性（例如功能、性能、属性、设计限制、状态数、行数

或分支数）。

[来源：GB/T11457-2006,2.1475]

3.2缩略语

下列缩略语适用于本文件。

TRL技术成熟度等级（TechnologyReadinessLevel）

4总则

产业化成熟度评价应按T/CESA1181-2021的规定执行，本文件另有规定除外。

5产业化成熟度评价方法

5.1产业化风险评价

5.1.1技术成熟度与制造成熟度评价

软件类制造业创新成果应开展技术成熟度评价，按附录A确定技术成熟度等级。不开展制造成熟度

评价。

5.1.2产业化风险等级确定

应按表1确定产业化风险等级。产业化风险评价模型见表1。

表1产业化风险评价表

风险指数

风险等级

技术成熟度等级（TRL）

高4＜△（TRL4及以下）

中2＜△≤4(TRL5、TRL6)

低△≤2（TRL7及以上）

注：△=9-申请评价时技术成熟度等级。

5.2产业化收益评价

5.2.1产业化收益评价通则

2

T/CESAXXXX—202X

软件类制造业创新成果的产业化收益评价采取投资收益率评价、国家安全效益或社会效益评价两种

方法。优先采用投资收益率评价方法。

5.2.2投资收益比率评价方法

软件类制造业创新成果应按附录B的规定，测算成本投入和市场收益。经计算投资收益比率后，应

按应按T/CESA1181-2021的规定确定产业化收益等级。

5.2.3国家安全效益或社会效益评价方法

应根据软件类制造业创新成果对国家安全或社会经济发展战略实施的效益，给出“具有重大效益”、

“具有一般效益”或“效益不显著”的结论，并按T/CESA1181-2021的规定确定产业化收益等级。软件

类制造业创新成果的效益评价方法可参考附录C的规定执行。

5.3产业化成熟度等级确定

在已知产业化风险等级和产业化收益等级的基础上，应按T/CESA1181-2021的规定确定软件类制造

业创新成果的产业化成熟度等级。

6产业化成熟度评价流程

6.1应按T/CESA1181-2021规定的流程开展软件类制造业创新成果产业化成熟度评价。

6.2评价委托方提交评价申请时的证明材料、支撑材料，包括但不限于：

a)运行方案；

b)软件需求规格说明；

c)接口需求规格说明

d)软件测试报告；

e)软件产品规格说明；

f)软件设计说明；

g)接口设计说明；

h)数据库设计说明；

i)软件用户手册；

j)固件保障手册。

6.3会议形式实施评价时，委托方在介绍创新成果基本情况时，应演示软件的主要功能性能。评价机构

认为有必要时，可组织软件测评。

3

T/CESAXXXX—202X

附录A

（规范性）

软件技术成熟度等级划分及定义

软件类制造业创新成果的技术成熟度等级划分及定义见表A.1。

表A.1软件技术成熟度等级划分及定义

等级等级定义（T/CESA1181-2021）等级说明

1获得技术的基本原理利用科学知识提出潜在软件的体系结构基本特征和数学形式。

形成新的技术概念或新的技术基确定软件技术应用的设想，初步定义了相关算法和原理代码，利

2

本原理应用设想用假设数据进行了原理性试验验证。

完成对新概念或新应用的关键功

对软件构件/软部件的关键软件特性或特征进行了单独测试，并验

3能及或关键特性的分析或实证，证

证了潜在软件的功能性能目标的可行性。

明新概念或新应用可行

在实验室环境条件下，以技术的原

关键的软件构件/软部件进行初步集成并通过受控的模拟环境