市场管理 课件

市场管理

一、市场检查的准备（一）市场检查的工作流程1.市场检查主体市场检查是烟草专卖行政执法的一种具体体现。所谓行政执法主体，是指享有国家行政权力，能以自己名义从事行政管理活动，并能独立地承担由此所产生的法律责任的组织。烟草专卖行政执法主体是各级烟草专卖局，由各级烟草专卖局的专卖管理人员代表烟草专卖局履行行政执法职能，而市场检查是烟草专卖行政执法的具体体现。市场检查的实施主体是具有烟草专卖执法主体资格的专卖管理人员，即市场监管员。根据国家烟草专卖局的有关规定，从事市场检查活动的专卖管理人员，必须通过全国烟草行业专卖执法人员的统一考试，并取得省级以上（含省级）烟草专卖行政管理机关核发的检查证件。根据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》的规定：烟草专卖行政主管部门的专卖管理检查人员执行公务时，应当佩戴国务院烟草专卖行政主管部门制发的徽章，出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的检查证件。《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款规定：行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。《烟草专卖行政处罚程序规定》第二十二条规定：烟草专卖行政主管部门进行调查或者检查时，执法人员不得少于两人。专卖管理人员开展市场检查或查处违法行为时，应当佩戴国务院烟草专卖行政主管部门制发的徽章，出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的检查证件。据此，烟草专卖行政执法人员开展市场检查时需符合以下两个条件：①佩戴徽章并出示检查证件。②由两名以上(含两名)执法人员共同进行。A县烟草专卖局经领导批准，从当地招聘了几名素质较高的复员军人，经过集中培训后，参加了A县人民政府法制办公室组织的执法资格考试，并全部取得了法制部门颁发的执法证件。由于人手紧张，该县局安排招聘的这几名复员军人每人单独负责进行市场检查。请问：该县局的这些做法是否合法？有哪些错误？就本案来看，A县烟草专卖局的做法存在两个方面的问题:一是执法主体不合法。这些刚招聘的复员军人在通过当地政府法制办公室组织的执法资格考试，并取得当地法制部门颁发的执法证件后，并不能当然取得烟草专卖行政执法的资格，还必须要通过全国烟草行业专卖执法人员的统一考试，并取得省级以上（含省级）烟草专卖行政管理机关核发的检查证件，只有这样，才具有烟草专卖行政执法主体资格，才能进行市场检查。二是市场检查的程序不合法。按照有关规定，进行市场检查的时候，必须是两名以上（含两名）有执法资格的执法人员共同进行，一人不能单独进行执法。因此，该县局让每名复员军人单独负责进行市场检查的做法不符合规定。1、市场检查工作模块

检查的内容主要包括烟草专卖品经营者的名称或者字号、法定代表人（负责人）、经营地址、经营方式、经营范围、经营期限等事项，是否与烟草专卖许可证登记的内容相符合。（1）监督检查本辖区烟草专卖许可证的使用情况。二、市场检查实施（2）监督检查辖区内的卷烟零售户守法经营情况。

检查卷烟经营者是否存在无证经营烟草制品零售业务，未在当地烟草批发企业进货，无证生产烟草制品，无证批发烟草制品，销售非法生产的烟草专卖品，销售无标志外国卷烟、专供出口卷烟，没收的非法进口卷烟等非法经营行为。

（3）对卷烟营销部门的访销、配送活动进行监督，着重检查落地与落户销售的情况。（4）了解卷烟零售户的经营情况，收集本辖区零售市场涉烟违法案件的情报信息，并及时进行反馈。（5）宣传烟草专卖法律、法规。（6）其他需要检查的事项。2、工作衔接

烟草专卖零售许可证问题重大违法经营问题访送不到位的问题经营者经营异常问题专卖监督管理科（股）稽查队内部专卖管理监督科（股）营销部门变更查处调查调查市场监管员（向客户反馈处理结果）（按规定从供货方面进行相应处理）检查卷烟零售户一般违法经营问题3、市场检查的实施

（1）到户检查的基本程序①、用语要求在日常的专卖执法检查中，专卖执法人员必须使用文明执法用语，避免简单、粗暴的检查方式。

进入零售户店面

“您好，我们是×××烟草专卖局的执法人员，今天我们对您进行例行检查，这是我们的执法证件，请您配合”

检查零售许可证时检查完零售许可证“请出示一下你的烟草专卖零售许可证”

“谢谢，请收好你的许可证”

检查零售户的卷烟时需要检查店内带锁的抽屉、柜子时检查卷烟仓储场所时“对不起，我们要检查一下你的卷烟，请给予配合”。“请您自己打开抽屉（柜子），保管好自己的钱物，让我们看一下”。“请您打开仓库，陪我们查看一下”检查完毕后经检查发现违法行为，需要对卷烟进行先行登记保存时如遇阻挠“麻烦您了，谢谢。”

“您的这些卷烟涉嫌（假冒或非法渠道购进、走私等）卷烟，涉嫌违法，我们依法将这些卷烟作为证据进行先行登记保存，请你在先行登记保存通知书上签字，并于××日内到×××烟草专卖局接受处理”。“请配合我们的执法检查，抗拒、阻碍执行公务，将会被追究法律责任”

经检查如无违法行为检查结束与零售户告别时“打扰您了，祝你生意兴隆！”

“谢谢合作，再见。”

②、行为规范（X知识）

进行检查前

须出示执法证件，说明来意，并有当事人或见证人在场。

执法检查时

1、不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向有执法权限的执法机关报告，并配合其进行检查。2、应告知当事人权利，并认真、耐心听取当事人的陈述和申辩。3、应尽量避免翻动与执法活动无关的财物。4、如果没有发现被检查主体存在违法行为，应对其配合检查的行为表达谢意。5、如果发现其确有违法行为，要严格按照法律、法规规定的程序进行处理。6、在抽样取证时，要严格按照有关规定进行，告知当事人或见证人抽样的理由和依据，如实填写《抽样取证物品清单》，现场封存，并提请当事人或见证人核对无误后，签字确认。

执法检查后

要对检查所涉及的其他物品尽可能的复位。

③、工作手续A、检查零售户违法行为时的工作手续对卷烟经营者违法经营行为，要严格按照以下程序进行处理：

a进行现场检查的，需要现场制作《检查（勘验）笔录》，并提请当事人签字确认。

b烟草专卖执法人员应向当事人说明其涉嫌违法情况，告知当事人初步认定违法行为的性质。

c需要对违法物品进行登记保存的，要现场开具《先行登记保存通知书》，请当事人核对先行登记保存物品的品种、数量等，核对无误后，在《先行登记保存通知书》上签字确认。

d将先行登记保存的可以装箱封存的烟草专卖品及其他涉案物品现场装箱、封存。

e告知当事人应于何时、带何材料、到何地、找何部门接受案件调查、处理。B许可证管理方面的工作手续

a零售户申请新办零售许可证的，应填写《烟草专卖零售许可证新办申请表》。

b零售户遗失或损毁烟草专卖零售许可证正本、副本后，需要补办许可证，应填写《烟草专卖零售许可证补办申请表》。

c零售户的许可证即将到期而需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应填写《烟草专卖零售许可证延续申请表》。d零售户的店铺名称或字号、负责人发生变化需要变更烟草专卖许可证的，应填写《烟草专卖零售许可证变更申请表》。e零售户需要暂停营业的，应填写《烟草专卖零售许可证停业申请表》。

f零售户停业期满或者提前恢复营业的，应填写《烟草专卖零售许可证恢复营业申请表》。

g零售户因经营不善或其他原因需终止经营的，应填写《烟草专卖零售许可证歇业申请表》。C内部管理监督方面的工作手续

a询问有关送货员卷烟配送情况，如有异常情况要及时进行记录。b查看零售户的购货小票，看是否有送货员或客户经理的签字，是否存在购货异常情况，如有异常情况要填写入户核查单，记录有关情况。

c实行电子结算的，要查看零售户的银行交款凭证，看其是否和订货情况一致，发现异常情况要在入户核查单上进行记录。

④、实施步骤在进行日常专卖检查的过程中要做到“一亮证，二检查，三告知，四整改，五道别”。4、职能管辖对于涉烟违法行为，拥有行政管辖权的主要有四个部门，即烟草专卖行政主管部门、工商行政管理部门、海关和公安机关。

①由烟草专卖行政管理部门管辖的涉烟

违法行为

擅自收购烟叶；无证运输烟草专卖品；无证生产烟草制品；无证生产其他烟草专卖品（卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）；无证批发烟草制品；无证经营烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械；无证经营烟草专卖品进出口业务；无证经营外国烟草制品购销业务；销售无标志外国卷烟、专供出口卷烟、没收的非法进口卷烟；未在当地烟草批发企业进货；销售非法生产的烟草专卖品；免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟；擅自拍卖烟草专卖品；使用过期、失效许可证或者转让许可证；不及时办理许可证年检、变更、注销手续；非法取得烟草专卖品准运证等违法行为。

②由工商行政管理部门负责管辖的涉烟违法行为

无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务；生产、销售没有注册商标的卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝；生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品；非法印制烟草制品商标标识等违法行为。

③由海关负责管辖的涉烟违法行为走私烟草专卖品行为④由公安机关负责管辖的涉烟违法行为拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的行为。5、违法行为识别违法行为，是指达到法定的责任年龄（年满14周岁），具有责任能力的人实施的违反法律规范规定的，有过错的、对社会有危险性或有害的行为。

（1）监管要求①烟草专卖品零售环节监管要求要求卷烟零售户凭烟草专卖零售许可证依法经营。要求领有烟草专卖零售许可证的单位和个人到当地烟草专卖批发企业进货。要求烟草制品零售商不得销售非法生产的烟草制品、霉坏变质的烟草制品。②烟草专卖品批发环节监管要求（卷烟、雪茄烟）凭烟草专卖批发企业许可证从事卷烟、雪茄烟批发业务。在许可证规定的经营范围、地域范围内从事批发业务。不得购进和销售假冒商标卷烟。

③烟草专卖品运输环节的监管要求邮寄烟草制品实行限量和邮寄证明制度。异地携带烟草制品实行限量制度。个人入境免税携带烟草制品实行限量规定。托运、自运烟草专卖品实行烟草专卖品准运证制度。

（2）零售户违法行为的种类、识别方法及处罚①无证经营烟草制品零售业务的违法行为。

A、无烟草专卖零售许可证

B、有卷烟零售行为法律责任：依据《烟草专卖法实施条例》第六十条规定，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。A市王某开了一个综合商店，以经营日用品为主，但效益一直不是很好。有一次他到别的生意红火的商店去调查原因，发现很多消费者去该商店买东西的时候都会顺便买盒卷烟，也有很多专门去买卷烟的消费者也会顺便买些其他的东西，同时他也发现很多消费者来他的商店看到没有卷烟，就遗憾地去了别的商店。他明白了这是因为没有经营卷烟而带来的损失。于是他就从别的地方买了一些卷烟放到自己的柜台上，以招揽消费者来购买他的商品。因王某没有办理烟草专卖零售许可证，故王某的这种行为构成了无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的违法行为。②未在当地烟草批发企业进货的违法行为。

A、有零售许可证

B、非当地烟草批发企业供货法律责任：依据《烟草专卖法实施条例》第五十九条规定由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10以下的罚款。2014年1月11日，A市烟草专卖局执法人员在进行执法检查中，在本市卷烟零售户赵某的经营场所发现50条“龙泉”、5条“红山茶”卷烟上的激光喷码不属于本市烟草公司，且赵某不能提供在本市烟草公司购货的凭证。因零售户赵某涉嫌“未在当地烟草专卖批发企业进货”，专卖执法人员当场开具了《先行登记保存通知书》将涉案卷烟登记保存。后即对此案立案调查，经过调查认定：该批卷烟是赵某从一位叫“胜子”的烟贩手中购进的，卷烟总价值1175元。2014年1月13日，A市烟草专卖局认为赵某的行为构成了“未在当地烟草专卖批发企业进货”的违法行为，依法对其进行了行政处罚。③无证批发烟草制品的违法行为。

A、无烟草专卖批发企业许可证

B、一次销售卷烟50条以上第五十六条

依照《烟草专卖法》第三十三条规定，无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。2014年6月3日上午10点左右，B市烟草专卖局稽查队对市场进行检查，当执法人员行至市区交叉路口时，发现管某正在从一辆人力三轮车上向一门市部搬送纸箱，执法人员当场查获正在交易的“金装芒果”10件（150条）。后经过调查认定：行为人管某是本市卷烟零售户，领取了烟草专卖零售许可证，现场查获的150条卷烟是管某一个朋友在外地购买后转卖给管某的，进价每条105元，管某正在以105.50元/条的价格向某门市部出售。B市烟草专卖局认为，当事人管某虽有烟草专卖零售许可证，但没有烟草专卖批发企业许可证，一次性销售卷烟50条以上，属无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务的违法行为。④销售非法生产的烟草专卖品的违法行为。

非法生产的烟草专卖品在实践中常见的有以下四种：

A、假冒卷烟

B、计划内卷烟厂超计划生产的卷烟

C、非法烟厂生产的卷烟（未取得烟草专卖生产企业许可证的企业生产的卷烟）

D、无注册商标卷烟识别方法：第一，查看零售户销售的卷烟是否是假冒商标卷烟。第二，查看零售户销售的卷烟有无注册商标。法律责任：依据《烟草专卖法实施条例》第六十一条规定由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。李某在市区繁华地段开了一个“光明”商店，经营各种小商品，同时也申办了烟草专卖零售许可证，经营卷烟。一天，有人来到他的店内，拿出10条硬“中华”牌卷烟让李某销售，并说可以先销售再给钱，每条“中华”只收50元，其他的赚多赚少都归李某。李某知道这是假冒注册商标卷烟，但为了多挣钱，就收下并摆在店里公开销售。专卖管理人员进行市场检查时发现这一问题。李某的行为构成了销售非法生产的烟草专卖品的违法行为。⑤无证运输烟草专卖品的违法行为。

A、无准运证托运、自运烟草专卖品

B、邮寄、异地携带超限量一倍以上

法律责任：一般情形：罚款20%到50%，可强制收购。情节严重的情形：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。邮寄烟草制品实行限量和邮寄证明制度。依据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十二条的规定，邮寄、异地携带烟叶、烟草制品的，不得超过国务院有关主管部门规定的限量。我国对邮寄烟草制品实行限量和邮寄证明制度。根据国家烟草专卖局规定，邮寄卷烟的限量为每人次2条（400支）；烟叶、烟丝每件以5公斤为限，两者合寄不得超过10公斤。异地携带烟草制品实行限量制度。我国对异地携带烟草制品实行限量制度。《中华人民共和国烟草专卖法》授权国务院烟草专卖行政主管部门，对公民个人携带烟草制品的限量标准做出管理决定。根据国家烟草专卖局规定，个人携带卷烟的最高限量为1万支，即50条。个人入境免税携带烟草制品实行限量规定。依据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十三条的规定，个人进入中国境内携带烟草制品的，不得超过国务院有关主管部门规定的限量。按照海关总署的规定，个人入境携带卷烟、雪茄烟的数量为400支。托运、自运烟草专卖品实行烟草专卖品准运证制度。依据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十一条的规定，托运或者自运烟草专卖品必须持有烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门授权的机构签发的准运证；无准运证的，承运人不得承运。超限量邮寄、携带烟草制品或无证运输的，依据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》的规定处罚。市场检查的实施市场检查工作模块工作衔接行为规范工作手续违法行为识别用语要求实施步骤职能管辖（1）监督检查本辖区烟草专卖许可证的使用情况。（2）监督检查辖区内的卷烟零售户守法经营情况。（3）对卷烟营销部门的访销、配送活动进行监督，着重检查落地与落户销售的情况。（4）了解卷烟零售户的经营情况，收集本辖区零售市场涉烟违法案件的情报信息，并及时进行反馈。（5）宣传烟草专卖法律、法规。（6）其他需要检查的事项。烟草专卖零售许可证问题重大违法经营问题访送不到位的问题经营者经营异常问题需要检查店内带锁的抽屉、柜子时:“请您自己打开抽屉（柜子），保管好自己的钱物，让我们看一下”经检查发现违法行为，需要对卷烟进行先行登记保存时

:“您的这些卷烟涉嫌（假冒或非法渠道购进、走私等）卷烟，涉嫌违法，我们依法将这些卷烟作为证据进行先行登记保存，请你在先行登记保存通知书上签字，并于××日内到×××烟草专卖局接受处理”。如遇阻挠:“请配合我们的执法检查，抗拒、阻碍执行公务，将会被追究法律责任”

执法检查时:1、不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向有执法权限的执法机关报告，并配合其进行检查。2、应告知当事人权利，并认真、耐心听取当事人的陈述和申辩。3、应尽量避免翻动与执法活动无关的财物。4、如果没有发现被检查主体存在违法行为，应对其配合检查的行为表达谢意。5、如果发现其确有违法行为，要严格按照法律、法规规定的程序进行处理。6、在抽样取证时，要严格按照有关规定进行，告知当事人或见证人抽样的理由和依据，如实填写《抽样取证物品清单》，现场封存，并提请当事人或见证人核对无误后，签字确认。检查零售户违法行为时的工作手续

a进行现场检查的，需要现场制作《检查（勘验）笔录》，并提请当事人签字确认。

b烟草专卖执法人员应向当事人说明其涉嫌违法情况，告知当事人初步认定违法行为的性质。c需要对违法物品进行登记保存的，要现场开具《先行登记保存通知书》，请当事人核对先行登记保存物品的品种、数量等，核对无误后，在《先行登记保存通知书》上签字确认。

d将先行登记保存的可以装箱封存的烟草专卖品及其他涉案物品现场装箱、封存。

e告知当事人应于何时、带何材料、到何地、找何部门接受案件调查、处理。一亮证，二检查，三告知，四整改，五道别二、APCD工作法介绍

1、APCD工作法概述

处

理Dealwith分

析Analysis计

划Plan检

查Check烟草零售市场检查工作指引（试行）

国烟办综〔2013〕217号

为认真履行烟草零售市场（以下简称零售市场）监管职能，规范市场检查行为，提高市场检查工作水平和效率，建立和完善“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，制订本工作指引。

零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据《中华人民共和国烟草专卖法》及相关法律法规的规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违规问题，查处有关案件，维护零售市场秩序。第三条

零售市场检查的主要任务包括：（一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现和查处违法违规行为，维护市场秩序；（二）核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索；（三）收集零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索；

（四）开展零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正；（五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。

零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis）、计划（Plan）、检查（Check）、处理（Dealwith）（简称“APCD”）四个环节（表1）。

各基层烟草专卖管理部门应当完善机构设置，为专卖管理检查人员配备计算机等设备，加强业务技能培训和法律法规培训，加快建立、扩展零售市场信息数据库，积极研发信息化工作平台，为零售市场检查工作创造必要条件。

本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售市场检查工作的总体要求。各地烟草专卖管理部门应当依据本工作指引，因地制宜地制订实施方案，不断创新市场检查的具体方法，拓展信息来源渠道，优化监管资源配置，提高检查工作水平和效率。2．卷烟零售市场检查“APCD”工作法主要内容

处

理Dealwith分

析Analysis计

划Plan检

查Check烟草零售市场检查工作指引（试行）

国烟办综〔2013〕217号3．卷烟零售市场检查“APCD”工作法的运用（1）分析（Analysis）

获取信息分析信息发现异常问题分析1）信息获取渠道系统数据提取巡查走访采集投诉举报受理其他信息来源2）信息获取的内容零售户基础信息零售户订单信息

案件信息

零售户基础信息

零售户的基础管理数据和相关扩展信息，主要包括零售户的许可证相关信息、业态、供应类别、所处商圈或地段、主要业务关系、停歇业状态及变更时间,零售店经营者的籍贯等。

基本信息异常要点分析经营者籍贯查找历史案例分析历史案例与案件高发业态比对零售户业态供应类别所处商圈综合供烟的类别商圈和地段分析零售户主要业务关系收集客户与政府、机关、团体的关系，综合判断经营能力是否正常零售户订单信息

零售户在日常经营中形成的动态信息，主要包括订单总量、订单总价、订单结构等。

概念单次、月、季订货总量单次、月、季订单总价单次、月、季订单结构订单信息分析紧俏品牌订货情况滞销品牌订货情况

案件信息

零售户守法经营的情况，主要包括案件发生频率、案件情节、涉案卷烟数量及金额、处理情况等。案件信息分析包括案件情节案件发生频率检查结果类别举报投诉性质2）信息获取的内容零售户基础信息零售户订单信息零售户的基础管理数据和相关扩展信息，主要包括零售户的许可证相关信息、业态、供应类别、所处商圈或地段、主要业务关系、停歇业状态及变更时间,零售店经营者的籍贯等。零售户在日常经营中形成的动态信息，主要包括订单总量、订单总价、订单结构等。案件信息零售户守法经营的情况，主要包括案件发生频率、案件情节、涉案卷烟数量及金额、处理情况等。3）信息分析方法方法客观分析方法对比法排序法筛选法关联法主观分析法客观分析法：主要用于分析订单数据等定量信息，一般需要使用软件分析。对比法：选定一定时间区间，与市场或特定范围零售户群体的平均水平对比，发现波动较大的异常情况；排序法：按数值大小排序，把处在最外延的异常零售户呈现出来；筛选法：选定某一标准，根据标准发现特定的异常零售户；关联法：将零售户之间分散的信息进行关联，发现隐藏的线索。

主观分析法：主要用于分析定性信息，以专卖管理检查人员主动分析为主，辅助应用软件。根据对零售户的日常检查交流，对其形成整体认识，进行感性分析，作出综合判断。分析作业流程节点责任人节点关键控制要求记录/表单相关文件1市场监管员1．1通过营销系统、市场巡查、举报投诉、交办任务、外部移送、内部移送、信息反馈、岗位传递、网络获取、服务需求等途径获取问题信息。问题信息采集表《卷烟零售市场检查APCD工作法》2市场监管员2．1将获取的信息梳理分类为“显性问题信息、隐性问题信息、备案问题信息”。问题信息分类表3市场监管员3．1显性问题：直接介入目标3．2隐性问题：采用价值性分析方法3．3备案问题：作为隐性问题分析时的关联性参考因素隐性问题信息价值性评分表显性问题信息上级关于调查核实辖区监管对象违法违规行为的指令信息实名投诉举报信息同级烟草专卖部门移交的涉及辖区监管对象的违法违规信息稽查部门、内管部门查处案件时发现并牵连出的违法违规信息信息网络领域获取的涉及区域监管对象的违法违规信息信息反馈人直接发现的违法违规信息反映证件管理类的违法违规信息对象明确表达出来的服务需求信息或因主客观原因未能表达出来的服务需求信息隐形问题信息零售户订货总量、订货结构、敏感品牌销量明显异常的信息间接了解的违法违规信息（除证件管理类）匿名举报投诉（除证件管理类）备案问题信息无明确的被举报投诉对象和具体行为的举报投诉信息经调查核实未发现违法违规行为但仍存在疑问的问题信息一般户守法户重点户（2）计划（Plan）

要求专卖管理检查人员根据分析环节发现的异常问题、其他渠道反馈的情况、上级交办的任务等，确定检查对象，选择适当的检查方式，安排检查时间，制订周详的检查计划。1）检查对象信息分析过程中发现的异常零售户举报投诉涉及的零售户专卖内管部门或上级提出的需要进行核查的零售户2）检查方法检查方法常规检查暗访检查联合检查交叉检查3）实施检查

专卖管理检查人员制订市场检查计划后，应当根据程序要求，由有关部门领导对检查计划进行审核。

检查计划应包含检查对象、异常问题、检查方式、检查时间、检查人员等内容。计划作业流程节点责任人节点关键控制要求记录/表单相关文件1市场监管员1．1根据信息分析的结果，确定日常监管的目标、数量、方法；专项监管需拟定相关方案。

《卷烟零售市场检查APCD工作法》2市场监管员日常监管方式：常规检查、蹲守检查、回头式检查、上门服务。专项监管方式：集中整治、交叉检查、联合检查、特定性管理。

3市场监管员中队长专卖办主任3．1市管员选择日常监管策略。3．2专卖办或市管中队选择专项监管策略。监管策略表4市场监管员中队长专卖办主任4．1市管员自主时间安排：常态时间、特殊时间。4．2专卖办或市管中队指令时间安排：定时时间、错时时间。

5市场监管员中队长5．1市管员拟定计划后提报中队长审批。检查计划表（3）检查（Check）

1）检查准备

2）检查实施

3）检查结果判断

4）检查痕迹记录

熟悉检查计划，准备好执法证件、记录文书、摄录工具等物品资料。①告知烟草专卖相关法律法规；②调查零售户异常问题，分析原因；③发现违法违规行为，做好证据保全工作；④收集记录涉及内部违法违规经营的信息和重大案件相关线索信息，记录待排查的问题；⑤依法处置可以当场处理的问题。

根据检查发现问题的性质对检查结果进行判断，得出初步结论。违法行为轻微且属初次违法的

符合简易程序案件立案标准的不符合立案标准但具有经营价值的提出警告，责令整改，进行法律法规宣传。现场做出行政处罚将线索移交稽查队处理符合一般程序案件立案标准的视情况现场立案查处，或通知稽查队现场直接进行立案查处。

及时准