遗传算法简述

关于遗传算法简述

遗传算法（GeneticAlgorithm）●遗传算法（GeneticAlgorithm）是模拟达尔文生物进化论的自然选择和遗传学机理的生物进化过程的计算模型，是一种通过模拟自然进化过程搜索最优解的方法。●最初由美国Michigan大学J.Holland教授于1975年首先提出来，并出版了颇有影响的专著《AdaptationinNaturalandArtificialSystems》，GA这个名称才逐渐为人所知，J.Holland教授所提出的GA通常为简单遗传算法（SGA）。第2页,共80页，星期六，2024年，5月

1.1基本概念

1.个体与种群

●个体就是模拟生物个体而对问题中的对象（一般就是问题的解）的一种称呼，一个个体也就是搜索空间中的一个点。

●

种群(population)就是模拟生物种群而由若干个体组成的群体,它一般是整个搜索空间的一个很小的子集。第3页,共80页，星期六，2024年，5月

2.适应度与适应度函数

●

适应度(fitness)就是借鉴生物个体对环境的适应程度,而对问题中的个体对象所设计的表征其优劣的一种测度。

●适应度函数(fitnessfunction)就是问题中的全体个体与其适应度之间的一个对应关系。它一般是一个实值函数。该函数就是遗传算法中指导搜索的评价函数。

第4页,共80页，星期六，2024年，5月3.染色体与基因

染色体（chromosome）就是问题中个体的某种字符串形式的编码表示。字符串中的字符也就称为基因（gene）。例如：个体染色体

9----

1001

（2，5，6）----010101110第5页,共80页，星期六，2024年，5月4.遗传操作

亦称遗传算子(geneticoperator)，就是关于染色体的运算。遗传算法中有三种遗传操作:

●

选择-复制(selection-reproduction)

●

交叉(crossover，亦称交换、交配或杂交)

●

变异(mutation，亦称突变)

第6页,共80页，星期六，2024年，5月

选择-复制通常做法是：对于一个规模为N的种群S,按每个染色体xi∈S的选择概率P(xi)所决定的选中机会,分N次从S中随机选定N个染色体,并进行复制。

这里的选择概率P(xi)的计算公式为第7页,共80页，星期六，2024年，5月

交叉就是互换两个染色体某些位上的基因。

s1′=01000101,s2′=10011011可以看做是原染色体s1和s2的子代染色体。

例如,设染色体s1=01001011,s2=10010101,

交换其后4位基因,即第8页,共80页，星期六，2024年，5月

变异就是改变染色体某个(些)位上的基因。例如,设染色体s=11001101将其第三位上的0变为1,即s=11001101→11101101=s′。s′也可以看做是原染色体s的子代染色体。第9页,共80页，星期六，2024年，5月1.2基本遗传算法

遗传算法基本流程框图生成初始种群计算适应度选择-复制交叉变异生成新一代种群终止?结束第10页,共80页，星期六，2024年，5月

算法中的一些控制参数：

■

种群规模

■

最大换代数

■

交叉率(crossoverrate)就是参加交叉运算的染色体个数占全体染色体总数的比例，记为Pc,取值范围一般为0.4～0.99。

■

变异率(mutationrate)是指发生变异的基因位数所占全体染色体的基因总位数的比例，记为Pm，取值范围一般为0.0001～0.1。第11页,共80页，星期六，2024年，5月

基本遗传算法

步1

在搜索空间U上定义一个适应度函数f(x)，给定种群规模N，交叉率Pc和变异率Pm，代数T；

步2

随机产生U中的N个个体s1,s2,…,sN，组成初始种群S={s1,s2,…,sN}，置代数计数器t=1；

步3

计算S中每个个体的适应度f()；

步4

若终止条件满足，则取S中适应度最大的个体作为所求结果，算法结束。第12页,共80页，星期六，2024年，5月

步5按选择概率P(xi)所决定的选中机会，每次从S中随机选定1个个体并将其染色体复制，共做N次，然后将复制所得的N个染色体组成群体S1；

步6按交叉率Pc所决定的参加交叉的染色体数c，从S1中随机确定c个染色体，配对进行交叉操作，并用产生的新染色体代替原染色体，得群体S2；第13页,共80页，星期六，2024年，5月

步7

按变异率Pm所决定的变异次数m，从S2中随机确定m个染色体，分别进行变异操作，并用产生的新染色体代替原染色体，得群体S3；

步8

将群体S3作为新一代种群，即用S3代替S，t=t+1，转步3；

第14页,共80页，星期六，2024年，5月1.3遗传算法应用举例

例4.1

利用遗传算法求解区间［0,31］上的二次函数y=x2的最大值。

y=x2

31

XY第15页,共80页，星期六，2024年，5月

分析

原问题可转化为在区间［0,31］中搜索能使y取最大值的点a的问题。那么，［0,31］中的点x就是个体,函数值f(x)恰好就可以作为x的适应度，区间［0,31］就是一个(解)空间。这样,只要能给出个体x的适当染色体编码,该问题就可以用遗传算法来解决。第16页,共80页，星期六，2024年，5月

解

(1)

设定种群规模,编码染色体，产生初始种群。将种群规模设定为4；用5位二进制数编码染色体；取下列个体组成初始种群S1:s1=13(01101),s2=24(11000)s3=8(01000),s4=19(10011)

(2)定义适应度函数,

取适应度函数：f(x)=x2

第17页,共80页，星期六，2024年，5月

(3)计算各代种群中的各个体的适应度,并对其染色体进行遗传操作,直到适应度最高的个体(即31（11111）)出现为止。

第18页,共80页，星期六，2024年，5月首先计算种群S1中各个体

s1=13(01101),s2=24(11000)

s3=8(01000),s4=19(10011)的适应度f(si)。容易求得f(s1)=f(13)=132=169f(s2)=f(24)=242=576f(s3)=f(8)=82=64f(s4)=f(19)=192=361第19页,共80页，星期六，2024年，5月再计算种群S1中各个体的选择概率。选择概率的计算公式为

由此可求得

P(s1)=P(13)=0.14P(s2)=P(24)=0.49P(s3)=P(8)=0.06P(s4)=P(19)=0.31第20页,共80页，星期六，2024年，5月

赌轮选择示意s40.31s20.49s10.14s30.06●赌轮选择法第21页,共80页，星期六，2024年，5月

在算法中赌轮选择法可用下面的子过程来模拟:①在［0,1］区间内产生一个均匀分布的随机数r。②若r≤q1,则染色体x1被选中。③若qk-1<r≤qk(2≤k≤N),则染色体xk被选中。其中的qi称为染色体xi(i=1,2,…,n)的积累概率,其计算公式为第22页,共80页，星期六，2024年，5月选择-复制

设从区间［0,1］中产生4个随机数如下:

r1=0.450126,r2=0.110347r3=0.572496,r4=0.98503

染色体适应度选择概率积累概率选中次数s1=011011690.140.141s2=110005760.490.632s3=01000640.060.690s4=100113610.311.001第23页,共80页，星期六，2024年，5月于是，经复制得群体：s1’

=11000（24）,s2’

=01101（13）s3’

=11000（24）,s4’

=10011（19）第24页,共80页，星期六，2024年，5月交叉

设交叉率pc=100%，即S1中的全体染色体都参加交叉运算。设s1’与s2’配对，s3’与s4’配对。分别交换后两位基因，得新染色体：

s1’’=11001（25）,s2’’=01100（12）

s3’’=11011（27）,s4’’=10000（16）

第25页,共80页，星期六，2024年，5月变异设变异率pm=0.001。这样，群体S1中共有

5×4×0.001=0.02位基因可以变异。

0.02位显然不足1位，所以本轮遗传操作不做变异。第26页,共80页，星期六，2024年，5月

于是，得到第二代种群S2：

s1=11001（25）,s2=01100（12）

s3=11011（27）,s4=10000（16）第27页,共80页，星期六，2024年，5月

第二代种群S2中各染色体的情况

染色体适应度选择概率积累概率估计的选中次数s1=110016250.360.361s2=011001440.080.440s3=110117290.410.852s4=100002560.151.001第28页,共80页，星期六，2024年，5月

假设这一轮选择-复制操作中，种群S2中的4个染色体都被选中，则得到群体：

s1’=11001（25）,s2’=01100（12）

s3’=11011（27）,s4’=10000（16）

做交叉运算，让s1’与s2’，s3’与s4’

分别交换后三位基因，得

s1’’=11100（28）,s2’’=01001（9）

s3’’=11000（24）,s4’’=10011（19）

这一轮仍然不会发生变异。

第29页,共80页，星期六，2024年，5月于是，得第三代种群S3：

s1=11100（28）,s2=01001（9）

s3=11000（24）,s4=10011（19）

第30页,共80页，星期六，2024年，5月

第三代种群S3中各染色体的情况

染色体适应度选择概率积累概率估计的选中次数s1=111007840.440.442s2=01001810.040.480s3=110005760.320.801s4=100113610.201.001第31页,共80页，星期六，2024年，5月

设这一轮的选择-复制结果为：

s1’=11100（28）,s2’=11100（28）

s3’=11000（24）,s4’=10011（19）

做交叉运算，让s1’与s4’，s2’与s3’

分别交换后两位基因，得

s1’’=11111（31）,s2’’=11100（28）

s3’’=11000（24）,s4’’=10000（16）

这一轮仍然不会发生变异。第32页,共80页，星期六，2024年，5月

于是，得第四代种群S4：

s1=11111（31）,s2=11100（28）

s3=11000（24）,s4=10000（16）

第33页,共80页，星期六，2024年，5月显然，在这一代种群中已经出现了适应度最高的染色体s1=11111。于是，遗传操作终止，将染色体“11111”作为最终结果输出。然后，将染色体“11111”解码为表现型，即得所求的最优解：31。将31代入函数y=x2中，即得原问题的解，即函数y=x2的最大值为961。

第34页,共80页，星期六，2024年，5月YYy=x2

8131924

X第一代种群及其适应度y=x2

12162527

XY第二代种群及其适应度y=x2

9192428

XY第三代种群及其适应度y=x2

16242831

X第四代种群及其适应度第35页,共80页，星期六，2024年，5月

例1.2

用遗传算法求解TSP。分析

由于其任一可能解——一个合法的城市序列，即n个城市的一个排列，都可以事先构造出来。于是，我们就可以直接在解空间（所有合法的城市序列）中搜索最佳解。这正适合用遗传算法求解。第36页,共80页，星期六，2024年，5月

（1）定义适应度函数我们将一个合法的城市序列s=（c1,c2,…,cn,cn+1）(cn+1就是c1)作为一个个体。这个序列中相邻两城之间的距离之和的倒数就可作为相应个体s的适应度，从而适应度函数就是第37页,共80页，星期六，2024年，5月

（2）对个体s=（c1,c2,…,cn,cn+1）进行编码。但对于这样的个体如何编码却不是一件直截了当的事情。因为如果编码不当，就会在实施交叉或变异操作时出现非法城市序列即无效解。例如，对于5个城市的TSP，我们用符号A、B、C、D、E代表相应的城市，用这5个符号的序列表示可能解即染色体。第38页,共80页，星期六，2024年，5月然后进行遗传操作。设

s1=（A,C,B,E,D,A），s2=（A,E,D,C,B,A）实施常规的交叉或变异操作，如交换后三位，得

s1’=（A,C,B,C,B,A），s2’=（A,E,D,E,D,A）或者将染色体s1第二位的C变为E，得

s1’’=（A,E,B,E,D,A）可以看出，上面得到的s1’，

s2’和s1’’都是非法的城市序列。第39页,共80页，星期六，2024年，5月

为此，对TSP必须设计合适的染色体和相应的遗传运算。事实上，人们针对TSP提出了许多编码方法和相应的特殊化了的交叉、变异操作，如顺序编码或整数编码、随机键编码、部分映射交叉、顺序交叉、循环交叉、位置交叉、反转变异、移位变异、互换变异等等。从而巧妙地用遗传算法解决了TSP。第40页,共80页，星期六，2024年，5月遗传算法2.1遗传算法特点2.2遗传算法的数学基础2.3遗传算法的收敛性分析2.4遗传算法改进2.5遗传算法的融合

第41页,共80页，星期六，2024年，5月2.1遗传算法的特点与优势

◆传统优化算法

-枚举法：枚举出可行解集合内的所有可行解，以求出精确最优解。 *对于连续函数，要求先进行离散化处理。枚举空间比较大时，方法求解效率较低，甚至无法求解。

第42页,共80页，星期六，2024年，5月

-启发式算法：寻求一种能产生可行解的启发式规则，已找到一个最优解或近似最优解。 *该方法的求解效率比较高，但对每一个需求解的问题必须找出其特有的启发式规则，这个启发式规则一般无通用性，不适合于其他问题。第43页,共80页，星期六，2024年，5月

-搜索算法：寻求一种搜索算法，该算法在可行解集合的一个子集内进行搜索操作，已找到问题的最优解或近似最优解。 *该方法虽然保证不了能够获得问题的最优解，但若适当地利用一些启发式规则，就可以在近似解的质量和效率上达到一种较好的平衡。第44页,共80页，星期六，2024年，5月

◆遗传算法的主要特点

——遗传算法一般是直接在解空间搜索,而不像图搜索那样一般是在问题空间搜索,最后才找到解，因而可以更加直接地应用。

——遗传算法是一种随机搜索算法，搜索随机地始于搜索空间的一个点集，避免使得算法总是陷入到相同的局部极小点（局部最优值）。

第45页,共80页，星期六，2024年，5月

——遗传算法采用适应度函数和遗传操作，从而设法尽快找到解,所以遗传算法又是一种优化搜索算法。——遗传算法的搜索过程是从空间的一个点集(种群)到另一个点集(种群)的搜索,而不像图搜索那样一般是从空间的一个点到另一个点地搜索。因而它实际是一种并行搜索,适合大规模并行计算,而且这种种群到种群的搜索有能力跳出局部最优解。第46页,共80页，星期六，2024年，5月

——遗传算法的适应性强,除需知适应度函数外,几乎不需要其他的先验知识。

——遗传算法长于全局搜索,它不受搜索空间的限制性假设的约束,不要求连续性,能以很大的概率从离散的、多极值的、含有噪声的高维问题中找到全局最优解。 ——遗传算法对应给定问题，可产生许多潜在解，并可由使用者来确定最终解。第47页,共80页，星期六，2024年，5月2.2遗传算法的数学基础模式定理积木块假设第48页,共80页，星期六，2024年，5月模式是指种群个体基因串中的相似样板，它用来描述基因串中某些特征位相同的结构。在二进制编码中，模式是基于三个字符集(0,1,*)的字符串，符号*代表任意字符，即0或者1。对于二进制编码串，当串长为l时，共有3l个不同的模式，遗传算法中串的运算实际上是模式的运算。模式示例：*1* 表示四元子集{010，011，110，111}第49页,共80页，星期六，2024年，5月与模式0******相比，模式011***1在相似性方面有更明确的表示；模式0*0***与模式0****0相比要跨越整个串长更大的部分。定义1：模式H中确定位置的个数称为模式H的阶，记作O(H)。例如O(10**1)=3。定义2：模式H中第一个确定位置和最后一个确定位置之间的距离称为模式H的定义距，记作δ(H)。例如δ(10**1*)=4。第50页,共80页，星期六，2024年，5月模式的阶和定义距的含义：模式阶用来反映不同模式间确定性的差异，模式阶数越高，模式的确定性就越高，所匹配的样本数就越少。在遗传操作中，即使阶数相同的模式，也会有不同的性质，而模式的定义距就反映了这种性质的差异。第51页,共80页，星期六，2024年，5月模式定理模式定理：具有低阶、短定义距以及平均适应度高于种群平均适应度的模式在子代中呈指数增长。模式定理保证了较优的模式（遗传算法的较优解）的数目呈指数增长，为解释遗传算法机理提供了数学基础。第52页,共80页，星期六，2024年，5月从模式定理可看出，有高平均适应度、短定义距、低阶的模式，在连续的后代里获得至少以指数增长的串数目，这主要是因为选择使最好的模式有更多的复制，交叉算子不容易破坏高频率出现的、短定义长的模式，而一般突变概率又相当小，因而它对这些重要的模式几乎没有影响。第53页,共80页，星期六，2024年，5月积木块假设：积木块假设：遗传算法通过短定义距、低阶以及高平均适应度的模式（积木块），在遗传操作下相互结合，最终接近全局最优解。模式定理保证了较优模式的样本数呈指数增长，从而使遗传算法找到全局最优解的可能性存在；而积木块假设则指出了在遗传算子的作用下，能生成全局最优解。第54页,共80页，星期六，2024年，5月2.3遗传算法的收敛性分析遗传算法要实现全局收敛，首先要求任意初始种群经有限步都能到达全局最优解，其次算法必须由保优操作来防止最优解的遗失。与算法收敛性有关的因素主要包括种群规模、选择操作、交叉概率和变异概率。第55页,共80页，星期六，2024年，5月种群规模对收敛性的影响通常，种群太小则不能提供足够的采样点，以致算法性能很差；种群太大，尽管可以增加优化信息，阻止早熟收敛的发生，但无疑会增加计算量，造成收敛时间太长，表现为收敛速度缓慢。第56页,共80页，星期六，2024年，5月选择操作对收敛性的影响选择操作使高适应度个体能够以更大的概率生存，从而提高了遗传算法的全局收敛性。如果在算法中采用最优保存策略，即将父代群体中最佳个体保留下来，不参加交叉和变异操作，使之直接进入下一代，最终可使遗传算法以概率1收敛于全局最优解。第57页,共80页，星期六，2024年，5月交叉概率对收敛性的影响交叉操作用于个体对，产生新的个体，实质上是在解空间中进行有效搜索。交叉概率太大时，种群中个体更新很快，会造成高适应度值的个体很快被破坏掉；概率太小时，交叉操作很少进行，从而会使搜索停滞不前，造成算法的不收敛。第58页,共80页，星期六，2024年，5月变异概率对收敛性的影响变异操作是对种群模式的扰动，有利于增加种群的多样性。但是，变异概率太小则很难产生新模式，变异概率太大则会使遗传算法成为随机搜索算法。第59页,共80页，星期六，2024年，5月遗传算法的本质遗传算法本质上是对染色体模式所进行的一系列运算，即通过选择算子将当前种群中的优良模式遗传到下一代种群中，利用交叉算子进行模式重组，利用变异算子进行模式突变。通过这些遗传操作，模式逐步向较好的方向进化，最终得到问题的最优解。第60页,共80页，星期六，2024年，5月2.4遗传算法的改进

自从1975年J.H.Holland系统提出遗传算法的完整结构和理论以来，众多学者一直致力于推动遗传算法的发展，对编码方式、控制参数的确定、选择方式和交叉机理等进行了深入研究，引入了动态策略和自适应策略以改善遗传算法的性能，提出了各种变形的遗传算法。第61页,共80页，星期六，2024年，5月

基本改进途径概括起来包括改变遗传算法的组成成分或使用技术，如选用优化控制参数、适合问题特性的编码技术等采用混合遗传算法采用动态自适应技术，在进化过程中调整算法控制参数和编码粒度采用非标准的遗传操作算子采用并行遗传算法第62页,共80页，星期六，2024年，5月对编码方式的改进二进制编码优点在于编码、解码操作简单，交叉、变异等操作便于实现，缺点在于精度要求较高时，个体编码串较长，使算法的搜索空间急剧扩大，遗传算法的性能降低。格雷编码克服了二进制编码的不连续问题，浮点数编码改善了遗传算法的计算复杂性。第63页,共80页，星期六，2024年，5月对遗传算子的改进排序选择均匀交叉逆序变异（1）对群体中的所有个体按其适应度大小进行降序排序；（2）根据具体求解问题，设计一个概率分配表，将各个概率值按上述排列次序分配给各个个体；（3）以各个个体所分配到的概率值作为其遗传到下一代的概率，基于这些概率用赌盘选择法来产生下一代群体。第64页,共80页，星期六，2024年，5月对遗传算子的改进排序选择均匀交叉逆序变异（1）随机产生一个与个体编码长度相同的二进制屏蔽字P=W1W2…Wn

；（2）按下列规则从A、B两个父代个体中产生两个新个体X、Y：若Wi=0，则X的第i个基因继承A的对应基因，Y的第i个基因继承B的对应基因；若Wi=1，则A、B的第i个基因相互交换，从而生成X、Y的第i个基因。第65页,共80页，星期六，2024年，5月对遗传算子的改进排序选择均匀交叉逆序变异变异前：348|7965|21变异前：348|5697|21第66页,共80页，星期六，2024年，5月对控制参数的改进Schaffer建议的最优参数范围是：M=20-100，T=100-500，Pc=0.4-0.9，Pm=0.001-0.01。

第67页,共80页，星期六，2024年，5月对控制参数的改进Srinvivas等人提出自适应遗传算法，即PC和Pm能够随适应度自动改变，当种群的各个个体适应度趋于一致或趋于局部最优时，使二者增加，而当种群适应度比较分散时，使二者减小，同时对适应值高于群体平均适应值的个体，采用较低的PC和Pm，使性能优良的个体进入下一代，而低于平均适应值的个体，采用较高的PC和Pm，使性能较差的个体被淘汰。第68页,共80页，星期六，2024年，5月对执行策略的改进混合遗传算法免疫遗传算法小生境遗传算法单亲遗传算法并行遗传算法第69页,共80页，星期六，2024年，5月分层遗传算法

分层遗传算法基本流程框图初始化N个子种群N个子种群独立运行遗传算法一定代数N个结果种群及平均适应度值记录到R[1...N,1...n]及A[i]对R[1...N,1...n]进行选择和交叉对R[1...N,1...n]进行变异操作对新的N个子种群重新开始遗传算法操作性能满足?结束第70页,共80页，星期六，2024年，5月并行遗传算法（parallelGA，PGA）遗传算法中适应度的计算最费时间，再加上需要不断产生新一代，而每一代又有若干个个体，随意如何提高遗传算法的运行速率显得尤为突出。由于遗传算法的内在并行机制，其并行处理是很自然的解决途径。并行遗传算法的实现方案全局型——主从式模式（master-slavemodel）独立型——粗粒度模型（coarse-grainedmodel）；孤岛模型；分布式遗传算法分散型——细粒