（40道）法规第1章卷-4-23年-3期附有答案

（40道）法规第1章卷-4-23年-3期[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属经理姓名：[填空题]*_________________________________1.证券交易的原则是（）。*公平原则(正确答案)公开原则(正确答案)客观原则公正原则(正确答案)答案解析：本题考察证券交易的“三公”原则，即公开、公平、公正。（A、B、D正确）证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。2.常见的内幕交易行为主要包括（）。*知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券(正确答案)非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券(正确答案)知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为(正确答案)知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为(正确答案)答案解析：常见的内幕交易行为主要包括：（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（A包括）（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（B包括）（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（C包括）（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（D包括）3.按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。*公募基金私募基金封闭式基金(正确答案)开放式基金(正确答案)答案解析：按基金运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金（C正确）和开放式基金（D正确）。封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。4.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。*分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格(正确答案)子公司能够依法独立承担民事责任(正确答案)答案解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（A、B错误）；子公司具有法人资格（C正确），能够依法独立承担民事责任（D正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。5.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。*理事会股东大会(正确答案)董事会(正确答案)股东会(正确答案)答案解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会（C正确）或者股东会（D正确）、股东大会决议（B正确）；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。6.公司合并的种类包括（）。*吸收合并(正确答案)新设合并(正确答案)派生合并创新合并答案解析：公司合并可以采取吸收合并（A正确）和新设合并（B正确）两种方式。所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司（吸收方）存续，而其他公司（被吸收方）解散；所谓新设合并，是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。7.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。*当事人的名称、住所及法定代表人姓名(正确答案)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格(正确答案)代销、包销的期限及起止日期(正确答案)代销、包销的费用和结算方式(正确答案)答案解析：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。8.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。*私募基金是通过非公开方式募集基金(正确答案)公募基金面向不确定的广大的公众(正确答案)私募基金募集的对象是少数特定的投资者(正确答案)私募基金对信息披露有非常严格的要求答案解析：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。（D错误）9.金融期货的主要品种可以分为（）。*股指期货(正确答案)金属期货利率期货(正确答案)外汇期货(正确答案)答案解析：金融期货的主要品种可以分为外汇期货（D正确）、利率期货（C正确）、股指期货（A正确）和股票期货。B项，金属期货属于商品期货。10.期货监督管理的基本内容包括（）。*简政放权，取消部分审批(正确答案)完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间(正确答案)适应多元化需要，调整业务规则(正确答案)强化期货公司的信息披露义务(正确答案)答案解析：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批（A正确）；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间（B正确）；适应多元化需要，调整业务规则（C正确）；明确对外开放，设立境外公司的规则；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务（D正确）；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。11.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。*明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度(正确答案)明确了证券公司客户资产的性质(正确答案)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定(正确答案)明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备答案解析：D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。12.单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。*以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的(正确答案)为影响期货市场行情囤积实物的(正确答案)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的(正确答案)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的(正确答案)答案解析：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（D正确）（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（A正确）（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（B正确）（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（C正确）13.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。*发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司(正确答案)发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司(正确答案)答案解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。（A、D正确）14.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。*公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保(正确答案)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议(正确答案)在决议表决时，被担保人可以选择参加表决决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效(正确答案)答案解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（A正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（B正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（C错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（D正确）。15.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。*有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程(正确答案)注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录(正确答案)取得基金从业资格的人员达到法定人数(正确答案)答案解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（A正确）（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（B错误）（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录；（C正确）（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（D正确）（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。16.证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。*内部控制制度(正确答案)合规制度(正确答案)人力资源状况(正确答案)财务状况(正确答案)答案解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况（D正确）、内部控制制度（A正确）、合规制度（B正确）和人力资源状况（C正确）相适应。17.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。*董事(正确答案)高级管理人员(正确答案)经营管理的主要负责人财务负责人答案解析：证券公司的董事（A正确）、高级管理人员（B正确）应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。18.普通合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，（）。[单选题]*由该合伙人自行决定应经2/3以上合伙人同意应经全体合伙人过半数同意经其他合伙人一致同意(正确答案)答案解析：选项D正确：合伙人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙协议另有规定外，须经其他合伙人一致同意。19.某合伙企业的合伙人甲不能偿还合伙人以外的乙的到期债务100万元，根据《合伙企业法》的规定，乙可以（）。[单选题]*对甲的债权100万元抵销乙对合伙企业的债务代为行使甲在合伙企业中的权利自行接管甲在合伙企业中的财产份额如果甲的个人财产不足清偿对乙的债务，甲只能以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，乙也可以依法请求人民法院强制执行甲在合伙企业中的财产份额用于清偿(正确答案)答案解析：选项D符合题意：根据《合伙企业法》的规定，合伙人的自由财产不足清偿与其合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行该合伙企业中的财产份额用于清偿。20.普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担（）。[单选题]*无限责任有限责任无限连带责任(正确答案)剩余债务责任答案解析：选项C正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担无限连带责任。21.实践中，退伙不包括（）。[单选题]*自愿退伙被迫退伙(正确答案)法定退伙除名退伙答案解析：选项B符合题意：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。22.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前（）日通知其他合伙人。[单选题]*10152030(正确答案)答案解析：选项D正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。23.注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该赔偿责任承担的表述中，正确的是（）。[单选题]*甲、乙、丙均承担无限连带责任甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任以该会计师事务所的全部财产为限承担责任甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任(正确答案)答案解析：选项D正确：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。24.下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。[单选题]*有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质(正确答案)答案解析：选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。25.下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。[单选题]*有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人(正确答案)有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样答案解析：选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。26.有限合伙企业不得以（）出资。[单选题]*货币劳务(正确答案)实物知识产权答案解析：选项B符合题意：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。27.有限合伙企业由（）执行合伙事务。[单选题]*有限合伙人普通合伙人(正确答案)有限合伙人或普通合伙人有限合伙人和普通合伙人答案解析：选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。28.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。[单选题]*202530(正确答案)45答案解析：选项C正确：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。29.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。[单选题]*所欠税款所欠银行借款所欠职工工资清算费用(正确答案)答案解析：选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。30.证券交易所的设立和解散，由（）决定。[单选题]*证券业协会国务院证券监督管理机构财政部国务院(正确答案)答案解析：选项D正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。31.证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。[单选题]*国务院证券监督管理机构(正确答案)证券业协会财政部中央银行答案解析：选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。32.实行会员制的证券交易所的财产积累（）。[单选题]*归会员所有(正确答案)归国家所有其权益由证券交易所享有交易所存续期间，可分配给会员答案解析：选项A正确：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将财产积累分配给会员。33.风险基金由证券交易所（）管理。[单选题]*理事会(正确答案)总经理会员大会董事答案解析：选项A正确：风险基金由证券交易所理事会管理。34.在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取（）的运营方式。[单选题]*中央集中、地方独立省级以下集中全国集中统一(正确答案)地方独立答案解析：选项C正确：在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。35.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。[单选题]*101520(正确答案)25答案解析：选项C正确：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。36.下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。[单选题]*有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由股份有限公司可以公开发行股份募集资金有限责任公司股份转让相对便捷、自由(正确答案)答案解析：选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股