2017年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（特训题2）

2017年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（特训题2）【导语】“2017年证券从业资格《基础知识》特训题汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题等信息请访问证券从业资格考试频道。

第二章证券市场主体第一节证券发行人1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：B参考解析：证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。2、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV参考答案：A参考解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。第二节证券投资者1、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。A.深圳基金B.上海基金C.香港基金D.北京基金参考答案：B参考解析：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。考点：我国证券市场投资者结构及演化。2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200参考答案：C参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。第三节中介机构1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5;3B.2;3C.3;5D.3;2参考答案：C参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点：我国证券公司主要业务的种类及内容。2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV参考答案：