单位廉洁风险防范管理工作实施新版细则

附件1****廉洁风险防范管理工作实施细则为确保《****相关开展廉洁风险防范管理工作指导意见》（以下简称《指导意见》）落实落实，结合单位实际，制订本实施细则。一、工作标准（一）突出关键，分级实施。管理局、分企业机关干部和各二级单位领导班子组员及关键岗位工作人员是廉洁风险防范管理关键。要依据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好关键部门、关键领域和人、财、物管理等关键岗位廉洁风险防范管理工作。（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险客观性，认真查找并严格防控岗位存在廉洁风险，也要重视人在履职尽责中主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生廉洁风险，达成综合防控目标。（三）重在预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作出发点是防微杜渐，充足表现党组织对党员干部关心和珍惜。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教育方法、提升教育效果，努力做到不良苗头早发觉，腐败隐患早消除，问题初显早处理。二、实施范围及进度要求（四）实施范围。管理局、分企业处科级领导班子、在职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其它关键岗位工作人员。（五）进度要求。各试点单位（部门）到12月31日完成试点工作任务。在总结经验基础上，1月1日开始，单位各单位（部门）全方面开展廉洁风险防范管理工作，到12月31日完成第一次PDCA工作循环。三、廉洁风险六种表现形式(六)思想道德风险。关键是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移原因。关键表现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织标准观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图享受；不重视学习，作风涣散等。（七）岗位职责风险。关键是指因为工作岗位特殊性，可能造成岗位工作人员不推行或不正确推行职责原因。关键表现为：岗位责任心不强，推行岗位职责不到位，造成渎职渎职行为；不推行“一岗双责”，或推行不到位；违反廉洁自律相关要求，利用职务上便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制标准，独断专行或软弱放任；不实施单位相关工作制度等。（八）业务步骤风险。关键是指因为工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范原因。关键表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不实施上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，造成无法有效监督等。（九）制度机制风险。关键是指因为缺乏工作制度和监督制度明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确要求，可能造成工作用权行为失控原因。关键表现为：未依据实际需要立即完善相关工作制度，造成制度可操作性差；实施制度不力，落实落实不到位，造成出现损失和工作失误；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，监督约束作用不显著等。（十）外部环境风险。关键是指因工作对象、服务对象和行业不正之风等对正确行使权力干扰，个人生活圈和社交圈不利影响等原因。关键表现为：廉洁自律意识差，经不起多种利益诱惑；在交友、社交过程中不慎重，标准立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外自我管理、约束能力差等。（十一）“三重一大”（重大决议、关键人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决议和实施风险1、重大决议风险关键表现为：决议内容和事项不明确，含有随意性；决议提出无依据或依据不充足；决议提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充足；决议研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职员代表大会讨论经过等。2、关键人事任免风险关键表现为：提名考察不坚持标准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考评流于形式或考评不深入、不全方面；未立即征求分管领导和纪检监察部门意见，造成干部“带病”上岗或不胜任工作；未经过党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明问题等。3、重大项目投资风险关键表现为：对重大项目投资未能根据限额实施分级决议；无项目实施依据或依据不充足；未严格根据要求组织投资项目可行性研究；对不一样限额重大项目投资，未严格根据要求程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作她用现象等。4、大额度资金运作风险关键表现为：超越权限调动使用要求限额以上资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算实施和项目资金计划划拨；未建立预算实施责任制度，对预算实施、资金使用缺乏监管等。四、岗位、集体廉洁风险界定（十二）岗位廉洁风险。岗位廉洁风险关键界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。（十三）处室廉洁风险。处室廉洁风险关键界定为业务步骤风险、制度机制风险和外部环境风险。（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险关键界定为“三重一大”决议和实施风险。五、基础原理及步骤借鉴全方面质量管理方法，建立PDCA循环管理机制，对廉洁风险防范管理工作整个实施过程实施系统管理。（十五）计划(Plan)。关键围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位（部门）实际，根据《指导意见》相关要求，充足认识在思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制、外部环境、“三重一大”决议和实施等方面可能存在集体和岗位廉洁风险，明确任务目标、工作方法和实施步骤。（十六）实施(DO)。组织查找廉洁风险点，采取预防、监控、处理等防控方法，突出针对性、动态性和预防性，立即纠正不妥行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。（十七）考评(Check)。根据廉洁风险防范管理工作考评评定内容及标准（见附件6），经过定时自查、上级检验和群众评议等方法，对廉洁风险防范管理工作各项方法落实情况进行考评评定。（十八）修正(Action)。依据综合评定结果，责令相关单位（部门）立即纠正问题，完善方法，优化工作目标，进入下一个工作循环。六、廉洁风险点查找（十九）查找廉洁风险点要求。查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作关键步骤。各单位（部门）在查找廉洁风险点过程中要重视实际效果，采取自己找、大家帮、组织审方法，努力争取做到正确、全方面、深入，预防以偏概全和庸俗化。一是自己找。岗位人员依据个人分管工作和岗位职责，分析查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面，存在或潜在廉洁风险内容及其表现形式，并填写岗位廉洁风险查找表。二是大家帮。在自己分析查找基础上，认真征求本单位（部门）职员群众意见，采取座谈讨论等形式，查漏补缺，补充完善。三是组织审。二级单位领导班子、机关处室及各岗位廉洁风险查找表，由本单位（部门）组织审定后，根据干部管理权限，报对应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核立案。（二十）查找处级干部廉洁风险点。依据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；发班子全体组员相互补充完善，并在分管范围内征求业务部门和职员群众意见；经班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核立案。（二十一）查找单位机关科级干部及关键岗位人员廉洁风险点。依据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；组织单位（部门）人员和职员群众座谈讨论，补充完善；送分管领导审阅，查漏补缺；报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核立案。（二十二）查找单位机关处室廉洁风险点。依据处室工作职能，查找处室廉洁风险点，填写《****机关处室廉洁风险查找表》（见附件3）；组织全体人员座谈讨论，补充完善；经领导班子集体讨论后，交局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室立案。（二十三）查找二级单位领导班子廉洁风险点。依据单位行业性质和特点，查找二级单位领导班子廉洁风险点，填写《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》（见附件4）；发领导班子全体组员补充完善，并在一定范围内征求本单位机关各部门和职员群众意见；经领导班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核立案。七、廉洁风险等级划分和评定（二十四）划分廉洁风险等级依据。确定廉洁风险等级遵照就高不就低标准。依据相关法律法规、党纪政纪条规和部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作步骤是否完善，和监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成党纪政纪和法律后果，划分廉洁风险等级。（二十五）廉洁风险等级标准。依据职责权限轻易引发违纪违法或群体性腐败案件等重大问题为一级廉洁风险；依据职责权限轻易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分等严重问题为二级廉洁风险；依据职责权限轻易引发轻微不廉洁表现但尚不够给纪律处分等通常性问题为三级廉洁风险。（二十六）岗位廉洁风险等级评定。依据干部管理权限，处级干部岗位廉洁风险等级由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定；单位机关科级干部及关键岗位工作人员岗位廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定。（二十七）机关处室廉洁风险等级评定。单位机关处室廉洁风险等级，由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室立案。（二十八）廉洁风险等级调整。廉洁风险等级标准上每三年评定一次。对因工作职责发生变动或负担阶段性关键工作引发权力改变，应按要求程序重新评定风险等级，立即报对应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核立案。各级廉洁风险防范管理工作领导小组办公室依据掌握相关信访举报、案件查处、民主评议、专题检验、党风廉政建设责任制考评等情况，认为需要调整某部门、岗位廉洁风险等级，应立即提出调整提议，按要求程序做出调整。八、制订防控方法（二十九）加强自我防控。针对岗位廉洁风险，由岗位人员对照和业务相关各项法规制度，制订并严格实施防控方法。各单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控方法指导和审核，提升防控实效。针对二级单位领导班子、处室廉洁风险，由党政领导班子围绕决议、实施过程和监督、检验、考评等关键步骤，研究制订具体防控方法，并将相关工作程序以步骤图或表格等形式在一定范围内公开。（三十）完善组织防控。对确定廉洁风险，要从组织角度加强防控。1、强化预警防控。坚持领导干部及关键岗位人员定时轮换交流、任期（中）审计、述学述职述廉、签署廉洁自律承诺书和廉洁从业责任书等预防方法，加大对廉洁风险预警防范力度。2、强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育同时，选择廉洁风险轻易出现特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育等针对性提醒教育，筑牢拒腐防变思想堤坝。3、强化制度防控。坚持和完善党内民主和党内监督、议事决议、责任追究和惩处和各项经营管理制度，认真落实落实集团企业11项《监督措施（试行）》，规范用权行为，防控廉洁风险。4、强化监督防控。充足发挥党内监督、群众监督、审计监督、巡视监督和效能监察、派驻督察等多种监督方法作用，形成监督协力，提升决议用权公开透明水平。5、强化机制防控。针对廉洁风险存在深层次原因，加强在深化改革、转换机制方面研究和探索，提升约束制衡力度。九、加强监督管理（三十一）实施分级监督管理。对存在廉洁风险部门（岗位），根据干部管理权限和职责分工，实施分级管理、分级负责，确保廉洁风险防范管理各项方法有效落实。（三十二）实施自查汇报制度。各单位（部门）以六个月为周期，对廉洁风险防范管理工作落实情况进行自查和评定，内容关键包含：廉洁风险防范管理方法是否到位；领导干部和关键岗位工作人员是否履职尽责、廉洁自律；实施方案、廉洁风险查找表、防控方法等各项资料是否齐全，内容是否完整。各单位（部门）依据自查和评定情况撰写廉洁风险防范管理工作自查汇报，单位机关处室报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室立案，二级单位报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室立案。（三十三）加强对廉洁风险处理。对发觉违纪违规苗头，立即采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处理方法，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发觉违纪违法案件要立即查处，分析原因，掌握规律，立即制订完善风险防控方法。十、考评防范效果（三十四）考评关键内容。党政领导重视廉洁风险防范管理工作，制度机制健全，责任分工明确，实施方案结合本身实际，含有较强针对性和可操作性；认真自查自纠，自查汇报客观真实，查找问题全方面正确，结果利用有效，相关资料齐全；廉洁风险预防、监控、处理等各项方法落实到位，无违规违纪现象，群众满意度高；注意总结和研究廉洁风险防范管理工作规律，不停修正廉洁风险内容，完善方法，改善工作。（三十五）考评方法。依据管理权限，由单位、局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室分别负责组织各二级单位、单位机关处室工作考评。根据组织考评和群众评议相结合措施，实施百分制量化考评。采取听取单位（部门）责任人汇报、检验相关资料、召开座谈会、组织民主测评等方法，每十二个月对各单位（部门）进行一次检验考评。1、听汇报。听取被考评单位（部门）廉洁风险防范管理工作落实情况汇报。2、检验相关资料。经过查阅相关文件资料、规章制度，抽查核实相关数据，检验各项工作和制度方法具体落实情况。3、座谈了解。召开座谈会或进行部分走访，听取被考评单位（部门）党员干部和职员群众意见。4、民主测评。采取无记名问卷调查方法（参与人员为被考评单位处科级干部、党风廉政建设监督员和职员代表），由参与人员现场独立完成。问卷调查表将廉洁风险防范管理内容分解为若干项，给予对应分值。（三十六）考评等次划分。廉洁风险防范管理工作考评结果分为优异、良好、合格、不合格四个等次。考评分值大于等于90分为优异，大于等于80分且小于90分为良好，大于等于60分且小于80分为合格，小于60分为不合格。（三十七）考评结果利用。廉洁风险防范管理工作考评结果报上级党委并反馈给各单位（部门）党组织。对廉洁风险防范管理工作考评结果“优异”单位（部门）给通报表彰。考评结果不合格，廉洁风险防范管理工作领导小组办公室将以书面形式下发整改通知书，督促单位（部门）制订方法，完善制度，并经过跟踪回访强化监督，确保廉洁风险防范管理工作落实到位。廉洁风险防范管理工作考评结果，将作为评价各单位（部门）落实党风廉政建设责任制和管理人员考评、选拔、任用关键依据。十一、完善操作规程（三十八）建立长久有效机制。以年度为周期，依据考评评定结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因单位改革发展、社会环境改变而引发风险点改变，要立即调整风险内容，优化更新防控方法，经过计划、实施、考评、修正四个步骤科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理工作长久有效机制。十二、试点工作（三十九）宣传动员阶段（1月）1、召开动员大会。各试点单位（部门）要召开廉洁风险防范管理工作动员布署大会，传达上级精神，统一思想，提升认识，安排工作。2、制订实施方案。各试点单位（部门）在认真学习了解上级文件精神基础上，结合实际，制订实施方案，加强组织领导，明确责任部门和工作人员。于1月31日前，将实施方案上报单位廉洁风险防范管理3、开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理工作基础内容和关键精神，提升党员干部加强廉洁风险防范自觉