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文档简介
券商管理制度第一章总则第一条为规范券商的经营行为，保护客户合法权益，提升券商的风险管理本领和服务水平，订立本管理制度。第二条本管理制度适用于公司及其全资或控股子公司。第三条券商管理制度是券商的基本管理制度，其他制度需与本制度相增补，保持全都。第二章组织结构与权责调配第四条券商组织结构重要包含：董事会、监事会、总经理办公会、各部门和职能部门。第五条董事会负责订立公司经营战略、重点决策、监督与考核各项工作。第六条监事会负责监督公司的经营活动及执行情况，发现问题及时提出看法和建议。第七条总经理办公会负责订立具体经营计划、组织实施公司经营活动。第八条各部门负责具体的业务开展，职能部门负责帮助各部门开展业务。第九条券商各部门及职能部门的权责由总经理办公会授权、明确。第三章业务规范和风险管理第十条券商业务规范遵守国家有关法律法规和监管部门规定，依照市场公平公正的原则执行。第十一条券商应建立完善的内部风险掌控制度，包含风险评估、风险管理、风险防范和风险报告等环节。第十二条券商应加强对客户的风险管理，确保客户交易的合法性、真实性和安全性。第十三条券商应建立健全的业务流程和交易制度，确保交易的规范性和有效性。第十四条券商应加强信息管理，保护客户的个人信息和交易数据的安全性和机密性。第十五条券商应建立健全监督管理制度，加强对员工的培训和监督，确保员工遵守行业道德和职业操守。第四章客户服务第十六条券商应建立健全客户服务体系，保证客户享受高质量的服务。第十七条券商应供应全面、准确及时的市场信息和投资咨询服务，帮忙客户做出理性投资决策。第十八条券商应依法遵从客户合理的委托要求，确保客户的交易顺利进行。第十九条券商应建立投诉处理机制，及时受理、处理客户投诉，保护客户权益。第二十条券商应建立健全客户风险评估机制，合理确定客户适当性和风险经受本领等级。第五章资金管理和会计制度第二十一条券商应建立健全资金管理制度，确保资金安全和运营的流动性。第二十二条券商应依照国家有关会计准则和规定，建立健全会计制度，真实、准确、完整地记录和报告公司的财务信息。第二十三条券商应加强内部掌控，确保资金使用合规、业务交易准确，防范内部欺诈行为。第二十四条券商应定期进行内部和外部审计，评估公司经营情形和内部掌控效果。第六章法律责任和纪律处分第二十五条券商应遵守国家有关法律法规和监管部门规定，履行法定义务，对违法违规行为进行严厉处理。第二十六条券商应建立健全纪律监督机制，对违反公司规章制度和业务操作规范的行为进行纪律处分。第二十七条券商应建立健全投诉处理机制，及时解决客户投诉，保护客户的合法权益。第二十八条券商应加强对员工的培训和教育，提高员工的法律意识和道德操守。第七章附则第二十九条券商应依据市场的变动和公司的实际情况，及时调整和完善本制度。第三十条本制度自发布之日起生效，任何与本制度相抵触的规定将被废
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