某锰业有限公司管理手册

目录颁布令公司概况公司方针和目标有限公司管理管控体系要求1范围2参考文献3术语和定义3.1本标准采用的术语和定义3.2部分术语和定义的调整3.3其他定义4公司环境4.1理解公司及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3公司管理管控体系的范围4.4管理管控体系5领导作用5.1领导作用与承诺5.2方针目标5.3岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2风险评价6.3合规义务6.4工程控制和程序控制6.5目标实现的策划7支持7.1财务管理管控7.2人力资源7.3能力和意识7.4沟通7.5基础设施7.6过程运行环境7.7监视和测量资源7.8文件和记录管理管控8运行控制8.1质量运行控制8.2安全生产运行控制8.3污染排放控制8.4外部供方管理管控8.5应急预案9绩效评价9.1监视和测量9.2事故报告和调查处理9.3合规性评价9.4管理管控体系内部审核和安全标准化自评9.5管理管控评审10改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进附录1生产工艺流程图附录2佰源丰锰业有限公司组织架构图附录3安全生产治理合适的方案（格式）附录4环境治理合适的方案（格式）附录5程序文件和作业文件清单颁布令BYM-17《有限公司管理管控》及其引出的文件，构成了本公司文件化的管理管控体系，是公司标准。本规定了公司方针和目标，阐明了公司管理管控体系的要求。现予以批准、颁布，公司各部门全体员工务必认真学习、自觉执行管理管控手册的相关规定和要求。有限公司经理：2017年月日公司概况锰业有限公司（简称：公司）方针质量优良，顾客满意；安全生产，以人为本；污染控制，清洁生产；劳动保障，员工满意。目标质量：产品合格率≥%，顾客满意度≥%。安全：死亡（重伤以上人身伤害？）事故为零，重大火灾、爆炸事故为零，重大片帮冒顶、炮烟事故为零，新发职业病为零。清洁生产：符合相关法规要求。劳动保障：不发生重大劳动保障事件。（“重大劳动保障事件”见《重大劳动保障违法行为社会公布办法》（人力资源和社会保障部令第29号，2017））1范围本手册及其引出的文件（见附录5），构成了本公司文件化的管理管控体系，是公司标准。本标准依据最新版的质量管理管控体系、环境管理管控体系标准及按其结构改写的职业健康安全管理管控体系标准，最新版的关于矿山、爆破的安全规程和加油站作业安全规范，最新版的关于矿山的安全标准化规范的适用合适的内容，以及国家有关财务管理管控、人力资源管理管控的规范性文件的要求，有机地结合在1起，融入PDCA的结构之中。本标准规定了公司方针，阐明了公司管理管控体系的要求。本标准用于实施、保持和持续改进公司管理管控体系，不断提升公司绩效。2参考文献GB/T19000-2015《质量管理管控体系基础和术语》GB/T19001-2015《质量管理管控体系要求》GB/T24001-2015《环境管理管控体系要求及使用指南》改写的《职业健康安全管理管控体系要求》（涵盖GB/T28001-2011的全部合适的内容，并采用了GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体系规范》的“3.1”“3.4”术语）GB16423—2006《金属非金属矿山安全规程》GB6722-2014《爆破安全规程》AQ3010-2007《加油站作业安全规范》AQ/T2050.1—2016《金属非金属矿山安全标准化规范导则》AQ/T2050.2—2016《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》国家有关财务管理管控、人力资源管理管控的若干规范性文件3术语和定义3.1本标准采用的术语和定义本标准采用的术语和定义如下：GB/T19001-2015《质量管理管控体系要求》中的术语及其在GB/T19000-2015《质量管理管控体系基础和术语》中的定义；GB/T24001-2015《环境管理管控体系要求及使用指南》的术语和定义；GB/T28001-2011《职业健康安全管理管控体系要求》中除“3.6”、“3.9”之外的术语和定义。3.2部分术语和定义的调整考虑到以下因素，对部分术语和定义作出调整：安全生产标准化标准的术语和定义；公司在预防“人身伤害和（或）健康损害”（GB/T28001-2011）之外也需要预防造成其他损失的事故；“健康损害”中，公司目前主要控制职业病；公司员工的理解习惯。作出调整的术语和定义如下：安全生产：即“职业健康安全”。事故：造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的不期望事件。职业病：企业、事业部门和个体经济组织等用人部门的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害因素而引起的疾病。危险源：可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源、状态或行动。3.3其他定义碳酸锰矿石：主要成分是碳酸锰（MnCO3）的矿石。各部门：指公司所有的职能部门和业务部门。此外，本手册引出的某些程序文件，以及程序文件的某些子文件中，也对涉及的术语给出了定义。4公司环境4.1理解公司及其环境4.1.1正面因素a）外部1）矿产资源：佰源丰拥有探矿权，采矿权区内的锰矿是具有大型富锰矿远景的锰矿床，锰矿储量可观。2）市场情况：产品价格满意。b）内部1）公司领导的价值观：提供优质产品，确保安全生产，重视环境保护。2）公司管理管控体制的变化，有利于公司良性发展。3）公司识别、获取了适用的合规义务，决心依法依规办企业。4）公司建立综合管理管控体系，着手实施规范化管理管控。4.1.2负面因素a）外部1）地质结构复杂，岩层松散，处于地震多发区域，企业防灾任务重，支护成本增加。2）没有供电，“十三五”相关计划中未列入。3）路况恶劣，维护成本高。政府部门提出措施，但尚未正式列入日程。4）网络通讯差，影响民用爆破物品审批手续，影响生产。5）气候寒冷，风大，用水困难，每年11月至3月停产；海拔高，缺氧。6）地处边境线、暴恐分子南疆出入的路径口附近，社会治安投入大。b）内部1）“三同时”：未进行环境保护竣工验收、安全验收，未进行职业病预评价和控制效果评价。2）勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采矿证的取得。3）露天转井下时，生产准备期不够，造成开拓工程（巷道）欠缺。4）此前，公司没有建立管理管控体系，管理管控不规范，污染排放有不达标处，事故隐患多。5）人员文化素质待提高。4.2理解相关方的需求和期望与公司管理管控体系有关的相关方及其需求和期望如下：相关方需求和期望政府及有关部门多交税，承担政府分派的任务，减少事故和环境污染检测、检验、验证、咨询、评价等机构获得合同合约，取得经济收益和社会效益顾客获得满意的产品和服务外部供方（供应商，承包商）获得合同合约，取得经济收益员工经济收入，安全健康，劳动保障，发展空间社区保护环境公司可选择某些合同合约或协议作为公司的合规义务。4.3公司管理管控体系的范围公司管理管控体系的范围是碳酸锰矿石的开采、销售、服务活动及相关管理管控活动，公司生活区的管理管控活动，以及公司地理范围内的社会安全责任。产品生产工艺流程图，见附录1。公司组织架构图见附录2。4.4管理管控体系公司为实现预期结果，根据“2参考文献”中列出的标准和规范性文件的要求，发挥领导作用（本手册5），按照本手册描述的P（“6策划”）、D（“7支持”和“8运行”）、C（“9绩效评价”）、A（“10改进”）建立、实施、保持并持续改进文件化的管理管控体系。P、D、C、A中都包含了所需的过程、子过程及其相互作用。过程的必要的文件化体现在本手册附录5中列出的程序文件和作业文件，其中包含了必要的记录格式。公司建立并保持管理管控体系时，应考虑本手册“4.1”和“4.2”的合适的内容。5领导作用5.1领导作用与承诺公司领导通过下述行动，履行在管理管控体系方面的领导作用：a）对管理管控体系的有效性负责；b）确保建立公司方针和目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相1致；c）确保将管理管控体系要求融入组织的业务过程；d）确保可获得管理管控体系所需的资源；e）就有效管理管控的重要性和符合管理管控体系要求的重要性进行沟通；f）确保管理管控体系实现其预期结果；g）指导并支持员工对管理管控体系的有效性做出贡献；h）促进持续改进；i）支持其他相关管理管控人员在其职责范围内证实其领导作用。5.2方针目标公司领导组织制定、实施和保持方针和目标。方针应：a）适应公司的宗旨和所处环境并支持公司的发展战略；b）为制定目标提供框架；c）包括满足适用合规义务的承诺；d）包括持续改进管理管控体系的承诺。目标应：a）与方针保持1致；b）可测量；c）考虑到适用的合规义务；d）与提供合格产品和服务相关，与安全生产、环境保护相关，与劳动保障相关；e）予以监视；f）予以沟通；g）适时更新。5.3岗位、职责和权限公司领导应确保在组织内部分配并沟通相关部门和岗位的职责和权限。《佰源丰锰业有限公司领导及各部门职责》规定了公司领导和各部门的职责。各部门向公司领导报告管理管控体系的绩效。根据矿区特点，成立矿区安全生产委员会，与承包方加强沟通和协商。6策划6.1应对风险和机遇的措施考虑“4.1”所描述的因素及“4.2”关于相关方的需求和期望，公司确定需要应对的风险和机遇以及应对的方式和措施，见下表。序风险和机遇应对方式/措施1没有供电，“十三五”相关计划中未列入争取政府支持，协调解决2路况恶劣，维护成本高。政府部门提出措施，但尚未正式列入日程努力争取，协调解决4“三同时”问题着手进行5勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采矿证的取得加大投入，扩大勘探面积、增加深度6露天转井下时，生产准备期不够，造成开拓工程（巷道）欠缺在开采、生产中按需要逐步弥补7没有建立管理管控体系，管理管控不规范，污染排放有不达标处，事故隐患多建立并实施管理管控体系8人员文化素质待提高提高成本解决关键人员招聘，加强培训；选择人员素质较好的承包方这些方式和措施中的多数都应文件化，在管理管控体系过程中被整合并实施，公司将评价这些方式和措施的有效性，确保管理管控体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，并实现改进。6.2风险评价《安全生产和环境风险评价程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：作业活动划分和活动/产品/服务划分，危险源和环境因素识别，风险评价，不可接受风险控制策划，可接受风险控制，风险评价的更新。风险识别、评价与控制策划过程，产生了：危险源识别与风险评价汇总表，环境因素调查表和评价表，不可接受风险控制相关计划，重要环境因素控制相关计划。6.3合规义务《适用合规义务管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：合规义务的获取，合规义务的识别，合规义务的应用，传达与培训，合规义务的更新，合规性评价。获取、识别的结果，产生了《安全生产合规义务手册》和《环境合规义务手册》。6.4工程控制和程序控制公司判定不可接受风险和重要环境因素的原则，是违反合规义务尤其是法律法规的强制性要求。6.4.1工程控制对于需投资上硬件设施、需要进行技术改造才能控制的不可接受风险，采用“治理合适的方案”方式，即列为治理相关项目，确定技术方法和进度，规定主管部门、责任部门和参与部门，相关项目完成后验收。安全生产和环境治理合适的方案的格式分别见附录3和附录4。对每个治理合适的方案，主管职能部门会同责任部门、相关部门按合适的方案中规定的时间和频次进行检查，评审合适的方案中规定的安全技术措施是否按规定的时间进度顺利实施，责任单位、相关单位是否履行了规定的职责。如果通过检查、评审，认为需要对合适的方案进行修订，由主管职能部门会同责任部门提出修订合适的方案，报公司领导批准后按修订后的合适的方案执行。合适的方案完成后，责任部门通知主管职能部门，由主管职能部门会同有关职能部门和责任部门、相关部门进行验收，公司领导审批。6.4.2程序控制财务管理管控文件，在文件中明确规定对该种风险的有效的控制方法或应急措施，并在实践中落实这些规定。6.4.3实施相关计划对于某些不可接受风险，不需要上硬件设施，又需立即整改，要制定实施相关计划，立即或近期实施，近期完成。6.5目标实现的策划目标中的产品合格率和顾客满意度是根据公司方针中的相关合适的内容和公司持续发展要求确定的。目标中的安全生产和环境合适的内容，是依据评价出的不可接受风险和重要环境因素、识别出的适用合规义务的要求以及方针中的相关合适的内容确定的。目标中的劳动保障合适的内容，是根据相关合规义务的要求和公司方针中的相关合适的内容确定的。实现目标的措施已融入公司的业务过程，在相关的文件中，明确了：做什么；怎么做；需要什么资源；谁负责；监测什么指标；如何评价结果。7支持7.1财务管理管控《财务管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：财务组织管理管控，财务体系管理管控，财务业务管理管控，财务风险控制及财务信息保密。其子文件包括对差旅费、存货出入库、费用报销、固定资产、货币资金、资金结算、库存现金等的管理管控办法。《安全生产费用管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：安全生产费用的提取标准、使用范围、使用规则，安全生产费用管理管控，工伤保险。7.2人力资源《人力资源管理管控程序》就以下方面的管理管控要求和相关职责做出规定：保险福利，劳动合同合约，离辞职，人事档案，招聘，假期，考勤，试用、转正、人员调岗等。7.3能力和意识《培训管理管控办法》就以下方面的要求和相关职责做出规定：年度培训相关计划制订,培训类别,培训管理管控流程,培训审批流程,培训合适的内容,培训要求,培训费用管理管控,公司外培服务期规定,培训记录与证件管理管控,培训评估的基本要求。其中，特别明确了培训对象、合适的内容、时间和资格要求。通过宣传教育，意识使所有员工都认识到与他们的工作相关的职责和风险，他们自身行为与管理管控体系绩效的关系，自觉地对提高管理管控绩效做出贡献。7.4沟通7.4.1内部信息沟通内部信息沟通的合适的内容：a)公司方针和目标。b)适用的合规义务。c)风险评价的结果。d)公司管理管控绩效——监视和测量结果；——顾客满意度；——成本—效益分析；——培训教育的实施情况和效果评价；——对承包方监督管理管控情况；——合规性评价、内部评估/审核的结果；——应急管理管控和事故调查的情况和结果；——管理管控评审的输出。e)财力、物力、技术和人力资源状况。f)整改措施的制定、实施和验证情况。内部信息沟通的方式：经理办公会、合规性评价会、管理管控体系内部审核会、成本分析会，安全例会等。7.4.2外部信息沟通a)政府相关部门1)信息报送。2)相关法规、规范性文件、指示的执行。3)行政许可事宜。4)事故报告、调查处理事宜。5)建设相关项目“三同时”事宜。6)相关问题的请示、协商。b)与顾客的沟通与顾客的沟通见《产品和服务要求管理管控程序》的相关规定。c)与承包方的沟通1)矿建队矿山生产由矿建队实施，公司在对矿建队进行监督管理管控的同时，与矿建队保持密切的沟通。2)民用爆炸物品和爆破作业的承包方在按照协议履行双方责任的过程中，与其保持密切的沟通。7.5基础设施《设备设施管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：在诸多的运行控制程序（见本手册“8运行控制”部分）中，都对涉及的设备设施的配置、使用、维护、检修的要求和相关职责做出了规定。《监视和测量资源管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：测量设备的验收，初次和周期校准或检定，使用控制，不符合预期用途的处理，测量设备的环境要求，人员培训，以及内部校准验证规程。7.6过程运行环境在诸多的运行控制程序（见本手册“8运行控制”部分）中，都对涉及的作业场所的要求和相关职责做出了规定。关于过程运行环境的人文因素，《安全生产合规义务手册》第1章“1”~“八”给出了相关合适的内容。7.7文件和记录管理管控《文件和记录管理管控程序》就文件管理管控的要求和相关职责做出规定：文件拟稿、文件审核、文件会签、文件审批、文件发放、文件执行、文件归档、保密管理管控、文件评审、文件修订要求，以及文件编写管理管控标准；就记录管理管控的要求和相关职责做出规定：记录的编制、标识、填写/录入、备份、保存、查阅、销毁，具有对相关活动的可追溯性，为管理管控体系的运行提供有效的证据。8运行控制8.1质量运行控制8.1.1产品和服务的要求《产品和服务要求管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：产品和服务要求的确定、产品和服务要求的评审、产品和服务要求的书面确认和执行、要求的更改、顾客的沟通、记录保存和应用。8.1.2设计和开发《设计开发控制程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：设计和开发的策划、设计和开发输入、设计和开发输出、设计评审、试制及设计验证、设计确认、设计正稿、设计更改。8.1.3采购《采购管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：采购需求申报、核定、审核、批准、采购相关计划、零星采购、寻源或招标、草拟合同合约、评审会签、合同合约签订、预付款、合同合约跟踪、检斤检质、异议处理、结算管理管控。8.1.4生产提供过程生产提供过程细致地反映在矿山井巷、采掘（含爆破作业）、运输、通风防尘、防排水、防灭火（消防）、电气设施等管理管控程序中，这些程序说明了生产过程、相关设备、生产操作、监视测量、作业现场的要求，引出了设备或工种的操作规程或对承包方的操作安全监督管理管控规定。公司生产过程的特点是质量与安全紧密相关。“8.2安全生产运行控制”的合适的内容，实际上也是质量运行控制的合适的内容。8.1.5不合格输出的控制《不合格输出控制程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：进货不合格处理、产品检验的不合格品处理、顾客退回的不合格品处理、不合格服务的处理。8.1.6物资存货管理管控《物资存货管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：存货管控目标、存货实物管理管控、账实差异分析、账实差异处理、库存闲置物料处置。8.2安全生产运行控制8.2.1矿山井巷管理管控《矿山井巷管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：施工与验收，安全出口与安全通道，竖井梯子，人行道与躲避硐室，井巷支护，井巷维护和报废。8.2.2采掘管理管控《采掘管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：作业现场，斜坡道、平巷掘进，天井、溜井掘进，地下开采安全，采矿方法，采矿机械，爆破作业安全。8.2.3交通运输管理管控《交通运输管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：人员要求，车辆要求，道路要求，车辆装卸，运输，机动车辆行驶安全。8.2.4通风防尘《通风防尘管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：井下空气，通风作业，通风系统，主扇，局部通风，防尘措施。8.2.5防排水《防排水管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：地面防水，井下防水，井下排水设施。8.2.6消防《消防管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：消防安全基本要求，消防安全重点部位，消防安全教育培训，消防设施管理管控，建筑防火，矿区地面防火，矿区井下防灭火，动火作业控制，灭火方法，检查、整改与考核。8.2.7电气安全《电气安全管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：电气作业人员，电气安全用具，用电产品，用电安全，低压电气线路，低压电气设备、设施，接地和防雷系统，剩余电流动作保护装置，移动式电气设备与手持电动工具，防爆电气安全，防静电。8.2.8职业病防治《职业病防治管理管控程序》说明了公司职业病危害因素的分布和工作场所有害因素职业接触限值，并就以下方面的要求和相关职责做出规定：职业危害申报，劳动合同合约、有害作业人员台帐和人员安排，职业病危害因素控制，职业病危害因素检测，职业健康检查，职业健康监护档案，职业病报告，职业病的待遇，对承包方的监督。8.2.9爆破器材管理管控《爆破器材管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：爆破器材库，由库房到作业现场的运输，现场作业箱，库存情况的掌握及向承包方申报使用相关计划，对爆破器材承包方购买、运输和装卸、储存、保管、收发、检验、爆破作业及重大危险源管理管控的监督。8.2.10危险化学品管理管控《危险化学品管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：危险化学品从业人员要求，危险化学品建档与分类，危险化学品采购，运输与装卸，储存，使用，废弃物的处置。8.2.11加油站安全《加油站安全管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：基本要求，卸油作业安全，加油作业安全，油罐计量安全，加油站设备使用、维护、检修的安全，站场站房安全，安全检查。8.2.12劳动防护用品《劳动防护用品管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：劳动防护用品分类，发放标准的制订，采购与验收，保管，发放，使用和维护，特种劳动防护用品的报废，监督检查。8.2.13后勤服务《后勤服务管理管控程序》就食堂、员工宿舍、招待所、办公区、医务室、保安的管理管控，以及供热锅炉、发电、维修作业的要求和相关职责做出规定。8.3污染排放控制《污染排放控制程序》列出了公司的污水、大气污染物、矿界噪声、固体废物和环境法规规定的污染物排放限值，并就排放控制和检测的要求和相关职责做出规定。8.4外部供方管理管控《采购管理管控程序》对供应商的监督管理管控做出规定。“8.2安全生产运行控制”中的很多文件都规定了对承包方监督管理管控的要求和相关职责。8.5应急预案8.6.1综合应急预案《突发公共事件综合应急预案》就以下方面的要求和相关职责做出规定：总则，事件风险描述，应急组织机构及职责，预警及信息报告，应急响应，信息公开，事故灾难后期处置，保障措施，应急预案管理管控。8.6.2专项应急预案和现场处置合适的方案专项应急预案和现场处置合适的方案有:片帮冒顶应急预案（公司级专项）炮烟中毒应急预案（公司级专项）加油站火灾应急预案（公司级专项）矿区交通事故应急预案（公司级专项）暴恐事件应急预案（公司级专项）地震灾害应急预案（公司级专项）洪水灾害应急预案（公司级专项）山体滑坡灾害应急预案（公司级专项）库房火灾现场处置合适的方案宿舍火灾现场处置合适的方案食堂食物中毒现场处置合适的方案专项应急预案和现场处置合适的方案的合适的内容，分别符合GB/T29639－2013«生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则»条约条款“7”和“8”的要求，并明确了相关的职责。9绩效评价9.1监视和测量9.1.1产品和服务的监视和测量《产品和服务质量控制程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：进料检验，过程检验，成品检验，服务评价，紧急放行。9.1.2安全生产检查在所有的安全生产运行控制程序中，都规定了安全检查的要求，包括检查、检测的相关项目、周期、方式、责任部门和检查、检测的结果形式或记录格式。9.1.3污染排放检测《污染排放控制程序》规定了污染物检测的要求和相关职责，以确定污染物排放是否符合相关法规要求。9.2事故报告和调查处理《事故报告和调查处理程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：事故现场处理，事故报告，职业伤害事故调查分析，职业伤害事故处理，设备事故处理，生产操作事故处理，工伤认定，与工作业务有关的厂外交通事故处置事宜。9.3合规性评价《适用合规义务管理管控程序》就合规性评价的以下要求和相关职责做出规定：合规性评价制度，合规性评价的依据和合适的内容，不符合整改。9.4管理管控体系内部审核和安全标准化自评《管理管控体系内审和安全生产标准化自评程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：年度审核策划合适的方案、内审策划及相关计划、审核准备、审核实施、内审报告、内审后跟踪，安全生产标准化自评策划、自评报告，不符合处置。9.5管理管控评审9.5.1目的评审管理管控体系的持续适宜性、充分性和有效性，对管理管控体系进行必要的改进。9.5.2职责公司领导主持管理管控评审，签发管理管控评审报告，审批管理管控评审后专项整改相关计划所需资源和完成情况的验证报告。其他最高管理管控层成员审查管理管控评审相关输入材料，在管理管控评审会议上报告主管事项的总体绩效，负责相关专项整改相关计划完成情况的验证。相关职能部门共同编制评审相关计划，分别提供主管事项的输入材料，共同撰写管理管控评审报告，组织实施管理管控评审所提出的相关改进决定和必要时的专项整改相关计划。9.5.3评审频次和时机管理管控评审每年至少进行1次，两次之间的间隔时间不超过12个月，1般在合规性评价、管理管控体系内审和安全生产标准化自评结束后进行，评审针对整个体系的全面情况。当公司的内部或外部出现影响体系运行的重大变化时（产品、工艺、组织结构、运行机制、市场需求、法律法规等的重大变化，或发生重大事故），可增加管理管控评审次数，具体时间由公司领导确定。根据公司实际情况，必要时，可增加针对某方面问题的专项管理管控评审。9.5.4评审准备公司领导批准管理管控评审相关计划后，相关职能部门提前将评审相关计划（目的、合适的内容、参加人员、时间安排等）下发各部门。在管理管控评审前，将输入材料发给参加管理管控评审的每个人员。9.5.5管理管控评审的输入a）目标的实现程度；b）关于绩效的信息：1）监视和测量的结果；2）合规性评价的结果；3）事故发生及调查处理情况；4）审核和安全标准化自评结果；5）不符合和纠正措施。c）以下方面的变化：1）风险和机遇；2）相关方的需求和期望，包括合规义务；3）不可接受风险控制情况；d）资源的充分性；e）以往管理管控评审所采取措施的状况。9.5.6管理管控评审会议参加管理管控评审会议的人员：经理，矿长，总工，相关部门负责人。必要时，由公司领导决定是否需要增加其他人员。根据需要，管理管控评审也可结合1些现场进行。经理主持会议并做管理管控体系总体绩效的报告。矿长、总工报告所主管事项的绩效，相关部门负责人做本部门管理管控事项绩效的汇报。与会人员充分研讨，评价管理管控体系的适宜性、充分性和有效性，提出问题和改进建议。9.5.7管理管控评审的输出a）为满足管理管控体系标准的要求，公司应确定进行哪些改进。b）必要时，针对需要进行整改的共性问题和重要问题，制定专项整改相关计划，包括措施、责任和进度。c）必要时，对方针、目标的修改。9.5.8管理管控评审报告的合适的内容a）管理管控评审会议情况。b）管理管控评审输入材料的概括。c）关于方针、目标的实现程度和体系整体绩效的评价。d）关于体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价。e）管理管控评审的输出。管理管控评审报告和管理管控评审的输出应传达给所有相关的人员。9.5.9调整、改进落实管理管控评审的输出，由公司领导确保所需的资源，限期完成。9.5.10跟踪验证相关职能部门组织实施相关改进决定和必要时的专项整改相关计划。公司领导负责专项整改相关计划完成情况的验证，并审批验证报告。9.5.11记录保存整理综合部和其他相关职能部门负责管理管控评审过程中和管理管控评审后形成的各种记录、资料及跟踪验证结果的收集、整理，和管理管控评审报告1起保存归档。10改进10.1总则依据“9绩效评价”（9.1~9.5）的结果，公司确定改进的方面和需要改进的重要问题，采取必要的措施实现管理管控体系的预期结果。10.2不符合和纠正措施《不符合处置及纠正措施管理管控程序》就以下方面的要求和相关职责做出规定：不符合信息来源，不符合的处置，跟踪和延误处置。10.3持续改进公司应持续改进管理管控体系的适宜性、充分性和有效性，以提升绩效。附录1生产工艺流程图附录2佰源丰锰业有限公司组织架构图附录3安全生产治理合适的方案编号合适的方案名称目的不可接受风险责任部门主管部门相关部门资金预算相关计划完成时间实施日期步骤、措施相关计划检查日期实际检查日期完成情况检查部门（人）修订日期修订原因修订内容总经理审批验收意见验收人验收日期审批附录4环境治理合适的方案编号合适的方案名称目的指标编制人/日期：管理管控者代表审核/日期：总经理批准/日期：使用部门相关项目负责人主管部门相关部门资金预算相关计划完成时间措施合适的内容责任部门实施时间检查时间检查完成情况检查部门修订日期修订原因修订合适的内容总经理审批：验收意见：验收人/日期：总经理授权代表验证签字/日期：编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页附录5程序文件和作业文件清单程序文件号程序文件名作业文件号作业文件名BYP01佰源丰锰业有限公司领导及各部门职责BYP01-01新疆佰源丰矿区安全生产委员会BYP02安全生产和环境风险评价程序BYP03适用合规义务管理管控程序BYP03-01安全生产合规义务手册BYP03-02环境合规义务手册BYP04财务管理管控程序BYP04-01差旅费管理管控办法BYP04-02存货出入库管理管控办法BYP04-03费用报销管理管控办法BYP04-04固定资产管理管控办法BYP04-05货币资金管理管控办法BYP04-06库存现金管理管控办法BYP05安全生产费用管理管控程序BYP06人力资源管理管控程序BYP06-01保险福利管理管控办法BYP06-02劳动合同合约管理管控办法BYP06-03离辞职管理管控办法BYP06-04人事档案管理管控办法BYP06-05招聘管理管控办法BYP06-06假期管理管控办法BYP06-07考勤管理管控办法BYP06-08试用、转正、人员调岗管理管控办法BYP06-09培训管理管控办法BYP08设备设施管理管控程序BYP08-01设备维护保养相关项目分类表BYP08-02工业建筑管理管控办法BYP09监视和测量资源管理管控程序BYP09-01内部校准验证规程BYP10文件和记录管理管控程序BYP10-01文件格式与编码规则BYP11产品和服务要求管理管控程序BYP12设计开发管理管控程序BYP13采购管理管控程序BYP13-01服务外包合同合约/协议BYP14不合格输出控制程序BYP15物资存货管理管控程序BYP15-01存货管控目标指标BYP16矿山井巷管理管控程序BYP16-01支护工操作安全监督管理管控规定BYP16-02锚杆支护操作安全监督管理管控规定BYP16-03搅拌机工操作安全监督管理管控规定BYP16-04喷浆工操作安全监督管理管控规定BYP17采掘管理管控程序BYP17-0