某集团管理中心工作手册

页11档案管理管控制度编11.1.1为加强对集团各类档案的规范管理管控，确保档案保管和使用的安全，提高利用效率，更好地为集团经营管理管控服务，为适应公司发展要求，特制定本制度。11.1.2本制度所称的档案是指公司成立以来，在建司、经营、管理管控工作和活动中形成的，具有备用、备查价值的各类资质证照，文书、公文、公函，合同合约、图纸，影像、实物等不同形式的历史记录。11.1.3档案工作的基本原则：集中统1地管理管控集团系统档案，维护档案的完整与安全，便于各项工作的利用。11.1.4根据公司现阶段管理管控特点制定本制度，管理管控范围暂不包括人事档案、会计档案和资金类档案，须由公司相应职能部门负责制定三类专项档案的具体管理管控办法，集团管理管控中心具有监督和指导的责任。11.2档案管理管控机构及主要职责11.2.1管理管控模式：管理管控中心是集团系统档案工作的主要管理管控部门，采取集团总部直管模式，即集团管理管控中心和下属子公司人事行政部兼职档案管理管控人员在档案管理管控业务上管理管控和考核等工作均由集团管理管控部直线管理管控。11.2.2管理管控中心管理管控档案范围：主要有综合类档案和技术类档案。综合类档案主要包括：行政文书、管理管控监察、经营管理管控、营销策划、相关计划管理管控、行政广告和销售合同合约、资产、声像、实物等档案。技术类档案主要包括：各工程相关项目的开发报建、招投标和预决算档案，以及工程管理管控性材料、工程相关项目合同合约、施工中形成的技术文件材料和竣工技术文件等档案。11.2.3重要档案基本管理管控要求：预决算、招投标、研发设计、工程和品牌宣传等专业性很强的部门必须设置专门的档案室或档案柜，并根据需要可设专职人员保管，其它部门根据管理管控需要必须设固定的兼职档案管理管控员。11.2.4管理管控中心档案管理管控主要职责：贯彻执行《档案法》等有关法律、法规和方针政策，制定本企业文件材料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度，确定集团系统全宗编号原则和档案分类体系。统筹规划并负责本企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作，加强档案工作规范化、标准化建设。监督落实同步归档制度，指导各部门文件材料的收集、积累、整理和归档工作。维护档案的完整和安全，做好安全防范、修复和保护工作。推行集团系统档案管理管控系统信息化建设。11.3档案的归档、立卷和移交11.3.1档案归档范围及归档时间综合档案和部分技术类档案归档范围、归档时间和归档责任部门见附表1，工程建设档案归档范围参照建设工程文件归档整理规范（BG/T50328-2001）及各地方规定。对于公司规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，向管理管控部移交，集中管理管控，任何个人不得据为己、拒绝移交。必须严格按照归档时间进行归档。如无正当理由延迟归档者，扣罚归档经办人或部门专兼职资料员100元/天，该部门负责人50元/天。连续延迟时间超过3天者，对相关人员进行失职问责。11.3.2归档要求归档专业技术要求：归档的文件原则上1律为原件，凡有原件的文件，不能以复印件归档。热敏传真纸不能直接归档，要尽量追加原件，必要时存复印件并加盖红章注明原件存放处。归档的文件材料应对照归档范围完整、准确、系统收集，工程技术类档案应符合国家有关规定。归档的文件材料种数、份数及每份文件的页数均应齐全完整。文件书写和载体材料应能耐久保存，文件材料整理符合规范。归档的电子文件，尽量以相应的纸质文件材料1并归档保存。声像类、实物类档案要清晰完整，符合有关规范和标准，并按归档要求提供拍摄合适的内容、时间、背景、作者等信息。相关工作要求：如因工作需要不能及时归档，应主动向管理管控中心备案，并安排专人妥善保存，待使用完毕后立即归档。原则上，档案取得后未存档之前，部门人员不得先行使用，否则，如因此项原因导致的档案遗失、损坏等，1律对当事人和部门负责人失职问责严肃处理。集团下属新成立的子公司，取得公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司章程和印章印模后3个工作日以内，必须即时到管理管控中心归档，待新公司人事行政部成立后，如因实际情况确实需要新公司自行保管证照及印章的，在征得集团领导书面批示后，集团管理管控中心可将相应文件的扫描件留存备案，相关资料原件可移交新公司人事行政部管理管控。11.3.3档案立卷立卷原则：综合档案按性质、类别、年限、重要程度和文件材料的自然形成规律，当年立前1年的卷，并预立当年的卷。技术档案立竣工工程卷，在建工程资料要整理成册。立卷时间：综合档案室立卷时间为每年年末或次年年初。技术档案在该相关项目开发报建工作完成后立即开始立卷，该工程相关项目完工后45天内完成组卷工作。各部门专兼职资料管理管控员应注重日常收集和整理，按照归档范围督促部门人员及时归档，并做好档案预立卷工作。11.3.4档案移交档案对外移交要求：按照政府规定办理档案对外移交时，须上报董事会成员审批。凡政府部门批复的文件及附图，在政府有关部门需回收时，档案中心须留存复印件备查。本公司内部档案移交流程见附表2。移交要求：管理管控中心接收档案时，应根据移交目录，与移交人共同逐页清点，双方在移交目录的每1页均要签名确认。对重要、机密类的案卷，更需要仔细核对，经查验无误方可办理签收手续。全部移交手续办理完毕后，移交部门和管理管控中心负责人均签署“同意”意见，档案移交工作视为完成，移交中的所有记录均须存档。对调出、离职等人员，在办理调离手续前，必须清还档案。没有管理管控中心档案员签字，人力资源中心门不得办理调离手续。11.3.5电子档案管理管控归档范围及相关要求详见《电子文件归档及管理管控办法》11.3.6档案的利用1）档案借阅基本程序仅在管理管控中心档案员处查阅1般数据和信息，办理普通登记手续即可，查阅重要密级资料，须按借阅管理管控权限呈相关领导签字同意，且必须在档案室当场查阅后归还，不得私自带出复印。集团本部借阅、各公司之间互调档案，以及部门之间档案资料借阅的具体工作参照工作流程。2）档案借阅事项规定借阅档案必须按时归还，并及时办理清户手续。逾期无法归还应提前办理延期使用手续。无故延迟归还的，扣罚借用人50元/天，扣罚相关部门负责人30元/天。借阅档案最长应在7个工作日内归还，因故不能按期归还者，需到管理管控中心办理续借登记，累计借阅时间超过20天以上，须上报集团领导审批。如档案管理管控员发现资料未按规定时间上交，可报请公司领导批准下发《档案资料催交通知书》（附表6）限期上交。对无故严重超出归档时间的行为，公司追究承办单位责任，视情节给予200-2000元的罚款，造成严重后果的，根据集团和公司人力资源相关管理管控规定，给予相应处分。借阅者必须保证原样归还所借的档案资料，保证完整无损，不得拆散、抽换、圈点、划线、涂改或作其它任何标记。严格遵守保密制度，妥善保管所借档案，做到不丢失、不泄密。涉及管理管控监察部门根据集团领导指示开展具有查处办案性质的工作，凭集团领导书面签批意见即可至档案保管部门调阅相关档案，各档案员即可办理。试用期员工原则上不允许借阅档案原件，如确因工作需要借阅的，需其部门负责人在档案借阅记录上签字表示同意，并由此负责人承担后果。节假日前和工作发生变动时，必须及时归还档案。借阅的档案，1旦发生损坏、丢失或失密，应立即向管理管控部报备，按公司规定失职问责处理。密级档案材料原则上不借出，如确因工作需要，须经集团领导同意方可借出，且试用期员工无权借阅密级档案。外单位借阅档案，应持盖有该单位公章的介绍信，写明借阅合适的内容，经集团董事会领导批准，由相关部门人员带领方可借阅。实物档案1般不外借，声像档案只能以复制件形式提供。档案资料借阅审批权限（含原件和复印件），详见附表3。集团公司绝密类的档案1律不得复制。复印完毕须注明用途，根据情况加盖“再复印无效”印章。档案密级确定与管理管控公司档案密级分为绝密、机密和秘密三类，密级事项划分表见附表4。密级档案保管要求如下：未经具备相应管理管控权限的领导批准，不得复制和摘抄。查阅机密档案资料，只能在阅览室内查阅。属于集团公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，必须由专人负责执行。采用电脑技术存取、处理、传递的公司，档案由各部门负责保密。须在设备完好的保险装置中保存密级档案，且档案室内门、柜应做到随开随锁。档案室的档案材料要定期清查，做到帐物相符。发现失密、窃密情况，应及时报告主管领导，查明情况严肃处理。不准在私人交往、通信、网络中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。档案属下列情况之1者，不与开放利用：涉及公司商业机密；涉及公司专利或技术秘密；涉及公司员工个人隐私；档案形成部门规定限制使用。档案统计管理管控中心应在每年年终对档案的收进、移出、整理、鉴定、保管数量和状况、档案的利用等情况进行统计。统计工作必须做到实事求是，如实反映情况，务必确保提供的数据准确，符合客观实际，不得虚报、瞒报、漏报和伪造。11.4档案保管和鉴定11.4.1档案库房设置及管理管控规定集团本部、各二级子公司公司均应设置独立的档案柜，并保证安全。档案柜根据需要设置专职或兼职管理管控员管理管控，无关人员1律不得开启档案柜。档案管理管控员离开档案柜要随手关好橱柜，确保档案安全。档案柜应按照“十防”进行管理管控，即防光、防水、防火、防尘、防虫、防有害气体、防高温、防潮、防霉、防盗，尽可能全面妥善保管好各类档案，并定期检查、通风。档案柜严禁存放与档案无关的物品，严禁吸烟，严防火灾。定期对档案柜进行检查，每半年进行1次全面盘查，对设施、案卷数量和案卷排列、损坏情况等做好记录，发现问题及时采取措施。11.4.2档案鉴定与销毁流程档案1经立卷、归档，未经鉴定小组鉴定，未报公司领导批准，任何人不得擅自销毁。档案鉴定工作由管理管控部负责人组织，管理管控部与相关部门负责人组成鉴定小组。不属于归档范围的文件资料鉴定与销毁流程和已入库档案的鉴定销毁流程见附表5。档案鉴定要求经鉴定小组鉴定后仍无法确定其保存价值时，应继续保存至次年再进行鉴定。技术档案鉴定时，需附工程技术部门的专业意见。鉴定小组不能单纯地从保管期限、年代或名称判别其价值，要从公司利用的角度综合衡量后提出存、毁意见。11.4.3档案销毁规定经批准销毁的档案，由档案管理管控部门负责妥善安排，不得作其它用途或当作废纸出售。销毁档案须有至少两名监销人。监销人应认真复核所销毁档案。销毁完毕须在销毁清册上注明“已销毁”字样和销毁日期，监销人分别在销毁清册上签字。档案室应及时做好档案整理、检索工具调整等工作。档案鉴定过程中形成的鉴定工作申请、报告、销毁清册等材料应立卷归档、长久保存。11.4.4档案保管期限档案按其价值确定保管期限为永久、长期和短期等，本公司各类档案具体保管期限见相关文件管理管控规定。11.5奖罚11.5.1奖励：集团管理管控中心每半年1次对各单位和部门的档案管理管控工作进行全面检查，对于在档案管理管控过程中做出成绩和贡献，或者进步非常突出的单位、部门或个人，整理相关材料上报集团公司领导，给予相应表彰和奖励。11.5.2罚则工作不负责任，未认真贯彻执行集团公司管理管控中心工作要求，导致档案管理管控工作混乱，根据实地检查情况，对于档案管理管控具体工作人员和相关领导给予相应行政和经济处分。档案保管期限内，档案严重缺失，或因管理管控、使用不当，造成档案材料损坏、遗失等；未根据集团统1制度规定制定本公司管理管控细则，导致工作流程不清晰，关键环节工作失控等；未按规定严格执行归档、借阅、移交、销毁等各项工作流程规定，未经批准，档案管理管控人员擅自外借档案材料等；未按照集团统1全宗编号规定编排目录，立卷归档不及时，且目录与合适的内容严重不符等；未组织专兼职档案资料管理管控人员培训学习，导致本公司整体管理管控水平偏低，各项检查严重不达标等；专兼职管理管控员态度不端正，工作责任心不强，未按要求管理管控本单位或本部门的档案资料，经检查管理管控混乱等。因管理管控或使用不当，违反公司档案保密规定，造成档案（保密）信息外泄；或者未经允许，私自将档案材料抄录、复制与转借他人等情况，公司将根据情节严重性给予相应处分。11.6附则11.6.1下属公司及各地区公司人事行政部参照本制度制定本公司档案管理管控细则，交集团管理管控中心审定后报本公司总裁、董事长审批执行。11.6.2本制度自印发之日起实行，由管理管控中心负责解释和修订。11.7附表电子文档归档及管理管控办法12.1总则12.1.1为加强本公司的电脑文档和声像档案，特制定本办法。12.1.2本办法规定了公司电脑文档和声像档案存储方式，以达到充分利用网络资源。保护计算机的目的。12.1.3本公司的声像档案是指本公司各部门或个人在社会实践活动中直接形成的对国家、社会和公司有保存价值的录音、录像、照片、影片等辅以文字说明的历史记录。12.1.4声像档案1般由录单带、录像带、摄像带、影片(母片)、照片(含底片)等文字说明两部分组成。1.5声像档案是本公司全宗的组成部分，必须由档案主管部门实行集中统1管理管控。12.2电脑文档的存放管理管控制度12.2.1与工作相关的文件必须保存在D盘以使用者为姓名的目录中。12.2.2个人文件必须保存在E盘以使用者为姓名的目录中。12.2.3不得将任何文件存放在C盘系统目录中及系统桌面与我的文档中。12.2.4需要完全共享的文件放在服务器上个人文件夹中。12.2.5服务器上对个人和他人没用的文件放回本地计算机和删除，以节省服务器的空间。12.2.6不得删除不属于自己的文件，以免造成不必要的损失。12.2.7需要对个人文件夹进行权限限制的请联系网管。12.2.8未按规定而造成的文件丢失等原因，后果自负。12.3声像档案资料的收集12.3.1收集范围反映本公司主要职能活动工作成果和存在问题的声像资料；各级领导人和著名人物参加的与本公司有关的重大活动的声像资料；本公司有关人员组织或参加的重要会议，会见以及外事活动的声像资料。涉及本公司和邮电系统权益的声像资料。其它单位形成的与本公司有关的重要声像资料。其它具有保存价值的声像资料。12.3.2收集时间声像档案资料应在形成后1个月内随立档部门其它载体形态的档案同时归档；如有特殊情况可以适当延长归档时间。档案部门应随时收集零散的具体保存价值的声像资料。12.3.3收集要求录音带、录像带、摄像带、影片、照片(含底片)和文字说明要收集齐全，按时归档并建立归档控制措施。凡未按规定归档的，其形成费用不予报销，以防散失；接收原版、原件，特殊情况下可接收复制件；声像资料的合适的内容要真实，底片、原件与影像、复制品要相符。12.3.4声像档案资料的征集档案部门有责任随时征集重要声像资料；在征集的声像资料中，凡涉及国家和全国邮电部门重大事件的，应向邮电部办公厅档案处报送目录。声像档案费用的报销本公司各部或个人凡按本办法第四条形成声像档案的费用，只要将档案资料按要求向档案归档，经档案室签字认可，财务部门应给予核报费用。12.4声像档案的整理12.4.1声像档案的整理，包括分类、组合、排列和编目，使其系统起来，便于保管和利用。12.4.2第二条声像档案的整理由摄录人员负责，档案部门协助。12.4.3分类、编号12.4.4照片档案按年代、问题分类。同属1类的照片按时间顺序编号，同时填写其底片号。底片在全宗内编流水号。格式：全宗号-流水号。12.4.5录音带、录像带、摄像带按年代-问题分类，按合适的内容编号。同1合适的内容分录几盘的应视为1个案卷，编1个案卷号，然后每盘再依次编排序号。6编注与其他载体档案相联系的参照号。格式为(档案形态)档号/(档案形态)档号。12.4.7保管期限：应视其合适的内容的重要程度、时间、名称、可靠程度、有效性等因素，划定保管期限。12.4.8文字说明的编写文字说明基本合适的内容包括事由、时间、地点、人物、背景、作者(摄制者)等。编写文字说明的要求：准确揭示档案材料的合适的内容，概括其反映的全部信息，标注相关项目正确齐全；照片的自然张(合适的内容相近的亦可以若干张)编写文字说明。录音带、录像带、报像带按案卷编写文字说明。1组声像资料联系密切的应加文字说明：文字简洁、语言通顺；时间用阿拉伯数字表示。编制格照片编制采用横写格式。其格式为照片/底片号-文字说明-参见号-摄制时间-摄制者。录音带、录像带、摄像带的编制格式：在盒套上置标注页。按要求逐项填写。案卷要求将具有共同主题合适的内容的若干份声像资料组成案卷，集中编放。卷内目录：照片、底片以自然张为单元填写卷内目录；录音、录像带、摄像带以盒为单元填写卷内目录。卷内备考表，用于说明卷内声像材料的整理、变动情况。编目声像档案的著录依照BG3792.5-85《档案、著录规则》进行。12.5声像档案的开发利用1编制声像档案目录、卡片等检索工具，为利用提供方便条件。12.5.2建立声像档案借阅，利用制度，严格审批手续，根据声像档案的机密程度，确定利用范围。12.5.3具有专利的声像档案，外单位利用时，应按《中华人民共和国专利法》的有关规定办理。已移交档案馆的，所得专利收益，原则上应拨给原移交单位，档案馆收取保管费。12.5.4声像档案原版1般不得借出档案室之外。如有特殊需要，经主管领导批准后，方可限期外借。利用率高的声像档案可将复制件外借；外单位借用或复制声像档案，由档案室负责办理，并按有关规定收费，实行有偿服务。如在借用中造成损坏，则由借用单位负责赔偿。12.5.5在不影响保密的前提下，各单位可利用声像档案举办报告会、展览会，编辑综合性或专题性画册、资料片等，积极开发利用现在的声像档案。声像档案的保管声像档案入库前要进行检查，对已被污损的，要进行必要的技术处理。保管条件底片、胶片库温度应保持在13-15℃之间，相对湿度应保持35%-45%；照片库温应保持14-24℃，相对湿度应保持37.5%-67.5%；录音、录像带库温应保持18-24℃，相对湿度应保持40%-60%。底片册、录音、录像带、摄像带应立放，磁带库必须避开30奥斯特以上的磁场，磁场盒与盒的间距不小于3mm；存放磁带最好不用铁皮柜。对库存的照片档案，要两年检查1次。归档保存的声像档案，任何人不得私自撤销、抽出、清洗、消磁和涂改；销毁声像档案必须经过鉴定，征得归档单位同意，报经主管领导审批，登记造册。建立健全声像档案统计制度，做好声像档案收进、移出、库存数量、保管情况、提供利用及效果等项统计工作。附则本办法自颁布之日起执行。本办法由集团公司管理管控中心负责解释。

印章管理管控制度13.1总则13.1.1为规范集团及下属子公司的印章管理管控，防范经营管理管控风险，结合工作实际，特制定本规定。13.1.2本规定适用于集团及各二级子公司。13.1.3本规定中的印章是指集团及子公司的公章、合同合约章、法人代表名章、董事会章和部门章。财务印章（财务专用章、法定代表人印章、发票专用章及各类结算专用章等）的管理管控按集团财务部的相关规定执行。13.1.4印章由集团管理管控部（以下简称“管理管控部”）、各二级子公司人事行政部门负责管理管控，集团管理管控部对集团及下属子公司的印章管理管控工作实施统1制度建设、人员培训、督察考核等常规管理管控。13.2印章管理管控员13.2.1印章管理管控员是履行印章管理管控职责的主要责任人，负责印章的日常管理管控和使用。财务人员不得兼任印章管理管控员。13.2.2印章管理管控员实行“AB角”制度，即在印章管理管控员因出差或其他原因离开岗位较长时间时，由备选人员担任临时印章管理管控员，行使印章管理管控员的职责。13.2.3印章管理管控员平时应对临时印章管理管控员做好印章管理管控制度和操作流程的培训。印章管理管控员对临时印章管理管控员的印章管理管控及使用承担连带责任。13.2.4印章管理管控员及临时印章管理管控员由各公司选报，各公司行政、人力资源部门填写《印章管理管控员选报审批表》（附表1）后逐级上报，由集团董事长批准。子公司不得自行任命或撤换印章管理管控员。13.2.5印章管理管控员及临时印章管理管控员须在《印章管理管控员选报审批表》上与集团签订责任状以明确其职责，印章管理管控员上岗前应学习本办法及其他相关规章制度，接受管理管控部开展的岗前培训。13.2.6印章管理管控员办理离职手续时，应向公司行政、人力资源部门做出书面承诺，对其在担任印章管理管控员期间未记录于《印章使用登记簿》的用印，愿意承担相应的经济和法律责任。离任和接任的印章管理管控员应在《印章使用登记簿》封面上签名交接，并注明交接日期。13.3印章的刻制和缴销13.3.1严格按照《印章刻制、缴销申请表》（附表二）的要求，写明印章刻制的原因、使用范围、样式、尺寸等合适的内容后逐级报批。13.3.2管理管控部将经逐级审批的《印章刻制、缴销申请表》报集团董事长批准。13.3.3经董事长批准的印章刻制、缴销，由管理管控部负责办理，并填写《印章管理管控档案表》（附表三）报管理管控部备案。13.3.4各公司人事行政部门向集团管理管控部申领有集团标记的《印章使用登记簿》（另发），印章可启用。《印章使用登记簿》由集团统1制作下发，不得使用其他文本代替，其领用实行“以旧换新”原则，使用完毕的《印章使用登记簿》应上交管理管控部保管。13.3.5印章刻制过程中如有以下情况的，集团将严格追究其经济、行政和法律责任：未按照国家及公安部法律法规规定的程序刻制印章的；未经批准擅自刻制印章的；伪造印章的。13.3.6因机构撤销、合并、更名，或由于印章样式改变，印章久用致使字迹不清等原因停用印章时，应办理缴销手续，其程序为：各公司人事行政部门及时填写《印章刻制、缴销申请表》并逐级报批；集团管理管控中心将经逐级审批的《印章刻制、缴销申请表》报集团董事长核准；13.3.7印章缴回管理管控部封存或销毁，印章应由两人以上共同销毁。任何公司和个人都不得私自保留废弃印章。13.4印章的保存和管理管控13.4.1公章、合同合约章、部门章、法人章、董事会章由印章管理管控员统1保管。13.4.2印章的用印批准人和印章保管人不得为同1人。公章、合同合约章与财务印章的保管人不得为同1人。13.4.3印章管理管控员应注意印章的日常保养及清洁，延长印章的使用寿命，保持印迹清晰。13.4.4印章管理管控员对印章必须妥善保管，不准随便将印章放在桌子上，离开或不用时必须将印章收存锁好，有条件的应存放于保险柜中，以防丢失，若丢失应立即向管理管控部报告。13.5印章的使用13.5.1用印必须登记，除《印章使用登记簿》之外，根据用印文件的不同情况，可分别使用《印章使用申请单》（附表四）、《合同合约会签审批单》、《发文稿纸》等作为用印依据，经批准的用印，申请人用印时应在《印章使用登记簿》上登记备案，但批准人不需在《印章使用登记簿》上签字。13.5.2合同合约用印与其他类别用印应分别登记，同1公司可登记在1本《印章使用登记簿》上，根据工作实际需要以标签注明合同合约类、发文类、其它类等不同类别。13.5.3印章管理管控员必须亲自用印，用印前应当按照批准人的审批意见，审查用印文件的审批流程、文件合适的内容、格式等，确认无误后方可用印。用印时要求图章清晰、端正，位置适当（1般应盖在文件的落款与日期之间，骑年压月处），对两页以上的文件原则上应加盖骑缝章。13.5.4印章原则上不得外借，如有特殊情况确需借用，须由借章人员填写《印章外借申请表》（附表五），经管理管控部报集团董事长核准。13.5.51般情况下印章管理管控员应作为监管人与借章人员1并办理印章外借期间的用印事项，由于特殊情况印章管理管控员不能作为监管人时，则由公司委派1名人员作为监管人，印章由监管人保管，用印时监管人与借章人员应同时在场，对印章的使用合适的内容予以审核。借章人员与监管人对印章外借期间的用印风险承担1切责任。13.5.6印章外借使用完毕后，应及时办理归还手续。印章管理管控员须督促借章人员按时归还外借的印章。13.5.7印章管理管控员对下列用印申请，应当拒绝或暂缓办理：未经批准人签字核准的；批准人越权审批的；超出规定的使用范围的；规章制度未作出规定的。对于上述情况的用印申请，印章管理管控员应立即向管理管控中心报告。13.6使用范围及审批权限13.6.1红头文件用印按照集团《文件编号及格式规范》的规定履行报批手续，以经公司董事长签发的发文稿纸作为用印依据。13.6.2合同合约用印按照集团《合同合约管理管控办法制度》的有关规定执行，以《合同合约会签审批单》作为用印依据。合同合约履行过程中对合同合约权利义务产生影响的文件用印，审批程序与合同合约用印1致。13.6.3诉讼、仲裁、行政处罚等法律文书、行政文书用印，经法务部、法律顾问审核后，由集团副总裁核准。13.6.4办理企业设立、变更、注销登记等工商事务用印，按照集团《工商事务办理规定》的要求履行报批手续，以集团董事长签发的《企业内部工作底稿》及签署的工商登记材料作为用印依据。13.6.5向政府有关部门报送的文件用印，由各部门分管领导核准。但对于具备下列条件之1的文件由集团董事长核准：涉及对外承诺的；可能导致集团、子公司承担经济、法律责任的；对相关项目运营带来较大影响的；子公司总经理无法承担由此带来的后果的。13.6.6对外出具的具有担保性质的文件用印，经法律顾问审核后逐级报批，报集团董事长核准。13.6.7办理银行开、销户、变更手续需用印的，按照集团《财务管理管控制度（试行）》中关于银行存款管理管控的相关规定履行报批手续，以集团董事长批准的《单位银行账户开/销户/变更申请表》作为用印依据。13.6.8对外出具财务报表（包括对外提供有关资料）需用印的，逐级报批至集团财务负责人核准。13.6.9工程招投标、工程结算审价等文件用印，按照集团《工程招投标、采购管理管控办法》及《成本控制管理管控制度》规定的审批程序履行报批手续，由总裁、董事长核准。其他工程建设相关文件、表单、工程资料的用印，按照集团工程管理管控相关制度的规定履行报批手续，由总裁、董事长核准。13.6.10办理人力资源工作（包括录用、退工、养老金、公积金申报等）需用印的，由人力资源部经办，由分管领导核准。涉及用印批准人自身的人力资源相关事务用印须报上1级主管领导核准，不得自行批准用印。涉及董事会任免的人员由董事会核准，涉及集团统1任免人员由集团董事长核准。13.6.11外出联系工作需开具公司证明、介绍信的用印，履行审批手续，经分管领导审核后，由管理管控部核准。13.6.12员工办理公派或因私出国（境）手续用印，履行审批手续，经分管领导审核后，由管理管控部核准。13.6.13员工因私开具有关证明用印，履行审批手续，经分管领导同意，证明所涉及合适的内容之专业分管领导审批，由管理管控部核准。涉及用印批准人需因私开具有关证明的应报上1级主管领导核准，不得自行批准用印。不得开具与事实不符的证明。13.6.14车辆办理检车、保险等相关手续的用印，由管理管控部分管领导核准。13.6.15不得在空白纸张、证明、表格上用印，不得在合适的内容残缺可能引发事端的文件上用印。不得开具空白证明或介绍信。13.6.16董事会章仅限处理股东会、董事会事务使用，由集团董事长核准用印。13.6.17部门章严格限于在集团内部的工作联系或对外办理1般事务性工作，绝对不可用于对外签订具有经济合适的内容的任何形式的委托书、意向书、合同合约或其他任何具有行政效力、法律后果的文件。13.6.18日常工作中应尽量减少印章的使用频率，可以签名确认的文件应避免使用印章。13.7档案管理管控13.7.1集团管理管控部及各公司行政部门应如实填写《印章管理管控档案表》，记录本单位各类印章的刻制、使用、缴销等情况，并及时报集团管理管控部备案。13.7.2管理管控部应建立集团及各公司印章管理管控员管理管控档案，记载印章管理管控员选报、奖惩、离任等信息。13.7.3印章管理管控员应妥善保管《印章使用登记薄》及其他用印依据（《印章使用申请单》、《合同合约会签审批单》、《发文稿纸》等），以备核查。13.7.4印章管理管控员应在每月5日前将上个月的《印章使用申请单》、《合同合约会签审批表》、《发文稿纸》等其他用印依据分类装订管理管控、备查。13.7.5《印章使用登记簿》的领用实行“以旧换新”原则，使用完毕的《印章使用登记簿》应上交管理管控中心统1存档。13.7.6用印文件按照集团《档案管理管控制度》的要求由相关部门负责存档，印章管理管控员应记录用印文件的存档情况，以便查询。13.8管理管控责任13.8.1印章管理管控员、用印批准人必须严格按本规定操作执行，违者将根据情节轻重给予扣罚相当3个月考核工资或1个月工资以上金额的经济处罚或记大过以上直至辞退的处分，并承担因过失或过错而造成的全部经济损失，性质特别严重触犯刑律的，将依法追究法律责任。印章管理管控员对不符合用印条件仍违规操作，或明知他人违规用印而未加以有效制止的，或对用印申请人所提交的材料未尽职审查而草率用印的，不论是否造成实际损失均应接受上述处分、处罚；造成集团或子公司损失的，由印章管理管控员负责赔偿1切损失。13.8.2各公司至少每半年开展1次印章管理管控自查，并将自查情况报管理管控中心。管理管控中心每年对各单位印章管理管控情况开展1-2次检查评比，集团将对“年度印章管理管控先进单位”和“年度印章管理管控先进个人”的业绩纳入年度考核中。13.8.3各公司印章管理管控工作纳入单位以及单位负责人的业绩考核体系，印章管理管控工作被评为不合格的，不得参评当年度集团的任何荣誉奖项，并对责任人酌情处理。13.9附则13.9.1各二级子公司参照本规定制定相关管理管控细则，报集团管理管控部备案，本规定自发布之日起执行，原印章管理管控相关规定同时废止。13.9.2本规定由集团管理管控中心负责解释。13.10附表文件管理管控制度14.1总则14.1.1为加强对各类文件的统1管理管控，减少文件数量，提高发文质量和组织管理管控工作的效率，充分发挥文件在各项工作中的先导作用，结合集团公司的实际情况，制订本制度。14.1.2本制度所称“文件”是指集团公司的所有文本文件和电子文件，包括：14.1.3外来文件；集团公司公文文件；集团公司管理管控体系文件；工作记录。14.1.7本办法适用于集团公司本部内部文件和外来文件的拟定、收发、保管、作废等工作的管理管控。14.1.8集团公司各类文件由管理管控部归口管理管控，子公司负责与其业务有关的文件的管理管控。收文的管理管控14.2.1外来文件包括：14.2.2法规性文件，包括国家、省、市颁布的相关法律、条例、通知以及行业规范、标准等。14.2.3行业主管部门和相关单位的来函、来文；14.2.4商务信函、通知。14.2.5集团公司各级人员在外出时应注意收集与集团公司及个人业务有关法规性文件。获得外来文件后，当事人应识别文件的合适的内容、性质。涉及其它部门、人员业务的，应主动告知其它部门和个人，并在取回文件后7日内将文件原件交集团公司管理管控中心，个人可根据需要保存文件复印件。据为己有或逾期不报的，集团公司给予口头警告处分。14.2.6各部门、子公司每月向管理管控中心报送《外来文件登记表》。文件接收人员对上级来文拆封后应及时附上《收文处理传阅单》，并分类登记编号、保管。须由公司承办或归档的公司领导亲启文件，公司领导启封后，也应交管理管控部办理正常手续。管理管控部汇总后，以适当方式予以公布，以便外来文件在集团公司的共享利用。14.2.7集团公司管理管控中心应指定专人下载法规性文件，并根据文件合适的内容打印、分发给集团公司高层管理管控人员和有关部门、子公司负责人。集团公司各部门、子公司负责人应在本单位内指定专人下载与本单位职责相关的法规性文件，并根据文件合适的内容转交给管理管控部和相关领导。14.2.8文件接收人员在接收行业主管部门和相关单位的来函、来文时，应注意检查封口和邮戳。对开口和邮票撕毁的函件可拒绝签收。签收后的来函、来文应在当日内交管理管控部，由管理管控部经理拆封。管理管控部经理根据文件合适的内容，送交集团公司有关领导、有关部门、子公司，并在《外来文件登记表》上做好登记。14.2.9文件接收人员在收到各类商务信函后，根据信封的合适的内容分别采取以下处理方式：注明收件人姓名或职务的，应直接交收件人；注明接收部门的，应直接交部门；收件人是集团公司的，全部交管理管控中心处理。14.2.10任何人员严禁拆看其他人员的信函。错投或误拆的，应及时转交收件人。私自拆看他人信函的，收件人可追究当事人的民事责任。14.2.11文件的阅批与分转14.2.12凡正式文件均需由管理管控部经理根据文件合适的内容和性质阅签后，由行政助理分送承办部门阅办，重要文件应呈送公司领导（或分管领导）亲自阅批后分送承办部门阅办。为避免文件积压误事，1般应在当天阅签完，紧急文件要月即办。14.2.131般函、电、单据等，分别由管理管控中心行政助理直接分转处理。如涉及几个单位会办的文件，应同主办单位联系后再分转处理。14.2.14为加速文件运转，行政助理应在当天或第二天将文件送到公司领导和承办部门，如关系到两个以上业务部门，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过2天（特殊情况例外）。14.2.15传阅文件应严格遵守传阅范围和保密规定，不得将有密级的文件带回家、宿舍或公共场所，也不得将文件转借其他人阅看。对尚未传达的文件不得向外泄露合适的内容。14.2.16阅读文件应抓紧时间，当天阅完后应在下班前将文件交管理管控部，阅批文件1般不得超过2天，阅后应签名以示负责。如有领导“批示”、“拟办意见”，办公室应责成有关部门和人员按文件所提要求和领导批示办理有关事宜。14.2.17阅文时不得抄录全文，不得任意取走文件夹内任何文件及附表，如确系工作需要，要办理借阅手续，以防止丢失泄密。14.2.18管理管控中心行政助理对文件负有催办检查督促的责任，承办部门接到文件、函电应立即指定专人办理。不得将文件压放分散，如需备查，应按照有关保密规定，并征得管理管控中心同意后，予以复印或摘抄，原件应及时归档周转。发文的管理管控14.3.1公文文件是指以集团公司名义发出的通告、决定、决议、请示、报告、编写的会议纪要和会议简报等。文书文件是集团公司在经营管理管控过程中所形成的具有约束力和规范体式的公务文书，是传达贯彻上级方针、政策，发布规章制度，请示和答复问题，指导、布置和商洽工作、报告情况、交流经验的重要工具。14.3.2集团公司发文1般由承办部门拟稿，管理管控中心审核、统1编号，报总裁签批后发文。14.3.3发文的用途（1）集团公司内部发文主要用途：1、公布集团公司规章制度；2、转发主管部门文件；3、公布集团公司体制机构变动或人事任免事项；4、公布集团公司重大生产、技术、经营管理管控等工作的决定；5、发布有关奖惩决定和通报；6、其它有关集团公司的重大事项。（二）集团公司对外发文主要用途：1、对行业主管部门呈报申请、请示报告等；同业务关系单位联系有关工作联系事宜。14.3.4发文程序集团公司各部门需要发文，应事先向分管领导提出申请。分管领导同意发文时，承办部门根据实际需要草拟文件初稿，草拟文稿必须从集团公司角度出发，做到情况确实、观点鲜明、条理清楚、层次分明、文字简练、标点符号正确、书写工整。文稿拟就后，拟搞人应填附拟稿纸，详细写明文件标题、发送范围、印刷份数、拟稿单位与拟稿人，并签名、盖章、标定日期。管理管控中心应根据集团公司领导的要求和集团公司有关规定，对文稿进行审核和修改。对涂改不清、文字错漏严重、合适的内容不妥、格式不符的文稿应退回拟稿单位重新拟稿。经管理管控中心审查修改后的文稿，送分管领导核稿。分管领导应对文稿合适的内容、质量负责。需要会签的文稿，应在交付打印前送有关部门会签。文稿审核会签后，按批准权限的规定请集团公司领导签发。经领导批准签发后的文稿交管理管控中心经理统1编号，印发。文件发放时，做好发放记录。公文的格式、字体、字号等应遵循管理管控部核准无误后由总裁签发。公文的归档、保管、借阅等参见《档案管理管控办法》（编号：的有关规定。集团公司管理管控体系文件集团公司管理管控体系文件是指集团公司为完善治理结构、规范内部管理管控而颁布、下发的各类规章制度、规程、程序、作业指导书等制度性文本文件，包括：集团公司章程、专业委员会议事规则等集团公司治理文件；集团公司全面管理管控体系文件，包括但不限于管理管控部工作手册、人力资源管理管控手册、相关项目管理管控手册、财务管理管控手册等。集团公司其他为规范各项工作过程或相关项目开发流程而起草的规程、程序、作业指导书等。集团公司管理管控体系文件由集团公司管理管控部联合各项制度的主控部门沟通起草。根据实际需要，集团公司可以聘请专业管理管控咨询集团公司协助建立集团公司的管理管控体系文件或某1方面的规章制度文件。聘请专业管理管控咨询集团公司时，集团公司管理管控部负责咨询期间的沟通、协调。管理管控体系文件的评审、会签起草完成后管理管控体系文件按照体系文件评审会签表必须进行评审、会签。集团公司管理管控部负责组织文件的主控部门和相关部门的人员进行文件的讨论、修改和会签，或者提请集团公司总裁、董事长进行会议讨论。文件的主控部门起草公文，集团公司人力资源部审核后，呈交总裁、董事长签发“颁布令”。管理管控部负责将颁布后管理管控体系文件进行汇编装订成册，1份交人力资源部，1份存集团档案。工作记录工作记录是指在日常经营管理管控工作中形成的可验证、可追溯的各种报告、合适的方案、记录表单等。与业务有关的报告、合适的方案书等由各部门、子公司负责留存，负责记录表单格式的设计和修改。集团公司管理管控部负责与管理管控体系文件有关的记录表单的统1管理管控，包括编制、印刷和发放使用，并在体系文件评审中检查记录表单的及时性、真确性和有效性。14.4附则14.4.1文件送达集团公司对外送达文件时，应由接收人在《文件送达签收单》上签字。在交接文件时，不能当面交接的，应电话告知接受人。集团公司文本文件可以电子文件形式进行下发、保存，电子文件与文本文件的效力等同。集团公司各类文件的立卷、归档、保管、借阅、保密、销毁等执行《档案管理管控办法》的有关规定。合同合约、协议等特殊文件的管理管控执行《经济合同合约管理管控制度》的有关规定。集团公司各二级子公司应遵照集团公司《档案管理管控制度》的规定将相关文件向集团公司报送归档。14.4.2本制度由管理管控中心负责解释。14.4.3本制度自颁布之日起施行。15经济合同合约管理管控制度15.1总则15.1.1为了加强集团公司、子公司经济合同合约的管理管控，提高集团公司履约意识和履约能力，有效防范法律风险，维护集团公司的品牌形象，保障集团公司的合法权益，与供方建立起“互信共赢”的合作伙伴关系，为构建长期稳定的“供方资源链”奠定基础，制定本办法。15.1.2本办法所称经济合同合约，是指集团公司、子公司与其他平等民事主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括但不限于具有上述合适的内容的“合同合约”、“协议”、“承诺函”、“确认函”、“解除合同合约通知”、“招标文件”、“中标通知书”等，但劳动合同合约除外。15.1.3本办法适用于以集团公司名义和子公司对外签署的所有经济合同合约的管理管控，包括与各类供方签署的采购合同合约、承包合同合约、委托合同合约及其它合同合约。15.1.4术语本办法所称承办部门，是指按集团公司确定的部门职责分工规定具体负责合同合约的缔约谈判及合同合约签订后具体执行（或者监督执行）合同合约的部门、子公司。本办法所称承办人，是指合同合约承办部门、子公司中具体负责合同合约的缔约谈判及合同合约签署后具体执行（或者监督执行）的人。本办法所称法律顾问，是指集团公司律师或聘请的律师事务所的派出代表。本办法所称内部合同合约范本，是指由集团公司各职能部门起草并经法律顾问审核认可后在集团公司范围内使用的统1标准合同合约。本办法所称垄断性合同合约，是指集团公司与具有垄断地位的组织签订的合同合约，包括但不限于国有土地使用权出让合同合约、供用电合同合约、供用水合同合约、供用气合同合约等。本办法所称合同合约审批人，是指依集团公司规定行使合同合约审批权的人。15.1.5集团公司和各二级子公司所有合同合约的签订、履行、变更、解除、合同合约争议的处理、合同合约资料的保管、奖惩等，均应遵守本办法。15.2合同合约分类及订立流程15.2.1合同合约分类集团公司及子公司对外签署的经济合同合约分为A、B、C、D、E、F、G七大类，分别采用不同的格式合同合约，集团公司提供格式电子文本，以便于各部门及各二级子公司使用。15.2.2A类合同合约1、下列合同合约（包括补充协议）为A类合同合约：（1）商品房预售、销售合同合约；（2）商品房出租合同合约。2、A类合同合约制定流程（1）相关项目公司根据不同相关项目、房屋具体情况与营销代理机构共同拟订主合同合约及补充协议范本；（2）法律顾问意见；（3）总裁组织有关部门及人员（包括法律顾问）进行专题研讨；（4）董事长审定；（5）各相关项目（营销代理机构）使用该范本与客户订立合同合约。3、A类合同合约经在集团公司审查备案后各相关项目可以直接使用，但上述主合同合约及补充协议发生变化时，须报集团公司重新审查批准后使用。重新审查批准程序如下：（1）营销代理机构代表客户提出主合同合约及补充协议范本的修改意见或拟订附表协议；（2）相关项目公司提出意见；（3）法律顾问意见；（4）总裁提出意见；（5）董事长审定；（6）各相关项目（营销代理机构）使用该范本订立合同合约。4、A类合同合约重新审查批准的，相关项目公司应将A类合同合约评审意见交有关部门和人员评审后交集团公司管理管控部留存。15.2.3B类合同合约1、下列合同合约为B类经济合同合约：（1）相关项目（不限于房地产相关项目）合作合同合约；（2）土地购置合同合约；（3）土地出让合同合约；（4）相关项目拆迁合同合约；（5）拆迁补偿安置合同合约；（6）对外投资合同合约；（7）对外担保合同合约；（8）银行贷款合同合约；（9）房屋、车辆等大型固定资产购置合同合约；（10）涉及集团公司或的较重要的知识产权合同合约；（11）其它集团公司认为可能对公司权益产生较大影响的合同合约。2、B类经济合同合约必须经过集团公司严格的评审。合同合约订立流程如下：（1）承办部门、子公司负责人拟订、填制合同合约或修改合同合约另1方拟订提交的合同合约文本；（4）法律顾问意见；（3）财务管理管控中心总经理意见；（4）分管副总裁意见；（6）董事长或总裁审批。3、B类合同合约需由承办部门、子公司负责流转评审并填制《合同合约/协议会签盖章申请单》。4、B类经济合同合约涉及集团公司重大权益的，应执行《公司章程》的有关规定。在评审和签署合同合约时应遵照有关会议决议。15.2.4C类合同合约C类合同合约主要是与建设施工相关的设计、勘察、施工和监理合同合约，分为C1、C2、C3、C4四小类。（1）C1类合同合约1、C1类合同合约是标的额在50万元（含50万元）以上的建设工程施工合同合约。2、C1类合同合约订立流程如下：（1）公开或邀请招标；（2）相关项目公司总经理洽商、填制合同合约；（3）成本控制部经理意见；（4）法律顾问意见；（5）财务管理管控中心总经理意见；（6）分管工程副总裁意见；（7）董事长审批；（8）签订合同合约；（9）成本控制部备案。3、C1类合同合约需由相关项目公司负责流转评审并填制《合同合约评审表》。4、C1类合同合约必须采用国家或行业统1标准合同合约，合同合约的专用条约条款部分由相关项目公司负责拟订（禁止使用合同合约另1方提供的格式合同合约），其中技术条约条款应征询规划技术部意见或共同洽商。（二）C2类合同合约1、C2类合同合约是标的额在50万元（不含50万）以下的建设工程施工合同合约或劳务合同合约。2、C2类合同合约订立流程如下：（1）邀请招标或议标；（2）相关项目公司洽商、填制合同合约；（3）相关项目公司总经理批准；（4）签订合同合约；（5）成本控制部备案。3、C2类合同合约可不进行评审。4、C2类合同合约应尽量采用国家或行业统1标准合同合约，合同合约的专用条约条款部分由相关项目公司负责拟订（禁止使用合同合约另1方提供的格式合同合约）。（三）C3类合同合约1、C3类合同合约包括建设工程规划设计合同合约和建设工程勘察合同合约。2、C3类合同合约订立流程如下：（1）邀请招标或议标；（2）规划技术部经理拟订、填制合同合约或修改合同合约另1方拟订提交的合同合约文本；（3）相关项目公司总经理意见；（4）法律顾问意见；（5）财务管理管控中心总经理意见；（6）分管工程副总裁意见；（7）总裁审批；（8）签订合同合约；（9）成本控制部备案。3、C3类合同合约需由规划技术部负责流转评审并填制《合同合约评审表》。（四）C4类合同合约1、C4类合同合约是指建设工程施工图设计合同合约和建设监理合同合约。2、C4类合同合约订立流程如下：（1）邀请招标或议标；（2）相关项目公司洽商、填制合同合约；（3）相关项目公司总经理批准；（4）签订合同合约；（5）成本控制部备案。3、C4类合同合约可不进行评审。4、C4类合同合约应尽量采用国家或行业统1标准合同合约，合同合约的专用条约条款部分由相关项目公司负责拟订，其中技术条约条款应征询规划技术部意见或共同洽商。15.2.5D类合同合约D类合同合约主要是建设工程设备、材料采购合同合约，根据标的额大小，分为D1、D2两小类。（1）D1类合同合约1、D1类合同合约是标的额在10万元（含10万）以上的材料设备采购合同合约。2、D1类合同合约订立流程如下：（1）公开招标或邀请招标；（2）相关项目公司总经理洽商、填制合同合约；（3）成本控制部经理意见；（4）法律顾问意见；（5）财务管理管控中心总经理意见；（6）分管工程副总裁意见；（7）总裁审批；（8）签订合同合约；（9）成本控制部备案。3、D1类合同合约需由相关项目公司负责流转评审并填制《合同合约评审表》。4、D1类合同合约必须采用国家或行业统1标准合同合约，合同合约的专用条约条款部分由相关项目公司负责拟订，其中技术条约条款应征询规划技术部意见或共同洽商。（二）D2类合同合约1、D2类合同合约是标的额在10万元以下（不含10万元）的设备、材料采购合同合约。2、D2类合同合约订立流程如下：（1）邀请招标或议标；（2）相关项目公司洽商、填制合同合约；（3）相关项目公司总经理批准；（4）签订合同合约；（5）成本控制部备案。3、D2类合同合约可不进行评审。4、D2类合同合约应尽量采用集团公司制订的统1标准合同合约，合同合约的专用条约条款部分由相关项目公司负责拟订。15.2.6E类合同合约1、E类合同合约是委托、代理和中介服务类合同合约，包括：（1）可行性研究服务合同合约；（2）市场调研服务合同合约；（3）营销策划与销售代理合同合约；（4）广告（报纸、杂志、电视、广播、网络、户外、路牌等）策划代理、印刷制作、模型制作合同合约；（5）招标代理、造价咨询（标底编制）、工程预（决）算审计合同合约；（6）管理管控咨询；（7）人才服务、培训合同合约；（8）法律服务合同合约；（9）会计、财务审计合同合约；（10）物业顾问、物业管理管控合同合约；（11）其他委托代理和中介服务类合同合约。2、E类合同合约订立流程如下：（1）按《供方管理管控手册》规定的方式选择供方；（2）承办部门、子公司负责人意见；（3）法律顾问意见（10万元以上）；（4）财务管理管控中心总经理意见（10万元以上）；（5）分管副总裁意见；（6）董事长或总裁审批；（7）签订合同合约。3、E类合同合约需由承办部门、子公司负责流转评审并填制《合同合约评审表》。4、财务管理管控中心总经理和法律顾问负责10万元（含10万）以上合同合约的评审；10万元（不含10万）以下的合同合约可不经过法律顾问评审，承办部门、子公司认为有必要的，可以送交集团公司法律顾问进行审查。5、E类合同合约应尽量使用集团公司的合同合约文本（由承办部门拟订，法律顾问审核），尽量避免使用合同合约另1方提供的格式合同合约。15.2.7F类合同合约1、F类合同合约为用量较少的合同合约，包括：（1）1万元以上的和解、赔偿、补偿、维修等客户服务业务订立合同合约；（2）1万元以上的计算机系统建立与维护合同合约；（3）1万元以上的办公用品批量采购合同合约；（4）1万元以上的固定资产购置合同合约；（5）1万元以上的其它有名或无名合同合约。2、F类合同合约订立流程如下：（1）承办部门、子公司负责人意见；（2）分管副总裁意见；（3）总裁审批；（4）签订合同合约；3、F类合同合约可不进行评审。4、承办部门、子公司认为有必要的（特别是客户服务业务订立合同合约），可以送交集团公司法律顾问进行审查；客户服务业务类合同合约须经法律顾问审查。注：F类合同合约在规定金额以下的业务事宜可不订立合同合约，双方以口头或其他形式约定既可，但需口头向分管副总裁汇报，经批准后实施。15.2.8G类合同合约1、G类合同合约是未涉及金额的合同合约和与有关产权单位、个人签订的合同合约（如管线施工破路合同合约、伐树补偿合同合约、扰民补偿合同合约等）。2、G类合同合约订立流程如下：（1）承办部门、子公司负责人意见；（2）分管副总裁意见；（3）总裁审批；（4）签订合同合约。G类合同合约可不进行评审。15.3合同合约签订集团公司对外签署的经济合同合约文本，本办法规定应由集团公司承办部门、子公司起草的，承办部门、子公司负责人应起草或指导、监督承办人起草。除了允许使用合同合约另1方提供的格式合同合约的，严禁照抄照搬另1方提供的格式合同合约。下列合同合约可以使用标准合同合约范本：政府有关部门要求使用统1标准合同合约的，如建设工程勘察、设计、施工、监理合同合约、商品房买卖合同合约，应按规定要求使用标准合同合约。集团公司在标准合同合约之外采用补充协议的，由承办部门、子公司起草补充协议，并交集团公司法律顾问审核。政府有关部门未要求使用标准合同合约而集团公司有内部成熟的合同合约范本的，应采用集团公司制定的统1合同合约范本。集团公司管理管控部负责集团公司所有统1合同合约范本制订工作，包括各类合同合约的收集、整理、编制和下发使用，其中工程类（C、D类）规范合同合约文本由成本合约部负责组织编制和控制管理管控。涉及集团公司重大权益的合同合约，包括但不限于房地产相关项目合作开发合同合约、房地产相关项目转让合同合约、股权转让或受让合同合约、企业兼并合同合约、商品房买卖合同合约补充协议等合同合约等，可由承办部门、子公司提请总裁同意后交法律法律顾问起草。无论合同合约条约条款由谁起草及是否使用合同合约范本或集团公司统1合同合约范本，确定合同合约条约条款的基本要求是合适的内容合法、完备、公平、执行主动、不存在法律风险。缔约谈判前，承办人应先查清对方的主体资格。对于个人，应要求其提供证明居民身份证、户口簿、港澳台人士回乡证、外籍人士护照等反映其身份状况方面的复印件材料，并注意与原件相核对，以核实其真实身份。对于单位，应要求对方提供经年度检验合格的营业执照、非企业单位法人证等证件复印件，对于实行资质管理管控的行业（如勘察、设计、建筑安装工程施工、监理等行业），还应要求对方提供年度检验合格的资质等级证书复印件，并应与其提供的原件相核对（只有复印件的，由其单位加盖公章，注明“与原件1致”字样），以核实其经营范围及缔约能力。承办人对合同合约另1方主体资格有疑问的，可提交相关材料交由法律顾问进行资格审查。必要时向有关部门调查。缔约谈判缔约谈判前，承办部门、子公司应先行征询分管领导的指导意见，并提前通知相关人员参与谈判。谈判时，由承办部门、子公司负责主谈。涉及技术指标的，承办部门、子公司必须邀请集团公司技术负责人或部门参与；属于重要合同合约的，或者分管领导有指示的，或者认为有必要的，应邀请集团公司法律顾问参与。集团公司实行合同合约条约条款先行审查制度：承办人在确定合同合约条约条款、对方加盖公章前，应将拟采用的合同合约条约条款连同对方当事人主体资格证明材料，1并移交本部门、子公司负责人审查（重要合同合约提请法律顾问审查），在进1步修改合同合约条约条款后再履行其它合同合约评审手续。承办人在依上述规定确定合同合约条约条款后，对于需进行流转评审的应填写《合同合约审批表》（格式附后），并备齐合同合约附表，再报有关人员审批。承办人签订合同合约前，应首先甄别合同合约类型。难以甄别的，应向集团公司咨询。合同合约审批表的填制承办人在《合同合约审批表》中，应就合同合约签订的必要性、合同合约价款是否合理、合同合约合适的内容是否完备、公平及其它需要说明的问题提出意见。承办部门、子公司负责人在《合同合约审批表》中，应就合同合约价款是否合理、合同合约合适的内容是否完备、公平等问题提出意见；对有关专业合适的内容不是非常熟悉的，可提请相关专业部门提出意见，接到请求的相关专业部门有义务就此发表书面意见。承办部门、子公司负责人同意签约后转入下1道审批程序，否则退回。成本控制部经理在《合同合约审批表》中，主要就合同合约价款提出主导意见，同意签约后转入下1道审批程序，否则予以退回。法律顾问在《合同合约审批表》中，应就合同合约主体是否合格、合同合约条约条款是否合法、完备、公平、是否存在法律风险等问题提出意见，同意合同合约条约条款后转入下1道审批环节，否则予以退回。财务管理管控中心总经理在《合同合约审批表》中，主要就合同合约付款条件是否合理，合同合约价款是否准确、税收条约条款是否合法、票据是否及时等问题提出意见，同意签约后转入下1道审批程序，否则予以退回。分管副总裁主要就合同合约签订的必要性、合同合约价款是否合理、合同合约合适的内容是否完备、公平等问题提出意见，同意签约后转董事长或总裁审批，否则予以退回。董事长或总裁为合同合约批准人，其同意签约后，合同合约审批程序即完成。注：总裁不是法人代表的，应有法人代表授权或报法人代表最终批准。承办人不便（如在相关项目现场上班、出差等）分别提交审批的，可将合同合约及《合同合约审批表》交付给管理管控部，由管理管控部负责合同合约评审的内部流转，并将评审情况通知承办人。合同合约已经在集团公司总裁办公会上通过（会议）评审的，合同合约可不再进行逐级内部评审，但须总裁审批。合同合约涉及工程造价和材料价格的，在成本控制部经理评审前先交由造价工程师评审。签字原则上集团公司所有对外签署的经济合同合约均应先由合同合约另1方盖章、签字。合同合约批准人同意签约后，即在合同合约文本上签字。如由其他人签署合同合约的，其必须持有法人代表签发、并由集团公司盖章的授权委托书，否则签字人无权签约。法人代表因特殊情况不能及时书面委托的，可电话委托，但事后应补办授权委托手续。合同合约盖章合同合约经签字批准后，承办人应负责落实合同合约的盖章手续。禁止出现只有集团公司盖章而无合同合约签字人签字的合同合约。集团公司管理管控部印章管理管控人员负责盖章前的合同合约复核：在盖章前应要求承办人提交已经合同合约审批人批准签约的《合同合约审批表》，并注意察看合同合约上本公司签字人是否与上述规定相符。如发现不符，不得在合同合约上加盖集团公司印章。对方当事人如果是单位，其合同合约签字人应为其法定代表人（适用于法人单位）或负责人（适用于不具备法人资格但有营业执照的单位），该法定代表人或负责人原则上应与其营业执照或其他主体资格证明文件上载明的1致；如不1致，承办人应要求对方提供法定代表人或负责人身份证明书。如对方签约人非对方法定代表人或负责人，承办人在签署合同合约前应要求对方提供由其法定代表人或负责人签署的授权委托书原件并留存，否则不能认可对方签字的效力。如根据法律及合同合约约定，合同合约生效需履行规定的批准、登记、公证等手续的，承办人应在合同合约签订后落实本公司的上述手续，并应要求对方履行上述手续，以促成合同合约的生效。合同合约保管集团公司持有的合同合约原件份数至少应为两份，其中1份由承办部门、子公司留存，另1份交财务部。其他副本或复印件送成本控制部和其他相关部门留存查用。如合同合约涉及应报批准、登记后生效及合同合约涉及担保人等第三人的，还应相应增加用于报批、登记、提交担保人等第三人的合同合约原件份数。承办人认为有必要的，可以抄录合同合约部分条约条款或保留合同合约复印件。成本控制部负责所有C、D工程类合同合约的备案管理管控和登记建帐，对合同合约实施动态管理管控；合同合约编号合同合约编号由集团管理管控部负责。合同合约分A、B、C、D、E、F、G七类编号。编号规则为：合同合约分类号+8位数年月日+4位数顺序号。合同合约终止前，承办人应妥善保管合同合约资料（包括但不限于合同合约、补充协议、往来函件、通知、合同合约审批表等所有合同合约资料），不得遗失、损毁、隐匿、转移、对外泄露。合同合约终止后，承办人应及时整理合同合约资料并移送集团公司管理管控部归档。合同合约的履行合同合约生效后，在对方当事人没有违约的情况下，承办部门、子公司及承办人应严格按合同合约履行，并监督合同合约另1方履行合同合约，妥善地处理合同合约事务，尽力维护集团公司利益和商业信誉。各部门、子公司应建立本部门的合同合约台帐（包括付款记录）。合同合约履行过程中，承办部门、子公司及承办人应注意观察和了解对方当事人在主体资格及履约能力方面已发生或可能发生的不利变化，并及时向集团公司领导汇报。对于合同合约约定应当由本公司先履行债务的，承办部门、子公司及承办人如发现对方有下列情形之1，应立即将此事向集团公司领导汇报。集团公司领导将在听取法律顾问意见后决定是否中止履行合同合约：经营状况严重恶化；转移财产、抽逃资金，以逃避债务；丧失商业信誉；有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。合同合约的变更、解除已签约的合同合约，如有任何变更，承办人应按本制度规定在变更协议报批前，将变更协议条约条款提交法律顾问进行审查，并应在合同合约条约条款确定后，依本办法规定填写《合同合约审批表》报集团公司审批。合同合约的单方解除，如由本集团公司提出，承办部门、子公司应在发出解除合同合约通知书前，报集团公司领导批准。合同合约的单方解除，如由对方提出，承办部门、子公司应在收到相关解除通知后立即将相关情况向集团公司领导汇报，集团公司领导将在听取承办部门、法律顾问意见后做出决定。双方协商解除合同合约的，按合同合约争议处理。合同合约纠纷的处理经济合同合约纠纷涉及诉讼、仲裁的，均由集团公司管理管控部，具体由法律顾问负责处理。承办部门、子公司在集团公司法律顾问的指导下负责相关的具体工作。合同合约履行过程中如发生争议，承办人应填写《合同合约争议报告表》（格式附后），及时向集团公司报告。承办人应根据审批意见与对方协商解决，必要时可邀请法律顾问参加协商。合同合约争议协商不成，集团公司决定以诉讼、仲裁方式解决的，承办人应及时整理合同合约资料，并将整理后的合同合约资料原件移交管理管控部，由管理管控部配合法律顾问起诉、应诉。仲裁、诉讼结果应经董事长或总裁确认。违规责任违反本办法规定，承办人未起草或照抄照搬另1方提供的格式合同合约的，集团公司给予承办人200元的罚款，并给予承办部门、子公司负责人100元的罚款。违反本办法有关规定未按程序审批的，由集团公司给予100～200元/次的罚款。情节严重的，集团公司可另给予警告、严重警告、扣罚当月绩效工资处理。以下情形集团公司有权追究承办人的法律责任，并可解除劳动合同合约：未经审批，擅自对外签署合同合约或擅自承诺客户，与客户订立商品房买卖合同合约补充协议的；收受对方贿赂的；没有授权书又没有口头授权而签批合同合约的；其它损害集团公司权益的行为。合同合约盖章（复核）人在无合同合约签字人签字的合同合约上盖章的，给予200元/次的罚款。附则集团公司各级人员应不断提高法律意识，增强法律观念。管理管控部及法律顾问应注意收集、有相关计划地拟制集团公司的内部合同合约范本文本，尽快建立起集团公司规范合同合约文本资料库。本办法由集团公司管理管控中心负责解释。本办法未作规定或与国家法律法规有冲突的，应遵守国家相关规定。本办法自颁布之日起执行。备注：可附相关资料或附页说明

16.出差管理管控制度16.1总则16.1.1为规范边城发展集团有限公司（以下简称“集团公司”）员工因公出差的审批程序、权限和报销标准，特制定本办法。16.1.2本标准适用于集团公司所有员工(外派人员除外)。16.2出差管理管控16.2.1集团公司员工因公出差，按以下情况填写《员工出差审批单》，本条第4款情形除外：出差1天的填报审批单，由部门负责人批准；出差1天以上的，报分管领导（副总裁或总经理）批准；超过3天的，由集团总裁办批准。经理级以上员工出差1律报总裁办备案。出差审批单作为借款和报销差旅费用的依据，随同报销凭证由财务部门留存。如属外出培训申请，可不必另行填写出差审批单，凭培训申请表办理借款与报销差旅费用的依据，随同报销凭证由财务部门留存。出差不计差旅津贴的且当日往返，不需填报审批单，但每次出差应得到部门负责人的许可。外地长期相关项目需经常往返的，1次审批，当次出差由部门负责人许可。16.2.2出差交通工具以快捷便利为原则，兼顾经济实用，选择适当的交通工具。部门负责人以上人员出差，可乘坐火车软座或飞机；其余员工乘坐火车硬座或硬卧，如遇出差任务紧急，经总裁室同意后可乘坐飞机。乘坐火车自晚8点至次日晨7点之间连续乘车6小时以上的，或连续乘车12小时以上的，可购同席卧铺票。副经理级及以上人员订票工作由行政办公室相关行政人员代为办理各项订票、酒店等手续，费用由出差人员自行支付。16.2.3差旅费报销标准及补贴各类费用报销限额标准单位：元/天级别1类地区二类地区三类地区住宿标准上限集团副总裁、二级公司董事长级及以上600500400集团副总监级、二级公司总经理级及以上450400350集团副经理级及以上3002502001般员工250200150市内交通费报销上限806040出差津贴1008060备注：①1类地区指北京、上海、广州、深圳、珠海、厦门、重庆、杭州；②二类地区指1类地区以外的直辖市、省会城市；③三类地区指1、二类以外地区；④出差津贴指无票据报销额，包含伙食补贴、通讯补贴及外出津贴等。港澳台及境外出差补贴不属本管理管控制度范围，在出差申请单中单独报批。交通费：往返路途交通费，含合理的票费；市内交通费在限额标准内按实报销，费用超过标准部分的，如无特殊原因，应由出差人员自行承担。住宿费：住宿费用在限额标准内的，按发票据实报销；费用超过标准部分的，由出差人员自行承担。异地公司(办事处)提供员工宿舍的，住宿费用不报。同性别两人出差住宿费按1人标准核定，三人出差住宿费按两人标准核定，以此类推。级别不同人员同宿，按高级别人员标准核定。因出差外地，借宿亲友处，无发票报销，可按相应标准的50%发给住宿补贴,不得额外报销借宿发生的交通费用。出差津贴：员工出差到异地公司的午餐，原则上自理。出差或在途不足1天（以8小时/天计），出差津贴分别按50%标准报销。在外地长期工作者，离宁或返宁在途日（当日未承担实质工作的），按上述第2款标准报销出差津贴；休息日不计发出差津贴。16.2.4集团副总裁级（含）以上高管人员不计发出差津贴。16.3其他16.3.1出差应讲求办事效率，出差天数不得超过批准天数，因特殊原因需延长者，必须报总裁室同意。16.3.2员工经常出差的地区，如集团各下属公司（办事处）所在地，由各所属公司（办事处）签订协议酒店，享受优惠价格，或指定住宿地点，出差前通过各所属公司预订房间。16.3.3员工出差不按批准路线、绕道或顺道游览、探亲访友者，绕道超时其差旅费用不予报销，所用时间按事假处理。16.3.4外出参加会议、学习、进修等公司已交纳会务费的，不再报销相应费用，往返交通费和途中出差津贴可根据第五条标准执行。16.3.5员工出差返回后，应在5天内填好差旅费报销单，经部门负责人审核签字，部门经理以上由副总裁审核签字（出差前应报备），到财务部报销，结清所借款项。超过15天不办理报销手续者，全部借款从所借员工的工资中暂扣。16.3.6各部门负责人应了解出差人员实际状况，对差旅费的核定进行严格审批，管理管控中心对审批情况进行不定期抽查。16.3.7驾驶员出差的，在出差津贴和公里数补贴两种合适的方案中择1方式报销，不得同时申报。16.4罚责以下行为视同虚报：1、提供虚假发票；2、业务行为不存在或夸大其事实，刻意降低工作效率的；16.4.1第1次虚报的，对虚报的金额不予报销，并处以虚报金额2倍的罚款；16.4.2第二次虚报的，处以虚报金额5倍罚款，并全公司通报；16.4.3对第三次重犯的，无论金额大小，1律解除劳动合同合约，并扣除所在公司未结清的费用；16.4.4对有