2024版公司合规管理制度

编号：__________2024版公司合规管理制度甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024版公司合规管理制度合同目录第一章：总则1.1制定目的1.2适用范围1.3定义与解释第二章：组织架构与职责2.1公司治理结构2.2各部门职责2.3员工职责第三章：合规管理架构3.1合规管理部门设置3.2合规管理职责3.3合规管理流程第四章：合规风险识别与评估4.1合规风险分类4.2合规风险识别4.3合规风险评估第五章：合规政策与程序5.1合规政策制定5.2合规程序设计5.3合规培训与宣传第六章：合规监督与检查6.1合规监督机制6.2内部审计6.3合规检查与整改第七章：合规违规行为处理7.1合规违规分类7.2合规违规责任7.3违规行为处理流程第八章：合规管理与业务融合8.1合规风险防控8.2合规审查与审批8.3合规改进与优化第九章：合规信息披露与报告9.1信息披露要求9.2报告渠道与程序9.3保密与信息安全第十章：合规对外合作与交流10.1合作伙伴选择10.2合规交流与合作10.3合规风险管理第十一章：合规资源保障与投入11.1人力资源保障11.2财务资源保障11.3技术资源保障第十二章：合规制度修订与完善12.1修订程序12.2修订内容12.3修订时间第十三章：合规管理与国际标准13.1国际合规标准13.2合规管理体系认证13.3全球化合规战略第十四章：附则14.1合同效力14.2合同解释与争议解决14.3合同修订与终止合同编号_________第一章：总则1.1制定目的为确保公司遵守相关法律法规，提高公司合规管理水平，维护公司声誉和利益，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司全体职员、部门和子公司，以及与公司有业务往来的合作伙伴。1.3定义与解释1.3.1合规：指公司及其员工在经营活动中，遵守相关法律法规、行业规范和公司内部规定的行为。1.3.2合规管理部门：指公司设立的负责合规管理工作的部门。1.3.3合规风险：指公司因违反法律法规、行业规范或公司内部规定，可能导致公司受到处罚、损失或声誉受损的风险。第二章：组织架构与职责2.1公司治理结构公司设立董事会、监事会和经营管理层，分别负责公司合规管理的决策、监督和执行。2.2各部门职责2.2.1合规管理部门：负责制定和执行合规政策，开展合规培训，识别和评估合规风险，监督合规执行情况。2.2.2人力资源部门：负责合规招聘、员工合规培训和合规考核。2.2.3财务部门：负责合规财务管理和内部控制。2.2.4业务部门：负责在本部门开展业务过程中，遵守相关法律法规和公司合规规定。2.3员工职责员工应遵守公司合规规定，主动识别和报告合规风险，积极参与合规培训，提高自身合规意识。第三章：合规管理架构3.1合规管理部门设置公司设立独立的合规管理部门，负责公司合规管理工作。3.2合规管理职责合规管理部门负责制定合规政策，开展合规培训，监督合规执行情况，评估合规风险，并提出改进建议。3.3合规管理流程合规管理流程包括合规风险识别、评估、控制、监测和报告等环节。第四章：合规风险识别与评估4.1合规风险分类合规风险包括法律法规风险、内部控制风险、商业行为风险等。4.2合规风险识别公司应通过内部调查、第三方评估等方式，识别潜在的合规风险。4.3合规风险评估公司应定期对合规风险进行评估，确定风险等级，并提出应对措施。第五章：合规政策与程序5.1合规政策制定公司制定合规政策，明确合规目标、基本原则和具体要求。5.2合规程序设计公司设计合规程序，确保合规政策得到有效执行。5.3合规培训与宣传公司定期开展合规培训，提高员工合规意识，并通过内部宣传渠道宣传合规文化。第六章：合规监督与检查6.1合规监督机制公司建立合规监督机制，对合规执行情况进行监督。6.2内部审计公司定期进行内部审计，评估合规管理水平，发现问题并提出改进建议。6.3合规检查与整改公司对合规进行检查，对发现的问题进行整改，确保合规制度得到有效执行。第七章：合规违规行为处理7.1合规违规分类合规违规行为分为轻微违规、重大违规和特别重大违规。7.2合规违规责任违规行为责任人应承担相应责任，包括行政处罚、经济赔偿和刑事责任。7.3违规行为处理流程公司建立违规行为处理流程，明确违规报告、调查、处理和反馈等环节。第八章：合规管理与业务融合8.1合规风险防控公司在开展业务过程中，应将合规风险防控纳入业务决策，确保业务活动符合法律法规和公司合规政策。8.2合规审查与审批公司设立合规审查机制，对业务活动进行合规审查，未经合规审查批准的业务活动不得开展。8.3合规改进与优化公司应根据业务发展和合规实践，不断改进和优化合规管理体系。第九章：合规信息披露与报告9.1信息披露要求公司应按照相关法律法规和公司规定，及时、准确、完整地披露信息。9.2报告渠道与程序公司建立合规报告渠道和程序，员工可通过内部邮箱、等方式报告合规问题。9.3保密与信息安全公司对合规报告内容予以保密，防止信息泄露，确保信息安全。第十章：合规对外合作与交流10.1合作伙伴选择公司在选择合作伙伴时，应评估其合规状况，确保合作伙伴符合公司合规要求。10.2合规交流与合作公司与其他企业、政府部门、行业协会等开展合规交流与合作，共同提高合规管理水平。10.3合规风险管理公司在外部合作中，应关注合作伙伴的合规风险，并采取措施进行管理。第十一章：合规资源保障与投入11.1人力资源保障公司为合规管理部门提供充足的人力资源，确保合规管理工作得以有效开展。11.2财务资源保障公司为合规管理提供必要的财务支持，确保合规管理体系的正常运行。11.3技术资源保障公司为合规管理提供必要的技术资源，提高合规管理的效率和效果。第十二章：合规制度修订与完善12.1修订程序公司合规管理部门定期评估合规制度，提出修订建议，按程序报批后进行修订。12.2修订内容修订内容应包括回应法律法规变化、公司业务发展需要和合规实践经验。12.3修订时间公司合规制度每三年至少修订一次，以适应相关法律法规和公司业务发展的变化。第十三章：合规管理与国际标准13.1国际合规标准公司关注国际合规标准，将其纳入公司合规管理体系，提高公司国际竞争力。13.2合规管理体系认证公司将根据实际情况，争取合规管理体系认证，提升公司合规管理水平。13.3全球化合规战略公司制定全球化合规战略，确保在全球业务中遵守相关法律法规和国际合规要求。第十四章：附则14.1合同效力本合同自双方签字之日起生效，对双方具有法律约束力。14.2合同解释与争议解决本合同的解释和争议解决适用中华人民共和国法律，双方可通过友好协商解决争议。14.3合同修订与终止本合同如有修订，双方可通过书面形式进行修订。合同终止时，双方应按照约定办理相关手续。合同方签字：（甲方签字）（乙方签字）签订日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方权利和义务甲方应确保其业务活动符合中国法律法规及国际合规要求，对乙方提供的合规管理服务进行监督和评估，确保合规管理目标的实现。同时，甲方应承担因自身违反法律法规或合同约定而产生的责任。2.甲方指定的合规管理部门甲方应指定专门的合规管理部门，负责与乙方就合规管理事宜进行沟通与协调，确保合规管理工作的顺利进行。合规管理部门的设置和运作应符合本合同约定的要求。3.甲方提供的业务数据和信息甲方应向乙方提供开展合规管理所需的业务数据和信息，并保证所提供数据的准确性和完整性。甲方应对乙方因使用提供的数据和信息而产生的合规风险承担责任。4.甲方对合规改进的建议甲方有权对乙方的合规管理工作提出改进建议，并要求乙方在合理时间内进行回复和改进。如乙方未按甲方要求进行改进，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。5.甲方对合规培训的要求甲方有权要求乙方针对其员工开展特定的合规培训，以提高员工的合规意识和能力。乙方应根据甲方的要求，制定并实施合规培训计划。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方权利和义务乙方应按照合同约定，为甲方提供合规管理服务，确保甲方的业务活动符合相关法律法规和合规要求。同时，乙方应对因自身违反法律法规或合同约定而产生的责任承担责任。2.乙方合规管理部门的设置和运作乙方应设立专门的合规管理部门，负责与甲方就合规管理事宜进行沟通与协调，确保合规管理工作的顺利进行。合规管理部门的设置和运作应符合本合同约定的要求。3.乙方对甲方业务数据的保护乙方应采取适当措施，保护甲方提供的业务数据和信息，防止数据泄露、损毁或丢失。如因乙方原因导致数据泄露、损毁或丢失，乙方应承担相应的违约责任。4.乙方合规服务的质量和效率乙方应保证提供的合规服务符合行业标准，确保合规管理工作的质量和效率。如乙方合规服务未达到约定的质量或效率要求，乙方应根据甲方要求进行改进，并承担相应的违约责任。5.乙方对合规培训的实施乙方应根据甲方的要求，针对其员工开展特定的合规培训，以提高员工的合规意识和能力。乙方应制定并实施合规培训计划，确保培训目标的实现。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的选择和评估甲方和乙方应共同选择合适的第三方中介，对合规管理事宜进行评估和审计。第三方中介的选择应考虑其专业性、信誉度和经验等因素。2.第三方中介的权利和义务第三方中介应按照合同约定，对甲方的合规管理工作进行评估和审计，并提供相应的合规报告。第三方中介应对因其违反法律法规或合同约定而产生的责任承担责任。3.第三方中介的独立性第三方中介在提供合规评估和审计服务时，应保持独立性，不受甲方和乙方的不当影响，确保评估和审计结果的客观性和公正性。4.第三方中介的服务质量和效率第三方中介应保证提供的合规评估和审计服务符合行业标准，确保服务质量和效率。如第三方中介服务未达到约定的质量或效率要求，甲方和乙方有权要求第三方中介承担相应的违约责任。5.第三方中介的费用和支付第三方中介的费用应由甲方和乙方按照约定方式承担。双方应在合同中明确第三方中介费用的支付方式、时间和比例。附件及其他补充说明一、附件列表：1.合规管理政策2.合规程序手册3.合规风险评估表4.合规培训材料5.合规报告模板6.合规监督与检查计划7.合规违规行为处理流程8.合规管理体系认证证书9.第三方中介服务合同10.合规管理信息系统使用手册二、违约行为及认定：1.甲方未按照合同约定提供业务数据和信息，或提供的数据和信息不准确、不完整。2.乙方未按照合同约定提供合规管理服务，或服务未达到约定的质量或效率要求。3.第三方中介未按照合同约定提供合规评估和审计服务，或服务未达到约定的质量或效率要求。4.任何一方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或损害对方利益。三、法律名词及解释：1.合规：指公司及其员工在经营活动中，遵守相关法律法规、行业规范和公司内部规定的行为。2.合规管理部门：指公司设立的负责合规管理工作的部门。3.合规风险：指公司因违反法律法规、行业规范或公司内部规定，可能导致公司受到处罚、损失或声誉受损的风险。4.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或损害对方利益的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.业务数据和信息提供不及时：甲方应确保及时提供业务数据和信息，如遇到问题，应及时与乙方沟通协商，共同解决。2.合规服务质量不高：甲方有权要求乙方进行改进，如乙方未能在合理时间内改进，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。3.第三方中介服务不符合要求：甲方和乙方有权要求第三方中介承担相应的违约责任，或选择其他符合条件的第三方