证券从业资格资格考试证券交易第六次同步训练卷（附答案和解析）

证券从业资格资格考试证券交易第六次同步训练卷

（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是OO

A、比较分散

B、交易手续复杂

C、交易量通常较小

D、交易品种较单一

【参考答案】：B

【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非

上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以

本题答案是B。

2、可转债自发行之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：B

【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规

定：可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期

限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。本题的最佳答

案是B选项。

3、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）o

A、R日（R为到期0）14：00

B、R+1日（R为到期日）14：00

C、R日（R为到期0）17：00

D、R+l日（R为到期日）17：00

【参考答案】：B

4、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托

（）家境内证券公司进行证券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所

委托3家境内证券公司进行证券交易。

5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）

闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

A、配股登记日

B、配股实行日

C、配股公告日

D、配股发放日

【参考答案】：A

6、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）o

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：c

7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）o

A,MAX｛（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

B、MIN｛（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

C、MAX｛（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

D、MIN｛（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券），

该证券账户对应的标的券余额｝

【参考答案】：B

8、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的（）计算。

A、发行价格

B、净值

C、市值

D、面值

【参考答案】：C

【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的

明细数据纳入其对应的市值计算。

9、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的（）计算。

A、发行价格

B、净值

C、市值

D、面值

【参考答案】：C

【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披

露与报告。见教材第八章第二节，P248o

10、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交割、交收

方式的程序中，()日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的8股

当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A、T-1

B、T

C、T+0

D,T+1

【参考答案】：C

11、证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培

训。

A、30

B,50

C、60

D、90

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

四章第三节，P130o

12、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在()o

A、1991年初

B、1993年12月

C、1995年1月

D、1997年3月

【参考答案】：C

【解析】1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十I

交收制。

13、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币OO

A、50万元

B、100万元

C、500万元

D、1000万元

【参考答案】：B

【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净

值不得低于人民币100万元。

14、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应

当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低

于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

【解析】证券公司申请设立限定性集合资产管理计划的净资本不低

于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民

币5亿元。本题的最佳答案是D选项。

15、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投

资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的()O

A、10%

B、5%

C、8%

D、15%

【参考答案】：A

16、深圳证券交易所配股认购于一开始，认购期为一个工作日。

()

A、R；5

B、R；10

C、R+1；5

D、R+1：10

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1

日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。

17、下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

【参考答案】：D

18、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()o

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

19、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托

管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起()

个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P215O

20、全国银行间市场买断式回购以()o

A、全价交易、全价结算

B、净价交易、净价结算

C、净价交易、全价结算

D、全价交易、净价结算

【参考答案】：C

21、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P170o

22、内幕交易的定义及种类

以下()不属于内幕信息。

A、上市公司收购的有关方案

B、上市公司发生重大债务

C、上市公司25%的董事发生变动

D、上市公司申请破产的决定

【参考答案】：C

23、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购

交易确立的合同文件。

A、成交通知单

B、成交协议书

C、成交确认单

D、成交传真件

【参考答案】：A

【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确

认债券回购交易确立的合同文件。

24、证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A、证券发行人

B、证券承销商

C、证券持有人

D、证券托管人

【参考答案】：C

【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

25、()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

客户信用证券账户

客户信用资金台账

客户信用交易担保资金账户

客户信用资金账户

【参考答案】：D

【解析】注意，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资

金账户的二级证券账户。

26、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可

成为我国证券交易所的OO

A、正式会员

B、临时会员

C、普通会员

D、特别会员

【参考答案】：D

【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章

第二节，P16o

27、证券营业部信息技术人员编制应不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【参考答案】：B

28、从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源

奠定了基础。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、风险性

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

29、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清

算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A、一级清算模式

B、二级清算模式

C、三级清算模式

D、四级清算模式

【参考答案】：C

30、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海

证券交易所当日开盘价及成交量分别是OO

买入数量（手）

价格（元）

卖出数量（手）

12.5

100

12.4

200

150

12.3

300

200

12.2

500

200

12.1

200

300

12.0

150

500

11.9

600

11.8

300

11.7

A、12.18元,350手

B、12.18元,500手

C、12.15元，350手

D、12.15元，500手

【参考答案】：C

【解析】买入价格卖出最大成交

012.514500

012.413500

15012.31150150

35012.2850350

55012.1350350

85012.0150150

135011.900

由上表，成交量为最大350,开盘价(12.2+12.1)/2=12.15o

31、()又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个

或几个细分市场的需求。

A、集中性市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、无差异市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P12K

32、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者

在()开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、投资者的证券经纪商

D、银行

【参考答案】：C

33、()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资

金的明细数据的账户。

A、客户信用资金账户

B、客户信用证券账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P234o

34、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作

所受到的最严厉的处罚是OO

A、没收非法所得

B、由司法部门解决

C、撤销相关业务许可

D、警告并处以非法所得加倍罚款

【参考答案】：C

35、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与

者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的OO

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

36、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业

债和其他债券，中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率

计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A、星期一

B、星期二

C、星期三

D、星期五

【参考答案】：C

【解析】对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、

企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券

折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

37、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()

业务。

A、资金融通

B、调节头寸

C、套期保值

D、信用规范

【参考答案】：A

38、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o

39、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产

总额()以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

【参考答案】：C

40、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与

交收。目前我国证券市场采用的是OO

A、法人结算模式

B、证券公司结算模式

C、证监会结算模式

D、证券交易所结算模式

【参考答案】：A

【解析】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清

算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。

41、会员代表由会员()担任。

A、执行董事

B、总经理

C、高层管理人员

D、董事会成员

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节，P14o

42、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()o

A、挪用客户交易结算资金

B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申

报

C、在批准的营业场所之外接受客户委托

D、降低证券交易收费标准

【参考答案】：B

43、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的

证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔

离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()

的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A、10万元以上30万元以下

B、30万元以上50万元以下

C、10万元以上100万元以下

D、30万元以上60万元以下

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

44、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()o

A、1998年1月

B、1999年7月

C、1999年9月

D、2000年1月

【参考答案】：B

45、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()o

A、营业部电脑系统

B、交易所电脑主机

C、营业部终端处理机

D、场内交易员

【参考答案】：D

【解析】无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网

用的通讯端口，不再具有席位的原始形式。对于无形化交易市场来说，

证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业

网点通过电话委托、自助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出

市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。

46、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()o

A、2002年12月30日2003年1月3日

B、2003年1月1日2003年1月3日

C、2002年12月30日2003年1月1日

D、2003年1月3日2002年12月30日

【参考答案】：A

【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、

活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海

证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项

正确。

47、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例

部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。

A、1

B、2

C、5

D、10

【参考答案】：B

【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分

的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。

48、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的()

进行报价。

A、月收益率

B、季度收益率

C、到期年收益率

D、加权平均年收益率

【参考答案】：C

【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材

第九章第一节，P267O

49、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行()

和时间优先的原则。

A、价格优先

B、申报顺序优先

C、平仓优先

D、机构投资者优先

【参考答案】：C

50、()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内

办理委托事务而达成的协议。

A、委托合同

B、风险揭示书

C、客户须知

D、客户交易结算资金存管合同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77o

51、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D、场外交易市场

【参考答案】：D

52、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，

按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管

理委员会派出机构备案。

A、15

B、30

C、60

D、90

【参考答案】：C

【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日

内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监

督管理委员会派出机构备案。

53、新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券

交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价

认购。

A、卖方

B、买方

C、委托方

D、代理方

【参考答案】：B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所

的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发

行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方,

在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及

限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。本题的最佳答案是B选项。

54、会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的

规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日

内向中国证监会备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

55、证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎

监管原则和各项业务的风险程度可以调整(),但不得少于法律规定的

限额。

A、注册资本最高限额

B、注册资本最低限额

C、实收资本最高限额

D、实收资本最低限额

【参考答案】：B

证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管

原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法

律规定的限额。

56、一般来说，信用等级最高的债券是()o

A、可转换债券

B、公司债券

C、政府债券

D、金融债券

【参考答案】：C

【解析】政府债券是信用等级最高的债券。

57、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收

盘价的上下30%或()确定。

A、当日已成交的平均价

B、当日最高和最低成交价格之间协商

C、当日最高成交价

D、当日最低成交价

【参考答案】：B

【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在

前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。

58、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式

回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：C

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

见教材第九章第二节，P275o

59、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为

0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价

为（）。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【参考答案】：C

60、深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的

单笔最大数量为Oo

A、不超过1万手

B、不超过10万张

C、不超过5万手

D、不超过100万手

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价

转让的，须具备（）条件。

A、设立满3年

B、属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C、主营业务突出，具有持续经营记录

D、公司治理结构健全，运作规范

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】四个选项的内容均是主办报价券商推荐的园区公司应具备

的条件。

2、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的

()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过

程。

A、投资者人数

B、证券数量

C、证券价款

D、股指高点和低点

【参考答案】：B,C

BC

【解析】证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人

成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额

进行计算的处理过程。本题的最佳答案是BC选项。

3、证券公司自营买卖上市证券，具有()的特点。

A、吞吐量大

B、流动性强

C、高风险

D、高收益

【参考答案】：A,B,C,D

4、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司

办理席位清算路径变更手续。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路径发生变化

D、退回交易席位

【参考答案】：B,C

【解析】在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，

会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手

续。

5、登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是()o

A、技术故障造成的损失

B、操作失误造成的损失

C、不可抗力造成的损失

D、经营发生的损失

【参考答案】：A,B,C

6、股份登记包括()等。

A、首次公开发行登记

B、增发新股登记

C、送股(或转增股本)登记

D、配股登记

【参考答案】：A,B,C,D

7、无形席位申报方式的申报程序为()o

A、委托指令一一前置终端处理机和通讯网络一一交易所主机

B、委托指令一一终端机+交易所主机

C、委托指令+电话通知场内员---终端机----交易所主机

D、委托指令+交易所主机

【参考答案】：A,B

8、证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化

自营业务人员的()O

A、保密意识

B、风险控制意识

C、合作意识

D、盈利意识

E、合规操作意识

【参考答案】：A,B,D,E

9、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()o

A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B、经济前景预测分析和展望研究

C、有关股票市场变动态势和商情报告

D、有关资产组合的评价

E、有关资产组合的推荐

【参考答案】：A,B,C,D,E

10、营业部成本费用管理应遵循()原则，明确审核、审批程序、

权限，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管全权决定。

A、勤俭节约

B、讲究实效

C、成本费用最小化

D、统收统支

【参考答案】：A,B

11、关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是

()O

A、交易规则与封闭式基金基本相同

B、买入申报数量为100份或其整数倍

C、申报价格最小变动单位为0.005元人民币

D、上市次日起实行涨跌幅10卿艮制

【参考答案】：A,B

【解析】上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相

同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数

倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上

市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,自上市首

日起执行。故CD项表述错误。

12、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制()o

A、市场禁入者开户行为

B、全权委托行为

C、融券行为

D、融资行为

【参考答案】:B,C,D

13、以下关于股票的说法，正确的是()o

A、股票是一种有价证券

B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C、股票可以表明投资者的股东身份和权益

D、股东可以据以获取股息和红利

【参考答案】：A,B,C,D

14、设立证券登记决算机构所必须具备的条件是()o

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、主要管理人员和从业人员具备证券从业资格

C、自有资金不少于人民币5亿元

D、具有办理所设业务的场所和设施

E、主要管理人员至少有5年以上证券工作经验

【参考答案】：A,B,D

15、()属于证券公司自营业务的禁止行为。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B、以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价

格和数量相近、方向相反的交易的行为

C、证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为

D、将自营帐号借给他人使用的行为

E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

【参考答案】：B,C,D,E

16、证券交易与证券发行两者之间的关系是()o

A、相互促进

B、相互制约

C、证券发行是证券交易的前提

D、证券交易有利于证券发行的顺利进行

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相

互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的

规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显

示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。本题的最佳答案是ABCD选

项。

17、证券回购交易的二次契约交易行为是指()o

A、买入交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

E、反向交易

【参考答案】：B,C

18、()属于证券经营机构的禁止性行为。

A、集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易的行为

C、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并

根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

【参考答案】:A,B,C,E

19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有()o

A、根据合同约定参与集合资产管理计划

B、按合同约定承担投资风险

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、按照合同推出集合资产管理计划

E、按照合同约定支付管理费和托管费

【参考答案】：A,D

20、下列说法正确的有()o

A、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报

送自营业务情况

B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容

之一

【参考答案】：A,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，

中国人民银行可采取的措施有OO

A、警告

B、3万元人民币以下的罚款

C、暂停其债券交易业务资格

D、取消其债券交易业务资格

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270o

2、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自

营业务人员的()O

A、保密意识

B、合规操作意识

C、合作意识

D、风险控制意识

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P188o

3、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()

服务，不以营利为目的的法人。

A、集中登记

B、存管

C、结算

D、成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P10o

4、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为

每个交易日的()O

A、撮合交易时间

B、集合竞价交易时间

C、询价时间

D、大宗交易时间

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P158O

5、下列属于自营业务经营风险的有()o

A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186o

6、证券交易所会员代表应当履行的职责有()o

A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单

元)、交易权限管理等相关业务

B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节，P15o

7、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委

托单在()方面进行审查。

A、真实性

B、同一性

C、可靠性

D、合法性

【参考答案】：B,D

【解析】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34O

8、证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()

业务严格分离、独立决策、独立运作。

A、证券自营

B、证券承销与保荐

C、证券经纪

D、证券结算

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P208o

9、下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有

()O

A、投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

B、投资者的证券托管是自动实现的

C、投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行

D、投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入

证券

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二

节，P26o

10、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的

()以备支付客户的分红或退出款项。

A、现金

B、社保基金

C、到期日在1年以内的政府债券

D、权证

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P214O

11、证券金融公司对证券发行人的权利，是指()等因持有证券而

产生的权利。

A、请求召开证券持有人会议

B、参加证券持有人会议、提案、表决

C、配售股份的认购

D、请求分配投资收益

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261O

12、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有()o

A、债券竞价交易

B、权证交易

C、债券大宗交易

D、专项资产管理计划收益权份额协议交易

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54-

55o

13、证券营业部的人事管理制度包括员工的()等。

A、招聘

B、录用

C、考核

D、培训

【参考答案】：A,B,C,D

14、自营业务内部报告的内容应包括()o

A、投资决策执行情况

B、自营资产质量

C、自营盈亏情况

D、自营业务账户、席位情况

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABCo自营业务内部报告内容包括但不限于投资决策执行

情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

15、根据有关规定，()属于内幕交易。

A、以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易

B、内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损

失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致

市场价格异常变动

D、发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的

普通股的股东已经减持部分该种股票”的事实，建议他人买卖该股票

E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并

根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

【参考答案】：B,E

16、证券经纪商的中介性表现在()o

A、不以自己的资金进行证券买卖

B、不承担交易中证券价格涨跌的风险

C、充当证券买方和卖方的代理人

D、尽量使买卖双方按自己意愿成交

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P72o

17、证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有()o

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B、净资本不低于5亿元

C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经

历的人员不少于3人

D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

【参考答案】：A,D

【解析】A中净资本不低于2亿元，D中具有3年以上证券自营、

资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

18、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为()0

A、向证券交易所提交公告申请日为日前

B、公告刊登日为T日

C、最后交易日为T+3日

D、股权登记日为T+6日

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152O

19、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先()o

A、填写“客户有关资料更改申请”

B、修改密码、清密

C、办理撤销指定交易手续

D、办理转托管手续

【参考答案】：C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101o

20、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服

务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交

易。（）

【参考答案】：正确

【解析】信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证

金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

2、我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）

【参考答案】：正确

【解析】在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普

通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。

3、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资

金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本

金的债权债务凭证。（）

【参考答案】：错误

【解析】【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹

集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿

还本金的债权债务凭证。

4、非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。()

A,正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。

5、证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。()

【参考答案】：错误

6、回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于

期货市场投资。()

【参考答案】：错误

7、1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上

海证券交易所先后正式开业。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交

易所和深圳证券交易所先后正式开业。

8、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,

在深圳交易所是指深证综合指数。()

【参考答案】：错误

【解析】对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳

交易所是指深证综合指数和中小板指数。

9、在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金

管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。

()

【参考答案】：错误

【解析】在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和

基金管理公司的证券投资基金专用证券账户均为D字头账户。

10、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有

必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者

部分证券的融资融券交易并公告。()

【参考答案】：错误

11、目前我国证券交易所采用的竞价方式有两种：集合竞价方式和

撮合竞价方式。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】目前我国证券交易所采用的竞价方式有两种：集合竞价方

式和连续竞价方式。

12、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的

债券，通常交易量较小。()

【参考答案】：正确

13、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行

监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

【参考答案】：错误

14、通常人们把有形市场称作“场外市场”，是指没有固定场所的

证券交易所市场。()

【参考答案】：错误

15、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的

债券，通常交易量较小。()

【参考答案】：正确

16、集合资产管理计划推广期问发生的费用，可以在集合资产管理

计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。()

【参考答案】：错误

17、1992年初，人民币特种股票(B股)在深圳证券交易所首先上

市。

【参考答案】：错误

18、新股网上订价发行是国际证券界发行证券的通行做法。()

【参考答案】：错误

19、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基

金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他

投资品种。()

【参考答案】：正确

【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资

基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金

融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

20、股票交易只可以在证券交易所进行。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P30

21、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂

牌，也可以通过证券公司进行买卖。()

【参考答案】：错误

22、进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。()

【参考答案】：正确

【解析】进行买断式回购，交割时交易双方有一方没有足够的债券

或资金，则单方违约，违约方的履约金交守约方所有，交割时交易双方

都没有足够的债券或资金，则双方均为违约，双方各自缴纳的履约金依

据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，并解除