法律法规押题（一）附有答案

法律法规押题（一）[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________网点：________________________岗位:________________________1.关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责；Ⅱ.非公开募集基金规模较大或投资人较多的、必须托管；Ⅲ.基金合同当事人可以约定基金托管人，但须经中国证券投资基金业协会审核；Ⅳ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份[单选题]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.某基金管理公司在开展二级市场资产配置的投顾业务中，考虑到甲为资产规模最大的客户，故优先于其他客户向甲提供选股的投资分析报告和投资建议，该行为违反了下列哪项职业道德规范？（）[单选题]*A.诚实守信B.客户利益有限C.公平对待客户(正确答案)D.专业审慎3.关于封闭式基金的交易规则，下列说法错误的是（）[单选题]*A.封闭式基金实行价格涨跌幅限制，除基金上市首日外涨跌幅比例为10%B.封闭式基金的报价单位为每份基金价格C.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则D.封闭式基金按照基金净值买卖(正确答案)4.某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的包括（）Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“XX基金，我看行”Ⅳ.宣传基金持有一年将收获绝对回报20%[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)5.某私募基金管理公司为了销售其基金产品，下列做法正确的是（）[单选题]*A.对投资规模较大的投资者，部分返还基金的申购费用B.通过设置特定对象确定程序的官网进行基金销售(正确答案)C.选取过去一年中该公司业绩表现突出的基金进行介绍并作为本基金未来业绩的论据D.在微信公众号推介基金产品6.基金公司的销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给其一定回扣，该行为在职业操守上违反了（）[单选题]*A.客户至上B.专业审慎C.忠诚尽责(正确答案)D.保守秘密7.ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。Ⅰ、禁止现金替代Ⅱ、全额现金替代Ⅲ、必须现金替代Ⅳ、可以现金替代[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8.下列属于私募基金的合格投资者的是（）Ⅰ、具备相应风险识别和风险承担能力，固定资产不低于1000万元的自然人。Ⅱ、已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为1000万元Ⅲ、具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元。并拥有股票资产金额500万元的自然人Ⅳ、投资于自己所管理的私募基金的基金管理人[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.在基金的销售机构的准入条件要求中，关于技术设施和技术系统的说法错误的是（）[单选题]*A.基金销售业务的技术系统应与基金管理人相应的技术系统进行联网测试B.基金销售业务的技术系统应与中国证券登记结算有限责任公司相应的技术系统进行联网测试C.基金销售业务的技术系统应进行联网测试，且测试结果符合国家规定的标准D.基金销售机构应有安全、高效的办理基金业务的技术设施，且符合基金托管银行对基金的销售业务信息管理平台的有关要求(正确答案)10.某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）Ⅰ、投资决策Ⅱ、资产配置Ⅲ、权益保护Ⅳ、防范诈骗[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ11.关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）[单选题]*A.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力B.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范C.职业道德修养他律比自律更加重要(正确答案)D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践12.下述法律主体中不能登记为私基金管理人的是（）Ⅰ、社团组织Ⅱ、以投资活动为目的设立的公司Ⅲ、以投资活动为目的设立的合伙企业Ⅳ、自然人[单选题]*A.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ13.基金管理公司股东有权查阅的公司信息和资料不包括（）[单选题]*A.基金经理的简历B.监事会会议决议C.基金份额持有人名单(正确答案)D.财务报告14.关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是（）[单选题]*A.总部已制定相关制度和程序，需要分支机构再自行制定相关的制度和程序(正确答案)B.需要建立档案对销售人员进行管理C.需要健全普通投资者的回访制度D.需要对销售人员进行专门的培训15.关于公募基金管理公司基金的销售业务的控制，以下说法错误的是（）Ⅰ、经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字Ⅱ、代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权Ⅲ、应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅳ、应严格选择合作的基金的销售机构，监督基金代销行为符合协议约定[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)16.私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。[单选题]*A.20(正确答案)B.10C.30D.517.以下基金管理人投资行为，合规的是（）[单选题]*A.在不同投资组合之间进行利益输送B.将基金财产进行合理的资产配置(正确答案)C.未建立投资对象备选库D.运用基金财产操纵证券交易价格18.关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）Ⅰ、建立健全合规管理组织架构；Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障；Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改；Ⅳ、审批合规管理的基本制度[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ19.私募基金管理人应当于每年度（）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告[单选题]*A.1B.3C.2D.4(正确答案)20.某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）[单选题]*A.A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日B.A客户2亿份赎回成功，其余3亿份赎回申请延期至T+2日C.A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延明至T+2日(正确答案)D.A客户5亿份赎回成功21.某基金的份额净值如下图所示，某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请，之后在下午15:00通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）[单选题]*A.1.0510；1.0693(正确答案)B.1.0435；1.0664C.1.0435；1.0693D.1.0510；1.066422.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）[单选题]*A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益B.直接或间接向他人提供内幕信息，未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动C.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事盈利性经营活动提供便利条件D.违规从事盈利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(正确答案)23.不负责召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）[单选题]*A.基金销售机构(正确答案)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人24.根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是（）[单选题]*A.日常机构不得直接参与或者间接干涉基金的投资管理活动B.日常机构有权召集基金份额持有人大会C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构(正确答案)D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成25.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会可以采取的监管措不包括（）[单选题]*A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户C.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料，可以予以封存D.限制当事的人身自由，但不得超过24小时(正确答案)26.关于基金赎回费用，下列表述错误的是（）[单选题]*A.基金管理人对于货币市场基金可以不收取赎回费B.对不收取销售服务费的A类混合基金份额，投资者持有期不得低于7天(正确答案)C.对不收取销售服务费的A类股票基金份额，投资者持有期超过2年，可以免赎回费D.对收取销售服务费的C类股票基金份额，可以对持有超过30天的投资者免赎回费27.关于基金管理公司风险管理的独立性原则，以下理解正确的是（）Ⅰ、基金管理公司设立相对独立的风险管理职能部门或岗位Ⅱ、风险管理职能部门或岗位独立承担评估、监控、检查、报告职责Ⅲ、风险管理职能部门或岗位具有独立于业务体系的汇报路线[单选题]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ28.以下不属于基金托管人职责的是（）[单选题]*A.复核基金资产净值和基金份额申购、赎回价格B.对基金管理人的内控机制负有监督职责(正确答案)C.开设基金财产的资金账户和证券账户D.根据基金管理人的投资指令办理清算、交割事宜29.下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）[单选题]*A.基金管理公司B.保险资产管理公司C.证券公司D.商业银行(正确答案)30.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》的规定，普通投资者风险承受能力应至少分为（）[单选题]*A.五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5(正确答案)B.三个类型，分别为C1、C2、C3C.四个类型，分别为C1、C2、C3、C4D.六个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5、C631.根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责终止的情形不包括（）[单选题]*A.被基金份额持有人大会解任B.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产C.被依法取消基金托管资格D.连续两年没有开展基金托管业务(正确答案)32.关于契约型基金管理人的职责，以下描述错误的是（）[单选题]*A.确定基金收益分配方案B.办理基金备案手续C.向基金份额持有人承诺收益或承担损失(正确答案)D.代表基金份持有人利益行使诉诉讼权利33.关于公募基金对于优化金融结构和促进经济增长的意义，以下表述错的是（）[单选题]*A.公募基金实现了对储蓄的分流，在一定程度上降低了金融行业系统性风险B.公募基金是A股市场主要的专业机构投资者，引领资产管理行业的发展C.在证券投资基金中，公募证券投资基金是门槛最低的大众理财工具，为广大中小投资者优化资产配置，提供普惠金融服务D.公募基金投资于证券市场、扩大了企业间接融资的比例，为企业在证券市场筹措资金创立了良好的融资环境(正确答案)34.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于（）[单选题]*A.流动性风险B.信用风险C.道德风险(正确答案)D.市场风险35.某基金公司准备对其旗下A、B、C和D基金的业绩进行宣传，关于各只基金的过往业绩宣传推介，以下表述错误的是（）[单选题]*A.D基金合同生效12年，需要登载最近10个完整会计年度的业绩表现B.C基金合同生效5年，需要登载自合同生效当年至今所以会计年度的业绩情况C.B基金合同生效10个月，需要登载自合同生效之日起计算的业绩D.A基金合同生效3个月，需要登载最近3个月业绩表现(正确答案)36.某投资者认购10万元开放式基金，在募基期间产生利息10元，认购费率为1.0%，基金份额按面值1元发售，其净认购金额和认购份额为（）[单选题]*A.99009.9元，99009.90份B.99009.9元，99019.90份(正确答案)C.100000元，100010份D.100000元，100000份37.可开展公募开放式基金注册登记业务的机构包括（）Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、中国证券登记计算有限责任公司Ⅳ、基金代销机构[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）[单选题]*A.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手(正确答案)C.专业投资者转化为普通投资者后，其金销售机构应当对其履行相应的适当性义务D.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者39.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，包括基本道德规范和一系列特定道德规范。基本的道德规范在社会不同领域会表现为一系列特定道德规范。这体现了道德（）[单选题]*A.具有强制性B.具有继承性C.具有具体性D.具有差异性(正确答案)40.与道德相比，法律的调整范围是（）[单选题]*A.行为结果(正确答案)B.心理动机C.个人精神世界D.个人信仰41.以下关于基金销售结算资金的表述正确的包括（）Ⅰ、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集Ⅱ、在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金Ⅲ、涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金的销售结算资金归入其自有资产Ⅳ、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)42.A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。Ⅰ、资金的供给者Ⅱ、金融市场的投资者Ⅲ、金融市场的中间人Ⅳ、资金的需求者[单选题]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)43.关于债券型基金与债券的区别，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.债券型基金一般没有确定的到期日，债券一般有确定的到期日B.债券型基金的风险一般与期限无关，债券的风险一般随到期日临近而降低C.债券型基金投资于多只债券，比债券的信用风险高(正确答案)D.债券型基金一般收益不固定，债券一般收益固定44.基金管理人（）负责设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。[单选题]*A.督察长B.监事会C.董事会(正确答案)D.管理层45.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）[单选题]*A.该材料只需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监督部门(正确答案)B.基金公司分别向公众分发、公布的宣传材料应与提供给销售机构的材料一致C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料内容应与基金合同、基金招募说明书相符46.根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（）内披露临时报告。[单选题]*A.三个工作日B.两个工作人C.三日D.两日(正确答案)47.关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）Ⅰ、中国证监会应当自受理之日起3个月内作出注册或者不予注册的决定Ⅱ、中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等作出实质性判断Ⅲ、基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日Ⅳ、基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应计入证券期货市场诚信信息的是（）Ⅰ、公民的姓名、性别、身份证件号码；Ⅱ、中国证监会作出的市场禁入决定；Ⅲ、因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；Ⅳ、上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况[单选题]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ49.关于公募基金宣传推介材料可以登载的基金业绩表现数据，以下表述正确的是（）。Ⅰ、可以登载以具有代表性的指数模拟的过往投资业绩.Ⅱ、该基金的过往业绩Ⅲ、该基金管理公司管理的其他公募基金的过往业绩Ⅳ、登载由第三方基金评价机构计算的基金管理公司管理的所有产品过往业绩[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ50.关于开放式基金的认购，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.投资者认购的最终结果要等基金募集结束后才能确认B.基金认购费用按净认购金额为基础收取C.开放式基金的认购采取份额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，是直接以认购数量提出申请(正确答案)D.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请51.下列不属于证券交易所职能的是（）[单选题]*A.负责交易所上市基金的信息披露监管工作B.负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管C.对违法违规行为采取行政处罚措施(正确答案)D.依法制定上市规则、交易规则、会员管理规则等52.募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括（）Ⅰ、资金损失的风险Ⅱ、流动性风险Ⅲ、投资标的的风险Ⅳ、税收风险[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下说法正确的是（）[单选题]*A.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，需先经过基金管理公司董事会批准(正确答案)B.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细C.某基金管理公司股东的股票投资力量很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限D.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股份销售人员都可以向全部客户推销自己的产品54.契约型私募基金合同的必备条款不包括（）[单选题]*A.私募基金的财产B.入股、退股和转让(正确答案)C.私募基金的募集D.私募基金的费用和税收55.某公募基金拟于2019年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。[单选题]*A.2019年7月6日B.2019年7月9日C.2019年7月7日D.2019年7月8日(正确答案)56.关于证券投资基金具有组合投资、分散风险的特点，以下表述错误的是（）[单选题]*A.投资者购买证券投资基金，相当于购买了一篮子证券组合B.一般情況下，组合投资的好处是某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补C.中小投资者资金较少，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险D.一般情况下，指数类证券投资基金投资于某个特定指数，因此不具有组合投资的特点(正确答案)57.私募证券投资基金的投资范围包括（）Ⅰ、未公开发行的股权凭证Ⅱ、基金Ⅲ、债券Ⅳ、证券衍生品种[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ58.证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查，发现如下事实：A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次，每年开展放攻击防渗透演练，但未发现异常，A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告，李某获取信息后，对外出售客户信息，并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）[单选题]*A.加强重要信息系统密码管理，增加检测频次B.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性(正确答案)C.提高信息安全，防范数据的不当处理D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性59.接上题，以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（）[单选题]*A.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面B.向监管部门报告的时间滞后(正确答案)C.弱密码设计D.密码强制更新频率过低60.接上题，关于李某行为的性质，以下表述错误的是（）[单选题]*A.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权B.非法侵入计算机系统C.利用未公开信息交易D.信息披露违规(正确答案)61.契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项？（）Ⅰ、法律主体资格不同Ⅱ、投资者的地位不同Ⅲ、基金组织方式不同Ⅳ、基金运作管理标准不同[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)62.关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。Ⅰ、基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ、基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ、基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ63.关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）[单选题]*A.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作B.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责(正确答案)64.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）[单选题]*A.董事会B.监事会C.纪律检查委员会D.公司经理层(正确答案)65.关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证(正确答案)C.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象D.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大66.QDII基金发生的以下事项中，不需要发布临时公告进行披露的是（）[单选题]*A.变更投资者(正确答案)B.涉及境外重大诉讼C.变更投资顾问D.变更境外托管人67.关于基金销售相关数据的保存，正确的是（）。[单选题]*A.每周备份，异地妥善存放B.逐日备份，公司库房妥善存放C.每周备份，公司库房妥善存放D.逐日备份，异地妥善存放(正确答案)68.申请注册基金销售业务资格应具备的条件不包括（）[单选题]*A.具有健全的治理结构B.委托商业银行开展反洗钱工作(正确答案)C.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施D.基金销售业务技术系统通过相应技术系统联网测试，测试结果符合国家规定标准69.基金公司拟开展旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支(正确答案)B.设置快速赎回份额的限额C.赎回份额不能享受赎回当日的投资收益D.快速赎回份额可以与投资人约定收取一定的手续费70.从公募基金资产中计提的费用不包括（）[单选题]*A.销售服务费B.管理费C.赎回费(正确答案)D.托管费71.某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）Ⅰ、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推荐公司的基金产品Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理Ⅳ、在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ72.公募基金管理公司下列变更事项中，需要报经中国证监会批准的是（）Ⅰ、变更持股5%以上股东Ⅱ、修改公司章程的重要条款Ⅲ、变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东Ⅳ、变更股东的持股比例超过5%[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ73.私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算.Ⅰ、不同基金财产之间；Ⅱ、基金管理人财产和托管人财产之间；Ⅲ、基金财产和其他财产；Ⅳ、基金财产与基金管理人固有财产之间[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）[单选题]*A.根据基金合同的相关条款，提示该基金的费率结构和费率水平B.根据拟任基金经理的历史业绩情况，通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析，预测该基金可能的收益区间(正确答案)C.根据基金合同的相关条款，宣传该基金的投资范围和投资策略D.根据经复核的内外部相关数据，宣传拟任基金经理所管理的同类基金的历史业绩和排名75.某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股票连续多个交易日跌停，基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。以下表述正确的是（）。[单选题]*A.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序(正确答案)B.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全C.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算76.关于基金销售机构，以下表述正确的是（）[单选题]*A.保险公司不能开展基金代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务(正确答案)C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务77.关于基金职业道德中守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）[单选题]*A.普通基金从业人员不负有监督职责，但也应当监督他人行为是否符合法律法规要求B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管C.基金从业人员应严格遵守法律法规，对不同效力级别的规范，只需遵守效力级别最高的法规(正确答案)D.负有监督职责的基金从业人员，应忠实履行监督职责，及时发现并制止违法违规行为78.基金管理公司设立独立董事制度，董事会审议特殊事项必须经2/3以上独立董事通过。以下属于前述特殊事项的是（）。Ⅰ、公司重大关联交易Ⅱ、公司审计报告Ⅲ、公司更换负责基金审计事务的会计师事务所Ⅳ、公司年度报告[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ79.以下基金销售人员行为，合规的是（）。[单选题]*A.受投资者委托，直接为投资者进行基金认购、申购和赎回等交易操作B.引导投资者到基金销售机构网上交易系统办理开户、认购等业务手续(正确答案)C.因业务量大，委托朋友以自己名义替自己从事部分基金销售业务D.因情况紧急，先以个人名义接受投资者的投资款项，并于当日转交所在机构80.在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（）Ⅰ.基金获准注册批文Ⅱ.基金托管协议Ⅲ.基金招募说明书Ⅳ.基金管理人上年度年报摘要[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。[单选题]*A.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京B.本基金以科技相关行业为主要投资领域C.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人(正确答案)D.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证82.关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）[单选题]*A.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资标的的产品，但必须事先征得普通投资者的同意(正确答案)B.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护83.某基金经理的下列行为中，违反保守秘密要求的是（）。[单选题]*A.向同学发送所在机构出具的行业研究报告供其学习之用(正确答案)B.向有关部门举报某客户的重大违法行为C.向潜在客户发送所在机构管理的某公募基金招募说明书D.按规定向中国证监会的派出机构披露客户信息84.以下人员中，需要取得基金从业资格的有（）。Ⅰ、证券公司总部从事基金宣传推介活动的人员Ⅱ、证券公司营业网点从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ、证券投资咨询机构营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ、商业银行营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员[单选题]*A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)85.X基金公司是经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，近期正在募集一只投资二级市场的私募证券投资基金，X公司自行销售的同时，还托Y基金销售公司进行该产品的募集发行工作。在私募基金募集过程中，X公司存在以下行为：Ⅰ、选择金融资产不低于200万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元的个人作为合格投资者；Ⅱ、根据基金合同约定，给投资者设置不少于24小时的投资冷静期；Ⅲ、在回访确认成功之前，将投资者交纳的认购基金款项投资于银行协议存款，以保障客户利益最大化；Ⅳ、通过当地电台进行公司及产品情况介绍。在X基金公司的私募基金募集过程中，上述做法正确的是（）[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ86.接上题，根据法规要求，Y公司需要将私募基金投资者分为普通投资者和专业投资者。以下不属于专业投资者的是（）[单选题]*A.金融资产为300万元，且具有5年证券投资经历的自然人(正确答案)B.获得职业资格认证的从事金融相关业务的律师，且最近3年个人年均收入不低于50万元C.社会保障基金D.经金融监管部门批准设立的期货公司子公司87.接上题，有关X基金管理公司和Y基金销售公司的基金募集行为，下列说法错误的是（）[单选题]*A.由Y公司做出的基金销售，由Y公司妥善保存投资者适当性管理及其他与募集业务相关的记录、资料B.由X公司向中国证券投资基金业协会报送私募基专用账户信息即可C.X公司及Y公司可分别募集资金，且两家公司各自募集人数低于200人即可(正确答案)D.X公司作为专业基金销售机构，也不可以通过该公司官方网站进行推介88.货币市场基金的收益公告包括（）。Ⅰ.封闭期的收益公告Ⅱ.开放日的收益公告Ⅲ.节假日的收益公告Ⅳ.月度收益公告[单选题]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89.关于开放式基金连续2个开放日发生巨额赎回的处理，下列说法正确的是（）。[单选题]*A.如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请(正确答案)B.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超出正常支付时间15个工作日C.已经接受的赎回申请不可以延缓支付赎回款项D.应在至少一种中国证券投资基金业协会指定的信息披露媒体公告90.关于基金的类型，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.混合型基金50%的基金资产投资于股票，5