基金代持与投资管理合同

基金代持与投资管理合同合同编号：__________1.名称：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.联系人：__________5.联系方式：__________1.名称：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.联系人：__________5.联系方式：__________鉴于：1.甲方为发起设立基金的当事人，愿意将其所持有的基金份额部分或全部委托乙方代持；2.乙方愿意接受甲方的委托，担任甲方所持基金份额的代持人；3.甲方和乙方均愿意共同遵守有关法律法规，确保基金的安全、合规运作；双方为明确双方的权利义务，就甲方委托乙方代持基金份额及相关投资管理事宜，达成如下协议：第一条基金基本信息1.1基金名称：__________1.2基金类型：__________1.3基金规模：__________1.4基金注册地：__________1.5基金管理人：__________第二条甲方权利与义务2.1甲方应确保其委托给乙方代持的基金份额权属清晰，无任何权利瑕疵。如因甲方原因导致代持份额存在权利瑕疵，甲方应承担相应责任。2.2甲方应按照本合同约定的期限和方式向乙方支付代持费用。2.3甲方应按照本合同约定的期限和方式向乙方支付投资管理费用。2.4甲方应按照乙方的合理建议，参与基金的决策和管理。2.5甲方应如实向乙方提供其持有的基金份额相关的财务、法律等方面的信息。第三条乙方权利与义务3.1乙方应妥善保管甲方委托代持的基金份额，确保基金份额的安全。3.2乙方应按照甲方的指示，办理基金份额的代持事宜。3.3乙方应根据甲方的要求，协助甲方参与基金的决策和管理。3.4乙方应如实向甲方报告基金份额的代持情况及相关投资管理情况。3.5乙方应按照本合同约定的期限和方式向甲方支付代持费用。3.6乙方应按照本合同约定的期限和方式向甲方支付投资管理费用。第四条投资管理4.1乙方应根据甲方的投资意向和风险承受能力，制定投资策略，并进行投资。4.2乙方应按照甲方的要求，及时调整投资策略。4.3乙方应定期向甲方报告投资收益和风险状况。4.4乙方应确保投资活动的合规性，遵守相关法律法规。第五条费用及支付方式5.1代持费用：甲方应按照本合同约定的标准和期限向乙方支付代持费用。5.2投资管理费用：甲方应按照本合同约定的标准和期限向乙方支付投资管理费用。5.3费用支付方式：甲方应通过银行转账等合法方式向乙方支付费用。第六条合同的解除和终止6.1在下列情况下，甲方有权解除本合同：（1）乙方严重违反本合同的约定；（2）乙方丧失代持能力；（3）法律法规规定的其他解除情形。6.2在下列情况下，本合同自行终止：（1）基金到期或者提前终止；（2）甲方和乙方协商一致终止本合同；（3）法律法规规定的其他终止情形。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。7.2甲方未按照约定支付代持费用和投资管理费用的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付逾期付款违约金。7.3乙方未按照约定保管基金份额、未按照甲方要求进行投资的，甲方有权解除本合同，并要求乙方承担相应责任。第八条争议解决8.1本合同的签订、履行、解除、终止及违约等事项，如有争议，双方应友好协商解决。8.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地一、附件列表：1.基金发起方营业执照复印件2.基金代持方营业执照复印件3.基金注册证书复印件4.基金管理人资质证书复印件5.甲方授权委托书6.乙方代持协议7.投资管理协议8.代持费用支付证明9.投资管理费用支付证明10.基金份额持有证明二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付代持费用和投资管理费用的，视为违约。2.乙方未按照约定保管基金份额、未按照甲方要求进行投资的，视为违约。3.甲方提供的基金份额信息不真实、不准确的，视为违约。4.乙方未按照本合同约定履行报告义务的，视为违约。5.甲方未按照乙方的合理建议参与基金决策管理的，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金代持：指基金发起方将其持有的基金份额部分或全部委托给代持方进行保管和行使相应权利的行为。2.投资管理：指基金管理人根据基金合同的约定，对基金资产进行投资运作，以实现基金资产增值的行为。3.代持费用：指代持方为保管和行使基金份额所收取的费用。4.投资管理费用：指基金管理人为实现基金资产增值所收取的费用。5.违约：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定支付代持费用和投资管理费用。解决办法：乙方可以与甲方沟通，要求其在规定期限内支付费用；逾期未支付的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付逾期付款违约金。2.问题：乙方未按照约定保管基金份额、未按照甲方要求进行投资。解决办法：甲方可以与乙方沟通，要求其改正；如乙方拒绝改正或严重违反合同约定的，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应责任。3.问题：甲方提供的基金份额信息不真实、不准确。解决办法：乙方有权要求甲方提供真实、准确的信息；如甲方拒绝提供或提供信息不真实的，乙方有权解除合同。4.问题：乙方未按照本合同约定履行报告义务。解决办法：甲方可以与乙方沟通，要求其履行报告义务；如乙方拒绝履行的，甲方有权解除合同。5.问题：甲方未按照乙方的合理建议参与基金决策管理。解决办法：乙方可以与甲方沟通，要求其参与基金决策管理；如甲方拒绝参与的，乙方有权解除合同。五、所有应用场景：1.甲方为基金发起方，乙方为基金代持方，双方签订本合同，明确双方在基金代持和