科技公司环境与职业健康安全程序文件汇编

科技公司环境与职业健康安全程序文件汇编

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生效日期文件编码：SL-EHS02

环境与职业健康安全程序文件

2016年03月10日索锂文件修改记录表Aev:A/0

S0•10•IITM1UM

修改章节编制日期修改内容简述版次修改人实施日期

生效日期文件编码：SL-EHS02

环境与职业健康安全程序文件

2016年03月10日索锂程序文件清单Aev:A/0

*O•10■<.IT«1UV

编制部版本/

序号文件编号文件名称页次备注

门修订次

1SL-EHS02-01文件控制程序E妗小A口立RA/03/59

2SL-EHS02-02记录控制程序孑不口司）A/08/59

方针目标与管理方案控制程

3SL-EHS02-03孑妗小公口立HPRA/010/59

序

环境因素识别与评价控制程

4SL-EHS02-04A/013/59

序

危险源辨识，风险评估控制程

5SL-EHS02-05A/015/59

序

法律法规及其他要求管理程

6SL-EHS02-06月A切A/020/59

序

7SL-EHS02-07信息交流控制程序A/022/59

8SL-EHS02-08相关方控制程序A/025/59

妗A时

9SL-EHS02-09培训1控制程序际口苜PA/027/59

10SL-EHS02-10运行控制程序月A切A/031/59

11SL-EHS02-11应急准备和响应控制程序E妗小公口立RA/039/59

12SL-EHS02-12监测和测量控制程序综合部A/042/59

不符合、纠正和预防措施控制

13SL-EHS02-13际口苜PA/044/59

程序

14SL-EHS02-14合规性评价程序妗A弥A/047/59

15SL-EHS02-15事件调查处理控制程序攵F口苜PA/049/59

16SL-EHS02-16内部审核控制程序三不口司）A/053/59

17SL-EHS02-17管理评审控制程序际口苜PA/058/59

生效日期环境与职业健康安全管理手册编号：SL-EHS02-01

2016年03月10日索锂文件控制程序Aev:A/0

1.目的

对环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行编写、修订、审批、分发与回收、使用进

行控制，确保公司各相关场所使用文件的有效性和保护公司知识产权，防止外流。

2.适用范围

适用于与公司环境、职业健康安全管理体系有关的管理，技术和规程等文件控制。

3.术语和定义

3.1EHS:Environmentand

3.2SL：上海索锂科技股份有限公司的简写，即企业标记。

4.职责

4.1综合部体系部负责编制《管理手册》，各部门经理住管负责相应二级文件的编制与

修订；

4.2各相关部门经理审核《管理手册》和《程序文件》，及第三级文件中的各管理办法、

操作指导书等；

4.3管理者代表批准《管理手册》和《程序文件》及第三级文件；

4.4各相关实施部门负责编写各类三级文件和相关表单；

4.5文件控制中心负责体系文件和外来文件的发放、回收、保存管理，并对其有效性负责。

5.作业程序

5.1文件的分类

5.1.1受控文件：指发放和修改受控制的管理体系文件，包括:

1）第一阶层次文件：《管理手册》。

2）第二阶层次文件：《程序文件》。

3）第三阶层次文件：支持性文件，包含各类管理办法、

管千坦休率十件结核1

操作指导书以及策划和运作EHS管理体系

所需的外来文件（如，法律法规及其他相关方要求）等。

4）第四阶层文件：各类支持性表单。

5.1.2非受控文件：指不受发放和修改版本控制的文件。

5.2文件的标识和编号

5.2.1新编制或经更改的体系文件应经上述职责部门审批，审批后由综合部（信息与

文控）在文件第一页加盖"主控文件"蓝色印章，并更新《受控文件清单》.

5.2.2受控的体系文件由文件中心在文件每页加盖"受控文件禁止复印"红色印章。

5.2.3对于非受控的体系文件，综合部（信息与文控）不编制发放号，直接发放并在

《文件发放回收记录》上登记。

5.2.4体系文件的编号

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«0<•9>C1V«(1V<•

a）《管理手册》：SL-体系标识+文件阶层次，版本号用A,B,C-（A~Z）在适

当位置表示。即《EHS管理手册》编号为SL-EHS01。

b）《程序文件》：SL-体系标识+文件阶层次-两位II酹号（0「99）,版本号用

A,B,C-（A'Z）在适当位置表示。即程序文件编号表示为：SL-EHS02-DD,

例如：EHS《文件控制程序》编号为SL-EHS02-01.

c）第三阶层次文件：SL-体系标识+文件阶层次-部门代码（见下表1）+两顺序号

（0「99）,版本号用A,B,C-（A~Z）在适当位置表示。支

持性文件编号表示为SL-EHS03-□□

如果编制该文件的部门没有子部门或直接归属整中心/商

务部，则直接省略子部门代码，即文件编号表示为SL-

EHS03-□□或SL-EHS03-

d）第四阶层次文件即表单：SL的文件编号-三位I质序号（文件编号省略义-的程序文

件和三级文件的编号）。顺序号用三位数字表示（01~99），直接在表单编号后表示。

例如：SL-EHS04-01,表示《文件控制程序》。

e）文件版本号采用一位字母（A~Z）+一位数字（0'6）表示，新版文件版次为A0,第

一次修改后版次为A1,第二次修改后版次为A2,依次类推。当该文件修改到第七

次时，文件版次升级为B0.

5.2.5所有原环境与职业健康安全管理体系文件没有更新的，编号与本文规则不同,至其

更新时再重新编号。

5.3文件编制、审核、批准

5.3.1《管理手册》由综合部体系部组织编制，各部门和管代负责审核，总经理批准。

5.3.2《程序文件》由相关部门编制，其余相关部门负责审核，管理者代表批准。

5.3.3第三阶层次支持性文件（例如，管理办法、操作指导书以及其他标准等）由相关部

门主管负责编制，部门经理审核，管理者代表批准。

4.3.4新文件定稿前，需履行签字审核批准手续，由文件编制部门填写《文件会审记录》，

经各相关部门经理审核，管理者代表批准。

4.3.5瀛制、更改的文件由编制部门将已审批的纸面件给综合部（信息与文控），由档

案室在文件第一页加盖"主控文件"蓝色印章，并更新《受控文件清单》。

4.3.6所有文件可以采用与本文件相同的格式，采用五号宋体字排版/L5倍行距；技术文

件格式可以参照其他标准，但性质类别相同的文件必须具有相同的格式。

5.4文件的收发和管理

5.4.1所有文件编制部门应提供审批后的电子版文件在综合部（信息与文控），同时原稿

由综合部（信息与文控）在文件第一页加盖"主控文件"蓝色印章后保存。

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*««*■LITHIUM

5.4.2综合部（信息与文控）将审批后的电子档文件按相应路径上传到0A网络硬盘对应

的文件夹内，综合部（信息与文控）统一负责文件的时效性，有效文件保证先撤消

旧版本，再放置新版本。综合部（信息与文控）0A短信通知相关部门文件所更新的

文件。每个部门有义务自行查阅时效文件并对更新文件负责执行。

5.4.3所有EHS体系文件，以及经确认必要的夕味文件，按纸面的方式发放一份公共件

供使用，由体系部保管。

5.4.4各部门发放纸面件受控文件前，应由综合部（信息与文控）根据《文件会审表》

会签的部门在《文件发放回收记录》填写发放范围及份数，经综合部（信息与文控）

主管批准。综合部（信息与文控）将原稿复印要发放的份数，并在复印件上盖上"受

控文件禁止复印"红色章。同时让文件接受人

在《文件发放回收记录》上签字。由综合部（信息与文控）回应及时回收旧版文件，同

时填写《文件发放回收记录》的回收栏。非受控文件发放需要管代确认。

5.4.5受控文件持有者调离岗位后，由持有者所在部门或其上级收回控制文件，并通

知综合部（信息与文控）进行必要的收回签字手续。

5.4.6当文件使人一旦将文件丢失,应由使^人在所在部门填写《文件领申请表》,

经管理者代表批准后交到文件发放部门办理领用手续。

5.4.7当文件使用人使用的文件严重损坏且影响使用时，应到综合部（信息与文控）

办理更换手续，以旧换新，新文件的版本号、发放日期与原文件的标识一致，

旧文件或资料由综合部（信息与文控）销毁。

5.4.8对于确实需要电子件或纸面件用户，经由管理者代表确认后发电子邮件或打印

件给个人并作记录，但不进行受控管理。

5.4.9表格由各部门根据程序文件或作业指导书的要求制定，属受控文件，使用时无

需盖受控章。

5.5文件的更改、换版和作废

5.5.1文件需要更改时，应由该文件编写部门在《文件更改审批单》填写修改原因，修

改前后的内容简要以及涉及到需修改的其他文件。

5.5.2文件更改的审核、批准由原审批程序进行审批，当原审批人不在职时，可由接替

其岗位的人员进行审批。

5.5.3文件的更改内容与文件更改通知范围得到批准后，由原文编写部门实施更改，接

受更改的持有者进行签收。

5.5.4新版文件编制的版次以A0表示，文件经修改后必须进行换版手续，版次变更按

照5.2.4e执行，每次换版修改要记录于本版文件第一页的修订栏内。

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5.5.5文件临时更改应由文俏编写部门填写《产品临时更改通知单》，相关部门主管或

经理审核，经总经理批准。临时文件的有效期限最多不超过六个月。

5.5.6文件进行换版时，原版次文件作废，换发新版本，更新版本号。换版也应该按本

程序5.5.1和5.5.2条款执行。

5.5.7作废的纸面文件由综合部（信息与文控）按《文件发放回收记录》收回,加盖"作

废”印章,并填写《文件销毁清单》，经综合部（信息与文控）主管批准后销毁。

同时原主控文件（原稿）加盖"作废保留"印章保留,并在《文件留用清单》上作

好记录。同时撤消网络上电子旧版本。

5.5.8作废保留文件的保留期限为3年倒期的文件由档案室填写《文件销毁清单》，经

综合部（信息与文控）主管批准后销毁。

5.6文件的保存、借阅和复制

5.6.1文件经编制、审核、批准后,原版文件由综合部（信息与灯空）保管,存放在

干燥通风、安全的地方。电子版本的文件应有备份，并进行相应标识。

5.6.2需借阅文件的人员,须经档案室领导批准后方可借阅,并填写《文件借阅登记

表》，借阅者应在规定期限内归还，原版文件一律不外借,以防止文件丢失或

损坏。

5.6.3受控文件严禁自行翻印。如需复印时,由所需部门提出申请，经有关领导批准,

方可进行。所复印的文件为非受控文件。

5.7外来文件的控制

5.7.1三漆公司编制却又对本公司的生产,服务和活动中使用的文件为外来文件。

5.7.2综合部负责收集与审核相关EHS的法律、法规以及其他相关要求的最新版

本等,由综合部（信息与文控）负责保管。一般不发放，如有特殊要求可按

本程序5.4.3、5.4.4和5.4.8条款执行。

5.7.3审核后的外来文件由综合部（信息与文控）主管批准后纳入管理体系文件

并按5.2、5.3、5.4进行管理。

5.7.4当外发给外协或其他相关方的文件和标准，由商务部负责人外发，但要同外

协签订技术保密协议，当文件及资料不用，负责人要及时从外协处收回，交

到综合部（信息与文控）部销毁。

5.8文件的有效性控制

5.8.1综合部（信息与文控）应适时更新发放的最新版本的技术文件于《受控文件

清单》，如有更改版

本则在备注栏中说明其状态。

5.8.2各部门适时更新各相应部门的《受控文件清单》，并定期按照综合部（信息

与文控）的《受控文件清单》进行核对与检查，如发现不一致，应立即上述

5.2、5.3、5.4、5.5执行。

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5.8.3综合部（信息与文控）应定期组织各相关部门对文件的有效性进行评估，确

保现场使用文件的有效性。

6.相关文件

《记录控制程序》

7.相关记录

《文件发放回收记录》

《外来文件登记清单》

《文件更改审ftt单》

《受控文件清单》

《文件销毁清单》

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*9M•a

1.目的

规范记录的标识、存储、保护、检索、保留和处置的管理，以提供符合规定要求和EHS

管理体系有效运行的证据。

2.适用范围

本程序适用于EHS管理体系有关的记录以及来自供方和顾客记录的控制。

3.术语和定义

3.1保存期：是指记录自产生的下一日历年始后的最短保存时间。

4.职责

4.1各部门负责本部门记录式样的设计、审核，记录的收集、保存和处理。

4.2管理者代表负责新设计的记录的批准。

4.3综合部（体系）负责全公司记录的监督和归口管理。

4.4各职能部门负责相关表单的编制、收集、保管和归档等控制。

5.作业程序

5.1记录的标识和编号

5.1.1记录的标识、编号按《文件控制程序》执行。

5.1.2各职能部门根据需要，设置适用和足够的记录。

5.2记录的填写要求

记录填写时应做到准确、清晰、真实、内容全面，不得随意涂改。记录笔误需修改时，

应保留原笔迹，并

在划改处签名或盖章。

5.3记录的编制、审批与管理

5.3.1综合部（体系）负责对公司内所有记录进行汇总和控制记录的编号,填写《记录清

单》，控制记录表格的版本，并负责记录样表的管理。各部门保存本部门所用记录的《记录

清单》。

5.3.2记录附在相应的文件后，审批程序按《文件控制程序》执行。各部门记录表格有

变更或增加，必须由各部门主管审批后到综合部（体系）备案。

5.3.3各部门应及时收集本部门的记录，进行整理、编目、标识，放置在本部门资料、

记录存放区

域。并每月一次负责本部门归口记录的整理工作，并按规定的保存期限进行保存。

5.3.4记录应在适宜的环境中保存，防止霉变、虫蛀引起的损坏、变质和丢失。

5.4记录的检索和查阅

5.4.1记录管理部门分类进行保存记录，以便于查阅。查阅不属于本人工作范围的记录，

应由该记录归口部

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门负责人批准后方可查阅。

5.4.2合同要求时在商定期内记录可提供给顾客或其代表在评价时查阅。

5.4.3申请查阅时，申请人需办理登记手续，记录在《文件借阅登记表》上。

5.5记录评定

记录保管部门每年1月底提交给综合部（体系）一份记录清单，必要时可增加频次。综

合部（体系）负责统一督促完成。

5.6记录的保存和保存期限

5.6.1记录保管期限需根据法律法规、产品责任方面要求以及其他要求制订，对于以下

记录须遵守

的最低保存期：

a）记录保存期一般为3年。

b）”员工培训记录”及经历（包括学历），保存至员工离职为止。

c）内部审核和管理评审记录保留3年。

d）财务资料需保存15个日历年。

e）监视和测量仪器校验记录保存期为3年。

f）特殊客户及法规要求的记录保存方式按客户或法律要求进行。

5.6.2各部门按照上述5.6.1要求的规定记录的保存期限，并填写在《记录清单》。

5.7记录的处置

5.7.1对于已经超期无继续保存价值的记录，填写《文件销毁清单》，经部门负责人批

准后，专人销毁；

6相关文件

《文件控制程序》

7相关表单

《记录清单》

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1目的

本程序对ESH目标（指标）和管理方案的规划、实派验证和改进等活动进行了规定，以

确保有效实现公司之ESH方针。

2范围

本程序适用于上海索锂科技股份有限公司的ESH方针、目标（指标）和管理方案的管理。

3职责与权限

6.综合部依据各部门的重要环境因素、不可接受风险，与相关部门协同策划制定目标（指

标）和管理方案并交管理者代表审核；

7.总经理批准相关目标（指标）及管理方案；

8.相关部门负责涉及本部门目标（指标）和管理方案的实施；

9.综合部对其实施情况进行跟踪验证；

10.ESH管理者代表负责对实施效果的评估。

4术语与定义

4.1目标：依据方针，规定组织自己所要实现的总体ESH目的，若可行应予以量化。

4.2指标：直接来自目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的表现（行为）要求,

它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。

5流程

5.1制定目标（指标）和管理方案时，应考虑以下方面因素：

5.1.1ESH方针

5.1.2重要环境因素，不可接受风险；

5.1.3法律法规及其它要求；

5.1.4技术选择；

5.1.5财务状况；

5.1.6可操作性；

5.1.7相关方的要求；

5.1.8争取最大可能的定量化；

5.1.9具有可行性，经过一段时间努力能够实现；

5.1.10包括对预防的承诺。

5.2ESH目标（指标）及管理方案规划、修订时机：

5.2.1ESH方针修订时；

生效日期环境与职业健康安全管理手册编号：SL-EHS02-03

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•0«0«111•11V»

5.2.2ESH管理者代表每年一次（一般在ESH管理评审前）进行目标（指标）

修订，管理方案依据目标重新策划，于管理评审会议上商议；

5.2.3相关目标指标已完成、或有重大项目调整时；

5.2.4重要环境因素或是不可接受风险发生变化时；

5.2.5工伤或是职业病，事件；

5.2.6ESH管理者代表认为需要时，可要求更新目标及管理方案等。

a）ESH目标及管理方案规划、确定流程：

目标.指标及管理方案流程图

重要环境因素及不m挎旁风蛉

A目标.指标及管理方案

N

协议

IY

N

邨亥

IY

N

检查

Y

3

评价

IY

jm

ESH部门依据上述规划时机及要求，规划目标（指标）及管理方案；并填写

《目标（指标）及管理方案》，其内容应包括：

1.规定部门职能和层次的职责；

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2.方案实施方法；

3.方案开展的时间表。

ii.规划后的《目标（指标）及管理方案》与相关部门协议，协议后报总经理审批，

审核通过综合部则保存原件，分发复印件于相关部门执行；不能通过，则

依据本程序重新执行；

iii.综合部汇总并保持公司《目标（指标）及管理方案》清单；

5.4目标（指标）及管理方案实施，绩效检查及评估

5.4.1各部门依据方案的时间表执行相关措施，综合部依据《监测与测量管理程

序》，对目标（指标）及管理方案进行监督检查，汇报ESH管理者代表；发

现不符合情况，依据《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行；

5.4.2方案实施结束或是在管理评审前，综合部就目标（指标）及方案的充分性和有

效性进行评估，包括以下方面：

5.4.2.1是否开展，是否取得绩效；

5.4.2.2投入与产出平衡。

5.4.3目标（指标）及管理方案实施评价报告提交管理评审。

6相关标准

6.1《监测与测量管理程序》

6.2《不符合、纠正和预防措施控制程序》

7使用表单

7.1《目标（指标）及管理方案》

7.2《管理方案检查记录》

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2016年03月10日索锂环境因素识别与评价控制程序Aev:A/0

1.目的

识别和评价本公司服务、活动和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，并

确定重要环境因素。

2.范围

适用于本公司所有活动、服务或服务过程中的环境因素识§11、评价和管理。

3.职责

3.1办公室对环境因素的识别与评价工作归口管理，负责组织确认环境因素，评价重要环

境因素。

3.2各部门及其下属部门负责识别和管理各自活动领域内的环境因素。

4.工作程序

4.1环境因素的识别

4.1.1识别范围

环境因素的识别范围包括全公司地域范围内的所有活动、服务。

4.1.2识别依据

公司活动、服务或服务过程中对环境造成或可能造成的有益或有害影响的要素为环境因

素。环境因素的识别应考虑：

a.三种时态：过去、现在、将来；

b.三种状态：正常、异常、紧急；

c.七种类型：大气、水体、噪声、土壤、资源、能源、其它。

4.1.3在初始评审时,各部门由办公室组织其它部门根据管理领域内的现场活动对环境造

成的直接或间接影响的因素进行分析和识别，填写《环境因素识别和评价表》。

4.1.4办公室组织各部门对其识别出的环境因素进行现场检查、汇总、复核，经综合考虑

后确定各部门环境因素，列入《环境因素识别和评价表》；各部门备份《环境因素识别和

评价表》交办公室。

4.2环境因素的评价

4.2.1办公室组织编制《环境因素评价标准》，并对各部门参与环境因素评价的人员进行

培训，组织各部门对环境因素进行评价，填写《环境因素识别和评价表》。

4.2.2重要环境因素评价时考虑以下几方面因素：

a.环境影响的大小

b.发生频率和持续时间

c.有关法律:去规要求

出公司技术上、财务上及运行上的可行性

e.相关方的关注

f.其它

4.2.3办公室根据评价出的重要环境因素及对应的主要法律法规和相关要求，形成《重大

环境因素清单》，办公室报管理者代表批准后下发至相关单位。

4.3环境因素的管理

生效日期0环境与职业健康安全管理手册编号：SL-EHS02-04

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11TH11*1•

4.3.1评价出的重要环境因素，由办公室组织相关单位制定环境目标指标和管理方案，或

运行控制程序，对其施加控制。

4.3.2环境因素的更改

每年管理评审前由办公室组织各部门对环境因素复评。当发生下列情况时，及时进行

补充辩识和评审，

a.法律、法规更新时；

b.公司的生产活动和生产工艺发生重大变化时；

c.新项目建立、新设备引进对环境影响有变化时；

d.相关方的抱怨明显增多时。

4.3.3环境因素更改的实施

环境因素发生变化时，由责任部门报办公室，由办公室组织对提出的环境因素进行检

查、复核、确认，评价出重要环境因素时，对《重大环境因素清单》进行更改。

4.4记录和保存

所有记录按《记录控制程序》规定进行收集、存档、管理。

5.相关文件

《环境因素评价标准》

6.形成记录

《环境因素识别和评价表》

《重大环境因素清单》

生效日期环境与职业健康安全管理手册编号：SL-EHS02-05

2016年03月10日索锂危险辨识与风险评估及控制程序Aev:A/0

*•M*>t>VH1U0

1目的

通过此程序，最大限度地识别出公司在生产活动、产品或服务中能控制或可望施力由空制

的危险源，同时评价出不可容许风险，实现对职业健康安全风险的预防和有效控制。以

保证进入公司区域所有人员的安全。

2适用范围

本程序适用于本公司在生产活动、产品或服务中危险源的识别与不可容许风险的评价与

更新。

3定义

3.1危险源：是指可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。

3.2

4职责

4.1各部门负责本部门相关的危险源的识别，部门主管审核，综合部批准；

4.2综合部组织相关部门对各部门的危险源进行辨识，形成公司不可容许风险清单，综合

部经理审核，管代批准；

4.3各部门控制本部门相关的危险源，并落实相关的目标（指标）及管理方案；

4.4各部门主管负责本部门的危险源控制的监督；

4.5供方的危险源参见《相关方控制程序》执行。

4.实施步骤：

4.1工作流程

危险源识别一准备确定识别方法一危险源辨别一不可容许风险评价一确定不可容许风

险一危险源的更新

4.2危险源识别程序

4.2.1综合部负责与收集国家、地方、行业和有关部门关于职业健康安全方面的法律、法

规、文件等资料，掌握相关方的要求和满意程序，了解和掌握相关的规定；

4.2.2综合部根据已经收集的、与本公司职业健康安全管理工作有关的文件，协同人力资

源部组织进行员工培训，学习相关的知识、掌握危险源识别和评价的方法；

4.2.3各部门通过学习和资料的及时收集、为危险源识别做准备。

4.3危险源识别方法-公司主要通过各部门识别的方法识别危险源。

4.3.1危险源现场调查

(1)每年年底各部门负责人和部门安全员根据《危险辨识、风险评估和风险控制策划一览

表》的内容，组织本单位人员从其活动、产品、服务中识别出危险源，填入《危险辨

识、风险评估和风险控制策划一览表》，以确保其是主动性的而非被动的，并将此表

报综合部。

(2)新开展项目应在开工前，组织有关人员对危险源进行识别和相应风险评估，并将评价

结果上报公司综合部，由综合部识别评价后及时进行补充。

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2016年03月10日危险辨识与风险评估及控制程序Aev:A/0

(3)提供风险的确认、风险的优先次序的区分和风险控制文件的形成以及适当时控制措

施的运用具体见4.4.2之要求。

4.3.2识别危险源的依据

(1)根据GB13861-2009标准，危险源分为人的因素、物的因素、管理缺陷和环境因

素。

(2)根据GB6441-1986标准，危险源分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、

触电、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、高处坠落、火灾、灼烫、淹溺、瓦斯爆炸、锅

炉爆炸、容器爆炸、火药爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

(3)职业病风险因素识别，如粉尘、噪声、振动、高低温、辐射等。

(4)同时识别危险源还应考虑危险源的两类不同特点。

A、第一类危险：生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量、能源或能量载体

（如：储气罐、压力管线、使用中的熔炼炉、危险化学品、锅炉等），以及危险

源物资。这一类危险决定了事故的严重性。

B、第二类危险：导致能量或危险源物质约束，或限制措施破坏，或实效的各种因

素，分为物的故障、人的失误、环境的因素等。这一类危险决定了发生事故的可

能性。

4.4危险源的风险评估

4.4.1评价方法

综合部负责编制风险评估表和评价标准，采用作业条件危险源性评价法，即D=LXEX

C法，D值越大，说明该系统危险源性大，需要增加安全控制措施。

1）事件发生的可能性（L）

分数值事件发生的可能性（L）

10完全会被预料到

6相当可能

3不经常，但可能

1意外，极少可能

0.5可以设想，但很不可能

0.2极不可能

0.1实际几乎不可能，仅存在埋论上的可能性

（2）暴露于危险环境的频繁程度（E）

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分数值暴暴露露于于危危险险环环境境的的频频繁繁程程度度（（EE））

10连续暴露

6逐日在工作时间内暴露

3每周1次偶然暴露

2每月1次暴露

1每年数次暴露

0.5非常罕见地暴露

（3）发生事件产生的后果（C）

分数值发生事件产生的后果（C）

100重大灾难，多人死亡

40灾难，数人死亡

15非常严重，1人死亡

7重伤，损工天数105天以上

3重大，会致残

1引人注目，需要注意

（4）将以上三项评价指标分数值相乘，得出风险等级（D）

风险值（D）危险程度风险代号

>320极其危险，不能继续作业V级

160~320高度危险，须立即整改IV级

70~160显著危险，需要整改III级

20-70一般危险，需要注意II级

<20相对安全，可以接受I级

4.4.2综上所述根据风险级别制定措施及时间期限（控制）

风险级别

措施及时间期限

代号描述

V级不可容许风险立即停止工作，并投入无限的资源消除风险。

IV级重度风险严重的危险，需要立即制订措施，专人负责，尽快完成整改

III级中度风险存在危险，需要整改

II级容许风险可保持现有控制措施，不需另外控制措施，需要检测确保措施得以维持

I级可忽视风险不必采取措施且不必保留记录

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4.5不可容许风险的确定

4.5.1综合部根据调查表，按照上述方法组织有关人员进行评价、讨论，确定不可容许风

险（危险辨识评价为III级以上，或者发生事件的后果为15分以上,即会导致人员

死亡的确定为不可容许风险），编制《不可容许风险清单》，报管理者代表批准后，

在公司发布。

4.5.2为保持评价的有效性，由综合部每年（一般为每年年底）组织有关人员对公司的不

可容许风险及相应的的风险重新识§!!、评价，如有变化予以更新。

453根据风险评估结果，明确目标制定管理方案，确保最低要求符合国家法律法规和公

司的目标。

4.5.4各部门针对部门不可容许风险采取相应的控制措施。在确定控制措施或考虑变更现

有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：

——消除；

——替代；

——工程控制措施；

——标志、警告和（或）管理控制措施；

——个体防护装备。

4.6危险源的更新