2022fall第1讲问题与方法

新制度经济学

引论周其仁北京大学中国经济研究中心2004/9/11-12/25北京大学CCER双学位选修课2004/9/111NIE2004第一讲问题与方法问一个问题作为开始一个北京大学的学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一件衬衫？一瓶矿泉水？一个随身听？2004/9/112NIE2004第一讲问题与方法铅笔的故事铅笔的来历铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权1897年开始石墨的商业性生产1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨

-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽2004/9/113NIE2004第一讲问题与方法《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译

“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

2004/9/114NIE2004第一讲问题与方法《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

2004/9/115NIE2004第一讲问题与方法铅笔是一个奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”

——《我，铅笔》

2004/9/116NIE2004第一讲问题与方法米尔顿·弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

2004/9/117NIE2004第一讲问题与方法第1讲问题和方法科学相信“凡事皆有规律”发现规律的路线观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化“清楚的、可检验的命题”科学的边界推测（prediction)基本形式：“若A则B”（If-A-then-B)推测有别于“预测（forecasting)”2004/9/118NIE2004第一讲问题与方法分叉的经济学经济学的定义经济学的不同路线经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利经济学

A.C.Pigou

经济理论Marshall、P.Samuelson、K.Arrow经济政策M.Keynes经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？2004/9/119NIE2004第一讲问题与方法理论态度的分歧I、经济解释解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；2004/9/1110NIE2004第一讲问题与方法铅笔再思考

铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？2004/9/1111NIE2004第一讲问题与方法猜测答案分工、专业化理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化经济人按照自利原则实现“合作”关于信息和知识的理论2004/9/1112NIE2004第一讲问题与方法理论怎样发展？不断用经验检验理论证伪修正、补充、扩充“范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法重点是“现有理论解释不了的经济现象”边际相等怎样解释“自助餐”？“价格协调分工”怎样解释“企业”和组织怎样解释“制度的来历和变迁”？理论的规格：一般化程度看高下（在“特殊理论”与“套套逻辑”之间）2004/9/1113NIE2004第一讲问题与方法看不见的“制度”“制度”为何物？——不容易看见的行为准则、比赛规则例证1：大学食堂饭票的可流通范围例证2：分配座位的不同办法例证3：学生宿舍内共同开支的分担例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车”例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里取钱结论：规则不同、行为不同研究人们的经济行为，重点就是研究限制他们行为的那些规则（制度）。

2004/9/1114NIE2004第一讲问题与方法新制度经济学新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯关心的问题：真实世界里的人们行为的约束条件协调大规模分工和市场交易活动的基础经济行为产生的复杂互相影响主要约束：产权和交易费用与经济学传统一脉相传应该是未来的经济学2004/9/1115NIE2004第一讲问题与方法中肯的批评科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。”

——斯蒂格勒：“效用理论的发展”“经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。

——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”2004/9/1116NIE2004第一讲问题与方法

关于本课基本考虑：引起兴趣、掌握基本概念、具备一定的理解有关经济制度的能力课程安排梗概和进度必读书目和参考读物考核结构助教介绍鼓励思考和发问2004/9/1117NIE2