2023年证券从业资格证(考试真题资料)

2023年证券从业资格考试《证券市场根底学问》模拟试题及答案单项选择题1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。要式证券C.设权证券题目2：关于非公开发行，以下说法正确的( )。A.上市公司承受公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司承受公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司承受非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司承受非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员制止的行为是( )。承受投资人和客户的托付，供给证券投资询问效劳以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√承受客户托付，按规定的标准收取各项费用举办有关证券投资询问效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。查看更多试题请到证券从业资格考试网：“://gdoff/“gdoff查看更多试题查看更多试题请到证券从业资格考试网：B.未安排收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。A.B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按( A.本息总额D.票面金额√题目7：依据( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战斗国债和特种国债。B.发行本位C.资金用途√D.流通与否8：NASDAQ实行的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区分在于( A.股东义务的差异股东权利的差异股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是( )。金融期货合约√D.确定全部权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金生疏正确的选项是( )。A.由于指数根底金的投资格外分散，可以完全消退投资组合的系统风险B.2090年月以来消灭的的基金品种C.少D.题目12：证券投资基金的资金主要投向( A.有价证券√B.家业C.邮票题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：( )标志着建立全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中心证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易供给净额结算效劳时，结算参与人应当遵照的原则是( )。即时交付D.货银应付√题目16：1984年11月)在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。中国的银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( A.股票市场和债券市场B.C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18：以下说法错误的选项是( )。有关财务指标持续符合规定试点证券公司必需在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大大事公告试点证券公司消灭不符合申请条件的，必需在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明缘由和对策√的风险把握制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进展有效监控题目19：保险公司进展证券投资主要考虑( A.提高流淌性和分散风险筹集资金调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的选项是( )。A.指数型ETF能否发行成功与根底指数的选择有亲热关系B.ETF主要涉及3C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早消灭的交易所交易基金题目21：以下属于证券托付买卖中托付人权利的是( A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的托付手段D.照实填写开户书 试题来源中国证券考试网题目22：以下不属于操纵市场行为的是( )。出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易23：股票应记载确定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这表达了股票的( A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区分的是( A.所筹集资金的投向不同投资主体不同√D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除归还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( A.2‰√B.4‰C.5‰3％。题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在确定时期支付利息和到期还本的债务凭证。国家债券政府债券√公司债券题目27：以下属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。期权合约D.认股权证题目28：不属于建构模块工具的是( A.金融期权金融期货构造化金融衍生工具√金融远期合约题目29：对上市证券生疏错误的一项为哪一项( A.开放式基金价额属于上市证券√与证券交易所签订上市协议上市证券又称挂牌证券具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞定成交价。A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监视治理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A.4B.8C.2D.6√题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流的功能称为( )。B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险预备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目35：以下不属于证券市场的根本功能的是( A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能36：以哄骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、的，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( A.证券登记结算√B.证券公司C.股份题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按商定条件向债券发行人购置黄金C.以商定价格购置发行人的一般股票√D.以与主债券一样的价格和收益率向发行人购置额外的债券题目39：以下关于债券和股票区分的描述错误的选项是( )。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券两者权利不同，债券是债权凭证，股票是全部权凭证两者期限不同，债券一般有规定的归还期，而股票是一种无期投资两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中心政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份和金融机构√题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票D.财产股息√题目42方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A.25B.20√C.10D.15题目43：股份进展破产清算时，资产清偿的先后挨次是()。一般股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、一般股股东D.债权人、一般股股东、优先股股东题目448％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√题目46：假设某可转换债券面额为2023元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。A.40B.1600C.2500√D.2023 试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。0％B.20％√C.60％D.80％题目48：金融期货中最先产生的品种是( A.单只股票期货D.外汇期货√题目49：股票收益是指投资者从购人股票开头到出售股票为止的整个持有期间的收入，以下不属于股票收益的是( )。B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目50：英国称证券公司为( A.证券有限责任公司投资银行商人银行√证券公司题目51：我国于( A.1992B.1994√C.1996D.1995题目52：贴现债券是属于( A.差价溢价折价√平价题目53：以下选项中,不属于银行证券的是( A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.54：对证券投资基金的产生进展生疏正确的选项是()。A.18世纪末、19世纪初产业革命的推动下消灭的√B.基金份额有人治理和运用资金，并猎取利益C.由于风险较大，刚开头没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金题目55：以银行等金融机构为中介进展融资的活动场所称为(

)市场。B.货币C.直接融资D.间接融资√题目56运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份设立满()年前方可申请发行上市。A.2B.3√C.4D.1题目57召开基金持有人大会审议打算的是()。转换基金运作方式提高基金治理人、基金托管人的酬劳标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58：中国证监会对各项风险把握指标设置预警标准，对于规定“不得低于“确定标准的风险把握指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定“不得超过“确定标准的风险把握指标，其预警标准是规定标准的()。A.75％B.85％C.70％D.80％√题目59：公司犯供给虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年题目60：我国的证券法于( A.2023年1月B.19984月C.199812月D.19997月√多项选择题题目61：以下不属于我国目前发行的一般国债的是( A.储蓄国债(电子式)财政债券√长期建设国债√记账式国债题目62：基金收益的构成包括( )。A.基金投资所得的股息、债券利息√B.存款利息√查看更多试题请到证券从业资格考试网：“://gdoff/“gdoff查看更多试题查看更多试题请到证券从业资格考试网：C.基金投资所得的红利√D.买卖证券差价√题目63：国债基金是( )。有国家信用作为保证√收益会受市场利率的影响√假设市场利率上调，其收益将上升题目64：以下属于商业证券的有( A.商业本票√C.支票D.商业汇票√题目65：证券市场最广泛的投资者是( A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构66：证券交易所的运作系统包括()。A.交易系统√监察系统√信息系统√题目67：与金融衍生产品相对应的根底金融产品可以是( )。金融衍生工具√股票√债券√题目68：构造化金融衍生产品按联结的根底产品分类，可分为( A.汇率联结型产品√题目69：宏观经济进展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是( )。经济周期循环√经济增长√汇率变化√政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于( A.以上都不是B.记账式债券C.D.凭证式债券 试题来源：中国证券考试网题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的选项是( )。A.B.本金和利息的清偿挨次先于商业银行其他负债C.资本的债券√D.本金和利息的清偿挨次列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规章√题目73：对股票定义的描述，正确的选项是( )。股票是一种有价证券√股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有( A.以营利为目的√题目75：证券经营机构是证券市场上最活泼的投资者，它可以利用(证券投资。营运资金√受托投资资金√清算资金题目76：一般股股东享有优先认股权的目的是( A.增加公司的募集资金保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原一般股东的利益和持股价值√题目77：关于我国金融债券的表达，错误的选项是( A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目78《中华人民共和国证券投资基金法》规定，以下事项必需通过开基金持有人大会审议打算的是( )。A.更换基金治理公司的高级治理人员B.C.更换基金治理人、基金托管人√D.提前终止基金合同√题目79：打算基金期限长短的因素主要有( )。进展规模基金份额交易方式基金本身投资期限的长短√宏观经济形势√题目80：公开披露基金信息，不得有以下哪些行为?( )诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构√对证券投资业绩进展推想√题目81：有关债券发行的定价方式表达错误的选项是( A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型√B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√C.依据招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格打算方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是( A.债券期限长短C.筹资者的资信D.宏观经济因素√题目83：进入2l世纪，金融创深化的表现是( )。量涌现√兴市场在金融产品的设计和创方面也开头从简洁仿照和复制逐步的重要组成局部√天气衍生金融产品、能源风险治理工具、巨灾衍生产品、政治风险治理工具、信贷衍生品层出不穷√构造化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和型衍生合约不断上市交易√题目84：依据交易的直接对象，金融市场可分为( A.股票市场√国债市场√金融期资市场√同业拆借市场√题目85：按投资目标划分，基金可分为( A.成长型基金√开放型基金题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( A.国家股√题目87：金融时报证券交易所指数包括( A.综合精算股票指数√B.100种股票交易指数√C.D.FT200指数题目88：奇异型期权包括( A.平均期权√障碍期权√题目89：金融期货按根底工具划分，主要类型有( A.股权类期货√B.利率期货√C.债权类期货D.题目90：在我国最早消灭的证券交易机构是外商开办的( A.天津市企业交易所C.上海的业公所√D.上海股份公所√题目91：以下有价证券中，属于银行证券的有( A.商业汇票B.银行平票√C.运货单D.题目92：以下说法正确的选项是( )。基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√基金的投资人√基金托管人是基金一切活动的中心题目93：国际债券的发行人主要包括( A.国际组织√政府√工商企业√94：关于附权证的可分别公司债券与可转换债券表达，说法正确的选项是〔)。券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将依据权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响√下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√国库券题目95：关于股权分置改革论述正确的选项是( )。自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制相关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参与表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√一票为“G股“√自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√题目96：以下关于债券的表达中，说法错误的选项是( )。通的√债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产全部权√债券尽管有面值，代表了确定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本由于债券期限越长，流淌性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率确定高于短期债券的票面利率√ 试题来源：中国证券考试网题目97：以下财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中心银行提高法定存款预备金率政府大幅提高税率题目98：以下关于欧洲债券的描述正确的选项是( )。的国家√机构的批准√欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( A.保持公司的经营决策权的不变√筹集长期稳定的公司股本√改善公司的经营状况题目100