第三章-工程项目策划与决策-《工程项目管理》课件

3.1工程项目策划1.工程项目策划的定义工程项目策划是指在项目前期，根据业主方总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的总体战略进行运筹规划，对建设活动的全过程进行预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点重组资源并展开项目运作，为保证项目在完成后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。工程项目管理13.1工程项目策划工程项目策划可按多种方法进行分类。依据项建设程序依据项目策划的范围不同工程项目策划旨在为项目建设的决策和实施增值。同时认清目前，我国工程项目策划的现状：我国大部分项目并没有进行严格、全面的项目策划，仅仅对项目的某个方面或某个阶段进行策划，策划工作缺乏系统性，项目策划的内容和工作程序没有明确的规定，大多是根据业主方的需要分项、分阶段进行的。工程项目管理23.1工程项目策划2.工程项目策划的内容与原则（1）工程项目策划的内容工程项目决策策划工程项目实施策划（2）工程项目策划的原则系统性原则全寿命周期原则有效性原则客观性原则前瞻性原则价值原则工程项目管理33.1工程项目策划工程项目管理43.工程项目策划的程序设定问题和策划目标环境信息收集策划环境分析机会识别、捕捉、创造具体计划和日程安排报告拟定组织实施效果评价与反馈，不断完善与总结策划3.1工程项目策划4.工程项目管理策划项目管理策划是工程项目策划的重要组成部分，是指在项目管理实施之前，针对项目本身特点，对项目管理目标、管理方法、管理措施和管理手段进行科学分析和论证，对项目的各项管理活动进行谋划。工程项目管理策划的成果是“项目管理规划”。工程项目管理53.2.1决策的内涵与层次1.决策的内涵与步骤决策是人们为了实现预期的目标，采用一定的科学理论，通过一定的程序和方法，对若干备选方案进行研究论证，从中选出最为满意的方案的过程。工程项目管理63.2.1决策的内涵与层次决策过程分为信息收集、方案设计、方案评价和方案抉择四个相互联系的阶段，并且这四个阶段相互交织、往复循环、贯穿于整个决策过程。工程项目管理7收集信息方案设计方案评价方案抉择设定目标决策过程3.2.1决策的内涵与层次2.投资决策的层次决策主要分为三类决策，战略决策、结构决策和项目决策。工程项目管理83.2.2工程项目决策分析1.工程项目决策分析的含义工程项目决策是指项目经营者按照自己的意图和目的，在调查分析、研究的基础上，采用一定的科学方法、手段，对工程项目的建设规模、投资规模、建设工期，以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济分析和评价，以确定工程项目是否必要和可行的过程。工程项目管理93.2.2工程项目决策分析2.工程项目决策分析的重要性工程项目从投资意向开始到竣工验收结束的全过程，主要分为项目决策阶段、项目设计阶段、项目建设准备阶段、工程实施阶段和工程收尾阶段等。比较各个阶段发生失误造成的损失，项目决策阶段一旦发生失误，工程将面临致命的损失，是各阶段损失最大的环节。工程项目管理103.2.2工程项目决策分析3.工程项目决策分析要求（1）数据信息准确可靠（2）方法科学合理，并采用多种方法验证（3）符合逻辑，具有说服力（4）多方案比较与优化工程项目管理113.2.2工程项目决策分析4.工程项目决策的基本原则5.工程项目决策分析过程工程项目决策分析一般采取分阶段，由粗到细，由浅到深的逐步详实细化的过程。不同国家、不同行业与性质的工程项目，其决策过程也不尽相同。联合国工业发展组织（UNIDO）编写出版的《工业可行性研究报告编写手册》（修订增补版）中，将工业项目分为了投资机会研究、预可行研究和详细可行性研究三个阶段。我国基本建设程序中规定，工程项目的决策分析主要包括项目建议书和工程项目可行性研究报告。工程项目管理12工程项目管理13提出项目项目否定提出项目建议书决策部门评审项目立项编制可研报告决策部门审批意见提出列项报告否定项目下达计划文件承诺贷款提出贷款意向开始施工否决项目金融机构提出评估报告我国现行工程项目决策程序3.2.3工程项目立项由于工程项目投资的不可逆性以及项目实施、运行对外部环境的影响大，在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。只有工程项目获得政府投资主管部门的批准，该项目方可立项。工程项目管理143.2.3工程项目立项2004年，国务院《关于投资体制改革的决定》中对工程项目立项过程进行了改革，确立了企业的投资主体地位，“对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制”，对于需要使用政府资金的建设项目，政府仍进行审批。工程项目管理153.3.1投资机会研究概述投资机会研究是工程投资决策的第一步，若投资机会研究表明投资项目可行，则可进入下一阶段，进行更为深入的研究，也就是项目建议书阶段。投资机会研究比较粗略，投资费用、收入和营业成本等基本的财务数据可根据类似项目进行推算，其精度要求为30%，研究时间一般为1-2个月，费用约占项目投资的0.2%-1%。工程项目管理163.3.1投资机会研究概述投资机会研究通过对项目所在地政治、经济、产业与环境的系统分析，寻找投资机会，鉴别投资方向，选定项目，确定初步可行性研究范围和辅助研究的关键方面。其内容主要包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其重点是对投资环境的分析，从而发现有价值的投资机会。工程项目管理173.3.1投资机会研究概述一般可以从以下三个方面进行。（1）对投资环境进行客观分析。（2）对企业经营目标和战略进行分析。（3）对企业内外部资源条件进行分析。工程项目管理183.3.2投资机会研究分类投资机会研究分为一般投资机会研究与具体项目投资机会研究。工程项目管理193.3.2投资机会研究分类1.一般投资机会研究一般投资机会研究是一种全方位的搜索过程，需要进行广泛的调查，收集大量的数据。一般机会研究又可分为三类。（1）地区投资机会研究。（2）部门投资机会研究。（3）资源开发投资机会研究。2.具体项目投资机会研究在一般机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行具体项目的投资机会研究。具体项目机会研究更为深入、具体，需要对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面进行调查、研究和分析。工程项目管理203.3.3项目投资机会研究的主要内容项目投资机会研究的主要内容包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其重点是对投资环境的分析，从而发现有价值的投资机会。1.分析投资动机2.鉴别投资机会3.论证投资方向4.具体项目机会论证工程项目管理213.3.4项目投资机会研究的常用工具项目投资机会研究是在对拟定区域的投资环境系统评价的基础上，分析拟定投资行业的竞争程度。整个过程中运用到的主要工具包括：PEST分析模型SWOT分析模型波特五力模型工程项目管理223.4项目建议书的编制与审批项目建议书又称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是初步可行性研究（Pre-feasibilityStudy，PS）的成果。工程项目管理233.4.1项目建议书编制概述项目建议书主要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，将项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的审批过程实际上就是国家对所申请建设的众多项目进行比较筛选、综合平衡的过程。项目建议书经过批准，项目才能列入长期计划和前期工作计划。项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一，可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。项目建议书的工作精度介于机会研究与可行性研究之间，投资估算一般不超过实际投资的20%，时间大约2-4个月，费用约占投资总额的0.25%-1.5%。工程项目管理243.4.2项目建议书编制的内容1.项目的名称、承办单位、负责人2.项目的意义、必要性和依据。3.项目的产品方案、市场需求、拟建生产规模、建设地点的初步设想。4.资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及引进方式。5.投资估算和资金筹措方案及偿还能力预计。6.项目建设进度的初步安排计划。7.项目投资的经济效益和社会效益的初步估计。工程项目管理253.4.3项目建议书的审批项目建议书要根据管理体制和隶属关系分级审批。工程项目管理263.5.1项目可行性研究的作用1.投资项目决策的依据2.投资项目规划设计及组织实施的依据3.向金融机构筹资的依据4.政府有关部门审查的依据5.项目后评价的依据工程项目管理273.5.2项目可行性研究的依据对一个拟建项目进行可行性研究，必须在国家有关的政策、法规、规划的指导下完成，同时还要有相应的各种技术资料，其主要依据包括：1.国家有关的发展计划、计划文件，包括对行业政策中的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定。2.项目主管部门对项目建设要求请示的批复。3.项目建议书及其审批意见。4.双方签订的可行性研究合同协议。工程项目管理283.5.2项目可行性研究的依据5.拟建地区的环境现状资料。6.试验、试制报告。7.业主与有关方面达成的协议，如投资、原材料供应、建设用地、动力等方面的初步协议。8.国家或地方颁布的有关法规。9.国家或地方颁布的与项目建设有关的标准、规范、定额等。10.市场调查报告。11.主要工艺和设备的技术资料。12.自然、社会、经济等方面的资料。工程项目管理293.5.3项目可行性研究的主要内容根据《投资项目可行性研究指南》（计办投资[2002]15号文），项目可行性的主要内容如下：（1）全面深入进行市场分析预测。（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值。（3）深入进行项目建设方案设计，（4）研究劳动安全卫生与消防。（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置。（4）研究劳动安全卫生与消防。工程项目管理303.5.3项目可行性研究的主要内容（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置。（6）制定项目进度计划。（7）对项目所需投资进行详细估算。（8）深化融资分析。（9）深化财务分析。（10）深化国民经济评价。（11）深化社会评价。（12）对环境影响进行综合评价。（13）对项目进行不确定性分析。（14）深化风险分析。（15）对上述可行性研究内容进行综合评价。工程项目管理313.5.4项目可行性研究报告的内容结构1.总论2.市场预测3.资源条件评价4.