不可转让优先股发行协议三篇

不可转让优先股发行协议三篇《篇一》合同编号：_______本不可转让优先股发行协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股东名称）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依据______法律成立的合法有效法人实体，拥有发行不可转让优先股（以下简称“优先股”）的权利。乙方愿意购买甲方发行的优先股，并同意遵守本协议的约定。基于上述情况，双方为明确双方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：第一条优先股的发行1.1发行数量：甲方同意发行给乙方总额为人民币______万元的优先股，每股面值人民币______元。1.2发行价格：优先股的发行价格为人民币______元/股。1.3发行方式：本协议项下的优先股发行采用不可转让方式。第二条股东权益2.1股息分配：甲方应按照本协议约定的股息率向乙方支付优先股股息。股息率为本协议签署之日的中国人民银行一年期贷款基准利率上浮______%。2.2股东权益：乙方作为优先股股东，享有按照本协议约定的优先股权益，包括但不限于优先分红权、优先受偿权等。第三条协议的生效、终止和解除3.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。3.2在本协议有效期内，未经双方协商一致，任何一方不得单方面解除或终止本协议。3.3有下列情形之一的，本协议自动终止：（1）本协议约定的优先股发行期限届满；（2）甲方根据法律法规、公司章程或本协议的约定，决定提前终止本协议；（3）乙方根据法律法规、本协议的约定，决定提前终止本协议。第四条违约行为及认定4.1甲方违反本协议的约定，未按时支付股息或未履行其他合同义务的，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为本协议约定的股息金额的______%。4.2乙方未按照本协议约定购买优先股的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，违约金为本协议约定的优先股发行总额的______%。4.3双方因违约行为导致本协议无法履行或造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第五条法律名词及解释5.1本协议所称“不可转让优先股”是指乙方按照本协议约定购买的，不具有公开交易市场，不得转让给他人的优先股。5.2本协议所称“股息”是指甲方按照本协议约定向乙方支付的优先股收益。5.3本协议所称“违约金”是指因违约行为导致的损失赔偿金。第六条执行中遇到的问题及解决办法6.1本协议执行中如发生纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。6.2本协议执行中遇到的问题，双方应本着诚实信用、公平原则及时解决，确保本协议的履行。第七条应用场景本协议适用于甲方作为发行人，乙方作为股东，在甲方发行不可转让优先股的过程中，明确双方的权利和义务。本协议附件包括：甲方公司章程；乙方身份证明文件；优先股发行方案；股息支付及分红方案；法律法规、政策文件等其他与本协议有关的文件。第九条其他约定本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。第十条合同用词及语言本协议采用中文书写，用词以中华人民共和国法律法规、政策文件及相关术语为准。第十一条合同的生效、修改和解除11.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2本协议的修改和解除需经双方协商一致，并书面签署。第十二条保密条款双方在签署本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密等敏感信息，应予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。第十三条不可抗力本协议执行过程中，因不可抗力导致无法履行或部分履行本协议的，受影响《篇二》合同编号：_______本不可转让优先股发行协议（以下简称“本协议”）由以下三方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股东名称）地址：_________________________代表人：_______________________丙方：（第三方名称，如：担保人或服务机构）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依据______法律成立的合法有效法人实体，拥有发行不可转让优先股（以下简称“优先股”）的权利。乙方愿意购买甲方发行的优先股，并同意遵守本协议的约定。丙方作为第三方，同意为甲方和乙方相应的担保或服务，并同意遵守本协议的约定。基于上述情况，为明确甲乙丙三方之间的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：第一条优先股的发行1.1发行数量：甲方同意发行给乙方总额为人民币______万元的优先股，每股面值人民币______元。1.2发行价格：优先股的发行价格为人民币______元/股。1.3发行方式：本协议项下的优先股发行采用不可转让方式。第二条股东权益2.1股息分配：甲方应按照本协议约定的股息率向乙方支付优先股股息。股息率为本协议签署之日的中国人民银行一年期贷款基准利率上浮______%。2.2股东权益：乙方作为优先股股东，享有按照本协议约定的优先股权益，包括但不限于优先分红权、优先受偿权等。第三条第三方的主体责任3.1丙方作为第三方，同意为甲方和乙方担保或相关服务，确保本协议的履行。3.2丙方应承担的义务包括但不限于：（1）为甲方和乙方的权益担保；（2）在甲方和乙方之间发生纠纷时，调解或协助解决；（3）协助甲方和乙方履行本协议约定的其他义务。第四条甲方的权益保障4.1甲方权益保障：为保护甲方权益，本协议特别增加以下条款：（1）乙方应按照本协议约定的时间和方式支付股息，否则甲方有权要求丙方承担相应的担保责任；（2）如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求丙方承担违约责任；（3）甲方在优先股发行过程中所获得的商业秘密、技术秘密等敏感信息，乙方和丙方均有保密义务，未经甲方同意，不得向第三方披露。4.2甲方权利条款：（1）甲方有权按照本协议约定向乙方支付股息；（2）甲方有权要求乙方按照本协议约定的时间和方式履行股东权益；（3）甲方有权要求丙方按照本协议约定的方式和条件担保或服务。第五条乙方的违约及限制条款5.1乙方违约行为及认定：（1）乙方未按照本协议约定支付股息的，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为本协议约定的股息金额的______%；（2）乙方未按照本协议约定履行股东权益的，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。5.2乙方限制条款：（1）乙方不得转让或出售其持有的优先股；（2）乙方不得要求提前终止本协议；（3）乙方在优先股发行期限内不得要求甲方赎回优先股。第六条法律名词及解释6.1本协议所称“不可转让优先股”是指乙方按照本协议约定购买的，不具有公开交易市场，不得转让给他人的优先股。6.2本协议所称“股息”是指甲方按照本协议约定向乙方支付的优先股收益。6.3本协议所称“违约金”是指因违约行为导致的损失赔偿金。第七条执行中遇到的问题及解决办法7.1本协议执行中如发生纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。7.2本协议执行中遇到的问题，双方应本着诚实信用、公平原则及时解决，确保本协议的履行。第八条应用场景本协议适用于甲方作为发行人，乙方作为股东，在甲方发行不可转让优先股的过程中，明确甲乙丙三方之间的权利和义务。本协议附件包括：《篇三》合同编号：_______本不可转让优先股发行协议（以下简称“本协议”）由以下三方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股东名称）地址：_________________________代表人：_______________________丙方：（第三方名称，如：担保人或服务机构）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依据______法律成立的合法有效法人实体，拥有发行不可转让优先股（以下简称“优先股”）的权利。乙方愿意购买甲方发行的优先股，并同意遵守本协议的约定。丙方作为第三方，同意为乙方相应的担保或服务，并同意遵守本协议的约定。基于上述情况，为明确甲乙丙三方之间的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：第一条优先股的发行1.1发行数量：甲方同意发行给乙方的总额为人民币______万元的优先股，每股面值人民币______元。1.2发行价格：优先股的发行价格为人民币______元/股。1.3发行方式：本协议项下的优先股发行采用不可转让方式。第二条股东权益2.1股息分配：甲方应按照本协议约定的股息率向乙方支付优先股股息。股息率为本协议签署之日的中国人民银行一年期贷款基准利率上浮______%。2.2股东权益：乙方作为优先股股东，享有按照本协议约定的优先股权益，包括但不限于优先分红权、优先受偿权等。第三条第三方的主体责任3.1丙方作为第三方，同意为乙方担保或相关服务，确保本协议的履行。3.2丙方应承担的义务包括但不限于：（1）为乙方的权益担保；（2）在甲方和乙方之间发生纠纷时，调解或协助解决；（3）协助甲方和乙方履行本协议约定的其他义务。第四条乙方的权益保障4.1乙方权益保障：为保护乙方权益，本协议特别增加以下条款：（1）甲方应按照本协议约定的时间和方式支付股息，否则乙方有权要求丙方承担相应的担保责任；（2）如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求丙方承担违约责任；（3）乙方在优先股发行过程中所获得的商业秘密、技术秘密等敏感信息，甲方和丙方均有保密义务，未经乙方同意，不得向第三方披露。4.2乙方权利条款：（1）乙方有权按照本协议约定要求甲方支付股息；（2）乙方有权要求甲方按照本协议约定的时间和方式履行股东权益；（3）乙方有权要求丙方按照本协议约定的方式和条件担保或服务。第五条甲方的违约及限制条款5.1甲方违约行为及认定：（1）甲方未按照本协议约定支付股息的，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为本协议约定的股息金额的______%；（2）甲方未按照本协议约定履行股东权益的，乙方有权要求甲方承担相应的赔偿责任。5.2甲方限制条款：（1）甲方不得未经乙方同意转让或出售其持有的优先股；（2）甲方不得要求提前终止本协议；（3）甲方在优先股发行期限内不得要求乙方赎回优先股。第六条法律名词及解释6.1本协议所称“不可转让优先股”是指乙方按照本协议约定购买的，不具有公开交易市场，不得转让给他人的优先股。6.2本协议所称“股息”