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文档简介
西方文学理论史十章-14章
第十章新批评和原型批评
1.概述
介绍:新批评是20世纪西方文学理论的一个重要流派,20
年代发源于英国,30年代形成于美国,40到50年代在美国文
坛占据了统治地位,60年代以后虽然渐渐衰落,但是在今天
的欧美理论中还是有一定的影响。
背景:新批评的崛起有历史的因素,也是文学理论内部自
身发展的必然结果。崛起之时流行的实证主义和印象主义,
新亚里士多德学派,忽视了对文学尤其是文本自身的研究。
同时大学教育学院化,体制化的确立也使文学研究出现了一
些新景象。
定义:“新批评”得名于兰色姆的《新批评》一书,此书的
本意是评论艾略特瑞恰兹等人的理论,并将它们称之为新批
评家,同时表示了理论上的不满。但是后来又被用来指向兰
色姆等他的学生,成为新批评派。其理论大体上可以归纳
为:
①在文学的本质问题上,坚持文本中心论的观点。
②在文学的功能问题上,强调文学的认知功能。
③因为强调文本中心和语言的反讽、悖论、象征等功能以
及由这些功能所构成的文本张力结构,所以新批评派在批评
实践的方法上推崇的是“细读法”。
强调文学的自足性,文本的独立性和美学的自律性,对以
诗为代表的文学的特殊关注有其内在的人文关怀和人文主义
追求。
阶段:提出在英国,兴起于美国。第一,理论的萌生时
期,称为前驱时期,这一时期的代表人物是艾略特和瑞恰
兹;第二,理论的形成时期,这时期主要发生在美国,代表
人物是艾伦退特、布鲁克斯和沃伦;第三,繁荣时期,这一
时期新批评派几乎占据了所有大学文学系文学理论教学的统
治地位,最有影响的是维姆萨特,韦勒克和沃伦,这三人也
被称为“耶鲁集团”YaleGroup
2.艾略特和瑞恰兹:新批评的奠基者
A艾略特的“无个性理论”
代表作:《传统与个人才能》“诗不是放纵感情,而是逃避
感情,不是表现个性,而是逃避个性”
理论:诗是一切诗的有机整体,是自荷马以来欧洲整个的
文学组成的一个共时存在的局面,此外作者也不能把诗当做
表现自己的个性或者抒发自己情感的工具,强调诗人应当避
免把作品当成个人情感的表现形式,而是要用客观的食物或
者意象来暗示自身的情感和心境。这种“无个性理论”将文学理
论研究的中心从作者转向作品,将文本置于理论的研究中心
地位。
B瑞恰兹的语义学批评和语境理论
代表作:《科学与诗》与奥格登合著《意义的意义》
理论:①科学语言和诗歌语言:将科学的陈述称为“真陈
述”,而诗歌陈述由于它是一种感情的陈述,涉及到的是人的
情感和态度,没有具体的指称课题,因而无法得到经验事实
的证伪,所以称之为“伪陈述”,伪陈述是一种情感语言,虽然
称之为“伪”,但是却具有诗的真实——伪陈述是诗的语言,拓
宽了人们的感受能力,使得我们能够重新去面对世界,进而
重复它的诗性。
②语境理论:在其理论中,首先应该关注的就是语言的意
义问题。将诗歌的意义分为四个层次或者说是四个方面,意
义,情感,语调和意图。
一般地,人们对语境的认识停留在四个层面:第一个层面
就是我们通常所理解的上下文,也就是说某篇文章中的一个
词的前后的其他词确定了该词的意义;由此进一步扩大进入
到第二个层面,可以包括任何写作或者说话时所处的环境,
然后是第三个层面,语境还可以扩大到用这个词来描述那个
时期的为人所知的其他用法,最后甚至可以扩大到与这个词
相关的一切事。语境理论应用到文学批评实践中,就是要通
过细读法来完成对文学作品的分析。
3.南方时期的新批评派
A燕卜菰的“朦胧”理论
代表作:《朦胧的七种类型》
理论:诗歌语词具有丰富的多义性,正是这种语词的多义
性使诗歌语言具有巨大的表现力和内在的张力,燕卜菰把这
种称之为“朦胧”,在此基础上将朦胧划分为七种类型——第一
种类型是暗喻,也就是说的一物与另一种事物相似,而这两
种事物之所以具有这种相似性是因为它们之间具有彼此相似
的性质;第二种是在当两种或者两种以上的意义融为一体的
时候,就出现了朦胧的第二种类型,也就是说由一个词或者
句法结构的几种可供选择的意义形成了一个诗句的多重意义
时,就是第二种朦胧类型;第三种朦胧类型同词的派生意义
相关,它指的是在诗句中一个词具有两重含义时的情况,其
实也就是我们所说的双关语;第四种类型指的是诗歌中的一
个陈述具有多重不同意义,而正是这些不同的意义汇集到一
起,结合起来形成了作者的复杂的思想状态;第五种朦胧类
型指的是诗歌中的语词介于两种不同的要表达的思想之间;
第六种朦胧类型强调的是诗人在自己的阅读中发现意义,强
调了读者的作用;第七种朦胧类型指一个词具有两种截然对
立的意义,而这个意义又是由上下文所明确规定了的。
B兰色姆的本体论批评
兰色姆是新批评派理论承上启下的关键人物,也是新批评
的创始人。初步建立了以文本为中心的批评理论。
理论:①倡导科学的文学批评:批评不仅仅是欣赏,更是
一种研究活动,因此不仅仅是个人的感受,还应当是一门学
科,具有自己的规范性,也就是说批评必须更科学化,或者
说更精确和系统化,要排除个人感受的记录,对文本的梗概
和释义以及历史研究等
②“诗歌本体论”:首先文学文本所把握的世界与科学论文
研究的世界是两个不同的世界,也就是说,文学和科学是两
种不同的把握世界的方式,其次文学的目的是为了恢复我们
所感知的复杂世界的完整性
③批评的第二类诗歌是概念诗,又被他成为柏拉图式的诗
歌,这种诗歌就是一种透明的布道术,认为玄学诗是罪符合
理论的,诗人用韵律虚构和比喻,赋予柏拉图式的最枯燥的
概念以现货的生命,在不伤害文学本身的审美自足性前提
下,实现了理性和感性的统一。
C布鲁克斯“细读法”
布鲁克斯是兰色姆最出色的学生,其细读法是在此基础上
的进一步深化
理论:①共相和普遍性不能用抽象概念而只能通过具体和
殊相来把握②所谓“细读法''可以说是新批评的阅读方式,其
目的不是要找出诗歌的意义,它首先预设文本本身是独立
的,非历史的,是一个封闭自主的空间,其次文学是隐喻
的,象征的,所以文本是由语言的冲突构成的张力结构,内
在的意义只是文本结构的因素之一,阅读不是寻找主题意
义,而是分析诗歌的语言结构,这就是细读法。要实现这种
细读,就必须找出由悖论,隐喻,反讽,象征等形成的诗歌
语言的张力结构③悖论和反讽是布鲁克斯常用的术语,同时
还将反讽视为诗歌语言的根本特性和基本原则。所谓反讽就
是实际意义和语言的字面意义相对立,所谓悖论就指的是违
背了它们在字典中的意义,悖论就是表面上荒谬而实则是一
种真实的陈述。
D艾伦退特“张力论”
张力论是新批评最重要也最难以捉摸的观点之一
理论:张力是诗歌的内涵和外延有机结合所能达到的最完
整的整体,包含了各种可能的意义。所以诗歌应该是所有意
义的统一体,从最极端的外延意义到最极端的内涵意义。
4.耶鲁集团
到了20世纪40年代,最有影响的理论家是威廉维姆萨
特,雷纳韦勒克和沃伦,由于三人长期在耶鲁大学共事,形
成了新批评派的后期重镇,故而也被称作“耶鲁集团”
A“意图谬见”和“情感谬见”
维姆萨特和比尔兹利提出来的“意图谬见”和“情感谬见”,
将新批评中所提出的文本中心理论绝对化。
理论:在他们看来,文学理论只要研究文学文本本身就可
以了,至于读者和作者根本就不必考虑,因为作者的意图根
本就不可能成为衡量一部作品成功与否的标准,而像瑞恰兹
那样,将研究重点放在读者的接受心理上,也不是正确的方
法,因为作品的意义是不以作者的感受为转移的。这两种研
究方法就分别被成为“意图谬见”和“情感谬见”。
B韦勒克的文学理论
代表作:《英国文学史的兴起》《文学理论》《近代文学
批评史》其中贯穿了他独到而又坚定的信念——关注文学自
身
理论:①研究对象:坚持以文学文本为中心的理论观
②研究方法:强调文学理论研究的穿透性,所谓“透视主
义”就是把诗和其他类型的文学看做一个整体,这个整体在不
同时代都在发展变化着,可以互相比较,而且充满了各种可
能性。批评史不应该是一项纯粹古籍研究性的课题,也应当
阐明和解释我们的文学现状
③自居的学科意识:坚持文学理论研究的科学性,认为文
学理论是一种理性活动,应当具有自己的知识体系a首先,自
主的独立的学科意识,坚持以文学性为理论研究中心,体现
了明确的文学理论学科意识和理论的学术追求,把文学研究
和其他相关的探求区别开来b概念术语的明晰性c在理论与文
学实践保持必要的弹性空间
意义:新批评在当今看来应该是片面的,狭隘的,但是其
理论的贡献也是明显的。新批评最主要的理论原则是把文学
文本本体化,这也是它称自己为本体论的根本原因;正确的
做法仍然是内部研究和外部研究的有机结合,或者说只有在
公转律中揭示自转律,在自转律中体现公转律,对文学的说
明才能真正达到目的。
5.原型批评和诺斯罗普弗莱
原型批评有时候也被称为神话批评,其与神话不同的是,
原型批评的研究对象不是单个的名词或句群,也不是某一篇
具体的诗歌或小说,而是更大的具有共时意义的作为一个整
体的文学的意象结构和叙述结构,是从整体上来把握文学类
型的共性和演变规律。
A思想来源
一般认为,原型批评又两个思想来源:一是英国人类学家
弗雷泽的人类学理论,一是瑞士心理学家荣格的集体无意识
理论。
①弗雷泽《金枝》
②荣格:在人的无意识中,除了个体自身的无意识之外,
还有许多心理经验并不仅仅来自自身,这种心理经验有着一
种超个性的共同心理基础,在每个人的身上是相通的。这就
是“集体无意识”。因此,所谓的原型是一种种族的记忆,是自
从远古时代就已存在的普遍意象,这种普遍的意象,在每一
个时代都会以不同的方式重新发生。
B“原型”理论
理论:弗莱直指新批评的缺陷,在肯定其贡献的同时,认
为新批评理论“使自己失去了文献批评的巨大力量,语境的意
义”,进而正式引入了“原型”这个概念。
①原型便是那些反复出现的或传统的神话以及隐喻,原型
是一种典型的或反复出现的意象,对于原型应当从两个层面
进行认识,第一它是所有文学的母题也就是神话,第二是文
学的叙述程式,也就是文学的结构组织原则,这就是文学形
成的原因。
②从历史演变的角度出发,将西方文学作品分为两大类,
虚构型和主题型,虚构型主要是叙述人物及其故事,主题型
则是以传达某种意义为根本目的,对于虚构的作品,又可以
分为五种模式,a神话b浪漫故事c高模仿d低模仿e反讽
③又将西方文学分为三个类型或者三个隐喻结构,也就是
再文学中神话和原型象征的三种组织形式,第一种类型为神
启意象,第二种为魔怪意象,第三种是介于天堂和地狱两个
极端世界之间的世界
④文学循环论,所说的循环主要是指文学内部叙述结构的
循环运动,即批评家不是使文学适应事先制定好的历史结
构,而是应该视文学为一个连贯的结构,被历史限定但是却
成为自己的历史。
意义:首先弗莱的理论最大的一个缺陷就是抛弃了文学的
价值判断,可以看到,弗莱的原型理论具有结构主义的特
点,所关注的是作为一个整体的文学和它的各个组成成分之
间的关系;其次弗莱的原型理论过于注重寻找文学中的原
型,一切文学最终都被还原成不同类型的深化;第三还将原
型视为文学产生的源泉,又将文学视为一个封闭的结构,同
时还认为文学有其自身的叙述程式。
第十一章现象学文学理论
1.胡塞尔现象学与文学理论
背景:现象学是德国哲学家胡塞尔在20世纪初期创立的哲
学学派,反对实证主义和经验主义,认为自然科学只是对自
然界中经验事物的说明,并不等同于事物本身;另一方面也
反对19世纪末盛行的主观唯心主义的心理哲学,认为心理主
义从自我经验出发来认识客体,而每个人的心理体验各不相
同,根本无法获得统一的真理性认识。
A意识及其意向性
理论:①胡塞尔其现象学的一个核心就是对确定性的本质
的追求,开始于他对自然态度的暂时拒绝,所谓“自然态度''指
的是一种普通人的常识性的信念,即认为客体并不依赖于我
们而存在,是独立于我们之外的外部世界,并且我们关于它
们的只是是普遍的,可靠的。
②意识的本质体现在它具有一种基本结构,所谓“对某物
的意识”是指给予某物以意义和秩序,从而将其建构为意向对
象。
③胡塞尔试图超越物质与意识的界限,提出回到事物本身
的著名口号,主张哲学研究应该以现象作为研究的出发点
B现象学和本质直观
理论:①提出对文学理论研究颇有方法论启示意义的“现
象学的还原”,就是说所有超越之物都必须给以无效的标志,
即它们的存在它们的有效性不能作为存在和有效性本身,至
多只能作为有效性现象。
②用“悬置”和“加括号”来形容地表达现象学的还原内涵,
意思是把所有意识之外的超越之物都悬置起来,把它们放入
括号之中,具体说,一方面对存在加括号,即把世界是否客
观存在的问题放在一边,存而不论;另一方面,对历史加括
号,即是把我们从历史上继承和接受下来的各种理论和观
念,统统放入括号悬置起来。
③现象学还原的最终目的是要找到知识的本源,达到对事
物本质性的认识,所谓本质就是意识对象诸多变化不定的性
质中的“同一性''或“共相”,亦即普遍的、必然的东西。
④现象学的直观与纯粹的艺术中的美学直观是相近的,就
具体的艺术审美活动来看,首先要把艺术作品的世界视为一
个与外面世界无关的、独立自足的世界,艺术作品是一个纯
粹的对象,具有自明性自律性;其次审美主体必须是排除了
所有经验、心理体验、理论预设等一切先人之见的纯粹主
体,要涤除玄览,从而实现审美静观。
2.乔治布莱和日内瓦学派
日内瓦学派就是成功将现象学的观念和方法运用于文学批
评的典范
A日内瓦学派概说
背景:始于1933年莱蒙发表的《从波德莱尔到超现实主
义》,但真正形成具有自己坚实的哲学方向的标志是乔治布
莱的《人类时间研究》,其在1971年出版的《批评意识》被
誉为日内瓦学派的宣言式杰作。
倾向:日内瓦学派大致的共同倾向主要体现在以下两个基
本方面——首先,关于文学基本性质问题;其次批评何为?
批评乃是一种主体间行为,其整个过程就是要从一个主题经
由作品客体达至另一个主体,其目的在于探究作者“我思”。
B乔治布莱及其“批评意识”
代表作:《批评意识》《圆的变形》《爆炸的诗》《人类
时间研究》——其一生主要是对批评主体与创作主体之间的
关系加以研究
理论:①首先,提出了文学作品的精神性特质,反复强调
文学作品在被阅读之前只不过是一个纸做的东西或者说在物
质现实之外还存在着一个主题的心灵意识,书是作家主题意
识的结晶,书就是另外一个主体。
②进而提出了批评意识问题,批评意识就是读者意识,这
样一个人的意识,即他必须把发生在另一个人的意识中的某
种东西当做自己的来加以体会,这种批评是一种诗意的批
评,一种再创作,批评家也因此成为诗人。
③从根本上说,这一批评活动过程中批评首先应该是“回
忆”起的,正是作为批评对象的作家的“最初的我”,是他对“存
在的最初的感知”,是“存在与其自身的最初接触。''对作品的
批评,就是对作家的纯粹意识,同时就是对自我的检阅,就
是通过现象学来还原来“回忆”起初的自我的过程。
④通过考察历史上批评家与作品之间的不同的认同关系来
寻找恰当的批评方式。一种是处处与它为之做出反响的文学
争雄,通过语词的斡旋把潜藏在他人思想深处的感觉的深层
的生命真正转移到批评家思想中;另一种则是将文学所反映
的实存世界的形象化为几乎无用的抽象概念。提出批评就是
摇摆于两种可能性之间,一种是未经理智化的联合,一种是
未经联合的理智化。布莱试图寻找一种兼顾主体与客体,精
神与结构的恰当的批评方式,他考察了两种人们在批评实践
中经常采用的批评形态,一种是从客体到主体,另一种是从
主体到客体,这两种表面不同的方法,有一个根本的共性:
都承认形式和客体中有一个主体存在,并且先于它们而存
在。因此这两种方法其实可以归结为一种方法,实际上是由
从主体经由客体到主体,这是对任何阐释行为的三个阶段的
准确描述。
⑤在这一批评过程中,批评家所要把握的主体与客体的关
系或者说应该是追寻的主体意识主要包括三个层面:其一是
主体与客体完全交织的层面,这是作品的一个基本层面;其
二是一个更高的层面,在这里意识抛弃了它的形式,具有超
验性,并不局限于形式内部,而是超越了形式客体显露出
来,所谓言外之意;其三是纯粹意识层面或者说理念层面,
在这个层面上,没有任何客体能够表现它,没有任何结构能
够确定它,它在其不可言喻,根本的不可决定性中呈露自
己。
3.从英伽登到伊瑟尔
现象学在美学和文学理论方面的工作主要是由波澜哲学
家,美学家英伽登和法国美学家杜夫海纳来完成。
A英伽登的艺术本体论和艺术认识论
代表作:《对文学艺术品的认识》《艺术本体论研究》
《现象学美学》《体验、艺术作品与价值》等——是现象学
美学和艺术理论的代表人物,建立了较为完整的现象学美学
和文艺理论体系
理论:①在《文学艺术品》中坚持并贯彻了胡塞尔“回到
事物本身”的原则,认为文学理论应该关注文学作品本身,考
察文学作品是如何存在的。
②运用胡塞尔的意向性理论来分析文学艺术品的独特存在
方式和基本结构,通过对意向客体的分析,通过对意向客体
分析,认为存在着两种意向客体:一种是一般物质性意向客
体,另一种是纯意向性课题,譬如艺术品,这类对象除了一
部分属性可以借助作品本身加以呈现以外,其余属性都必须
依赖于读者的想象力加以补充。
③直接从作品本身出发,强调文学作品的本体论地位,并
通过悬置和还原,对文学作品的存在进行“本质直观”,得出文
学作品是建筑在物质基础之上的观念性客体的认识,为进一
步分析文学作品的存在方式提供了可靠的出发点。
④进一步分析了其基本结构层次,认为文学作品是一种多
层次的构造,是一个由四个不同性质的层次构成的有机系
统。具体来说是四个层次,依次是语音层,是指文字的字音
和建立在字音基础上的更高级的语音构造,包括韵律、语
速、语调等;二层意义单位层包括词、句、段等各级语言单
位的意义;三是被再现的客体层。被再现的客体是作者在作
品中虚构的人事物等,这些虚构的对象组成作品中的想象世
界,具有现实事物的模拟特征;四是图式化方面层,文学作
品中有限的词句不能再现真实客体的一切方面和性质,作品
中的客体只是被再现了一些方面,因此也就是图式的未确定
点——这四个层次,一方面各个层次具有相对独立性,每一
层次由于其特有的材料不同而具有特殊的性质,每个层次对
于其他层次以及整个作品的结构所起的作用也各不相同;另
一方面,它们具有统一性,作品的各个层次材料又不是随意
的组合拼凑,不同层次是紧密联系,凝结为一个有机统一整
体。
⑤对文学作品基本结构中的四个层次及其相互关系具体分
析之后,提出文学作品的形而上的性质,所谓形而上的性
质,是指读者可以从文学作品中感受到的一种氛围,情调,
性质等,诸如崇高、悲壮、神圣等性质,既不是被再现的客
体本身的属性,也不是主题的心理状态特征,而是常常从复
杂而又各不相同的情境或者事件中显露出来的某种东西。认
为文学作品中的形而上的性质,揭示了生命和存在的深层意
义,揭示出生存本身所包含的隐蔽价值,这种意义和价值也
往往被日常生活的平凡和琐碎所掩盖,只有文学语言的描写
才能将其呈现。
⑥特别重视读者在具体化活动中的再创造性质,认为具体
化的多种可能性会影响对文学作品的正确、忠实的理解。因
此提出“恰当的具体化“,认为读者对作品的未确定点和空白的
填补必须严格在文本的基础上依照文本的暗示进行,不能随
心所欲地进行,否则,便会违背作者的原意,粗劣地歪曲作
品。“恰当的具体化”虽然需要忠实理解,但仍然允许而且需要
各种变化和差异,只要不妨碍正确、忠实地理解作品,不与
文本相冲突,这种变化和差异在一定意义上对于作品潜在价
值的实现甚至是有益的和必需的。
B伊瑟尔的文本阅读理论
代表作:《文本的召唤结构》《隐含的读者》《阅读活动
的现象学研究》《阅读行为》等,其中《文本的召唤结构》
与姚斯的《文学史作为文学科学的挑战》是接受理论的两部
宣言式著作。
理论:(6文学作品的文本所使用的语言是一种具有审美价
值的表现性语言,包含了许多不确定点与空白,这些不确定
点和空白在文本中的存在是不可避免的也是有益的,它们是
沟通创作意识与接收意识的桥梁,正是它们形成了文学文本
的基本结构,即文本的“召唤结构”,这种召唤结构留下大量的
空白和缝隙需要读者去填充,即英伽登的具体化,伊瑟尔使
用了一个涵义更加宽泛的词“连结”,。阅读过程中,读者的具
体化和连结是自由的,但又不是随心所欲的,而是带着镣铐
跳舞,是有原则的。
②从读者的角度看,伊瑟尔引入“隐含的读者”的概念,意
味着文本结构中存在一种预先设定的交流模式,同时也意味
着读者在实际阅读中对这种潜在模式的实现。阅读过程中读
者的创造性参与和读者的主体地位是伊瑟尔一直非常强调
的。也非常强调阅读这种文本,读者交流过程所具有的主体
解放意义,看重文本对读者习以为常的想当然观念的颠覆。
一方面这是接受了伽达默尔解释科学的影响,另一个理论基
础是自由人文主义思想。
4.从伽达默尔到姚斯
姚斯寻求以伽达默尔的方式使文学作品处于它的历史视域
内,处于它所产生的那种文化意义的背景中,从而对文学作
品这个历史视域与它的读者不断变化的历史视域之间的关系
进行探索。
A伽达默尔:理论的历史性
代表作:《真理与方法》
背景:解释学是一种探究对于“意义”的理解和解释的理
论。当代解释学的开创者是海德格尔,他使解释学从方法论
认识论转变为本体论哲学,认为理解、解释在本质上必须通
过“先行具有”“现行见到”“先行掌握”来实现。
意义的理解问题是当代解释学的核心内容。理解者必定是
站在自身和他所处的时代以及环境的立场上来看待和理解一
切。具体说,这些理解的历史性主要包含了三个要素:第一
要素是在理解之前已经存在的社会历史因素,第二要素是理
解对象的构成是历史的;第三要素由理解主体的实践所形成
的社会价值观。
理论:①伽达默尔区分了两种不同的成见,一种是合法的
成见,他称之为生产性的偏见,另一种是非法的成见,他称
之为“阻碍理解并导致误解”的成见。,这两种成见在理解的形
成过程中必须加以区别,前者是历史给予的,具有正面价
值,后者不是来自于人于历史的必然联系,是后天的错误认
识所致,不具有正面价值,是能够导致误解的偏见。
②理解是在历史的规约下进行的,理解者必然深处某种独
特的境遇之中,这被称之为“解释境况”,解释境况决定了理解
的范围是有限的,即存在一定的视域,这种视域标志着人从
他已有的经验和知识出发所能达到的理解范围。所谓“视域”标
志着人从他已有的经验和知识出发所能达到的理解范围。每
一种视域中都包含了从传统和成见总接受的知识和经验,这
些知识和经验就形成了一种理解的预先结构。
③我们的视域将同文本的视域相互结合,交融,理解就是
两种视域融合的过程,是认知心理学所说的“同化”进程,这种
被称之为视域融合,每次视域融合之后都会产生新的视域,
一种既包含着理解者的视域又包含着文本的视域同时又超越
了这二者的视域所形成的全新的视域。
④判断理解合理性的唯一标准就是“效果历史”,所谓效果
历史就是指一种理解在它自身的那个时代所起的正面或负面
的作用以及作为传统的一部分对后人的理解所产生的影响。
文本的真正意义和理解者一起处于不断生成的运动过程中,
或者说其意义在理解中生成与存在。
B姚斯:接受美学的文学史观
代表作:《文学史作为文学科学的挑战》
理论:①一方面,文学作品体现了作家创造的特性和意
图,另一方面作品对读者的影响和效果也是这一事实不可分
割的一部分。
②这种接受文学史必须从三个方面照顾到文学的历史性,
其一是在文学作品接受的联系中用历时性方法去观察;其二
是从同时代文学的关联以及着重系统的顺序更迭中用共时方
法去分析;其三是注意将文学的内在发展与一般历史进程统
一起来。
③提出了“期待视野”的概念,是姚斯理论中非常核心的一
个概念,主要是指在文学接受活动中,读者过去阅读中的艺
术经验、读者所处的历史社会环境以及由此形成的价值观、
教育素质、道德理想等综合形成的一种对文学作品的欣赏要
求和审美心理的定势。这种文学期待视野是由诸多主观和客
观因素共同作用而形成的,是有客观性的,不是单纯的主观
理解和心理反应。
④进一步分析了文学作用史与文学审美标准和期待视野的
关系,各种文学现象和文学作品之间根本上是通过各个时代
的各种读者的期待视野而建立起联系的,这也就意味着文学
的历史性在于每个读者的变化以及读者之间期待视野的关联
之中。这里显然受到心理距离说的影响,而对心理距离加以
社会学改造,同时也流露出姚斯精英主义文学立场,与伊瑟
尔有相似之处。
第十二章西方马克思主义文学理论
从最肤浅的层面上看,西方马克思主义者大都来自发达的
“西欧”,所谓的西方马克思主义其实也是一种地缘政治的产
物。这些西方马克思主义的理论主张的特点,也和他们生活
的时代和地域有着密不可分的关系。
时间为他们提出了相似又特殊的问题,而他们面对时代的
难题也给出了自己特殊的答案。他们选择马克思主义,都是
某种“双重幻灭”的境遇导致他们选择马克思主义
1.西方马克思主义文学理论的基本特征
“理论”的非实践性,是我们论述的这个时段的西方马克思
主义者的共同特点,将自己限制在理论的探讨上,形成了特
有的“学院化特征“,主要表现在他们的“理论综合”或者严格地
说就是“美学理论”和“文学批评的理论”之上。
A作为一种“综合形式”的马克思主义文学理论
①卢卡契:代表作《历史与阶级意识》《心灵与形式》
《小说理论》
理论:首开将马克思主义与现代资产阶级思想混为一统的
风气,用马克思主义的术语来重新表述生命哲学和新黑格尔
主义。现代社会所出现的小说是“破碎的世界的镜像”折射出心
灵和世界的分离
②阿诺德:坚持马克思主义的黑格尔化方向,用黑格尔的
“理性”概念把马克思主义命题和现象学、存在主义融为一炉,
力图借此批判资本主义社会精神生活沦丧,美学趣味贫乏和
地下的现实状况
③马尔库塞:致力于将马克思主义与弗洛伊德精神分析相
结合,从理论上给弗洛伊德学说的“本能”和马克思主义学说的
“经济基础”之间,“自我”与“上层建筑”之间划上等号。
④萨特:存在主义的马克思主义的文学理论的核心概念不
是别的,而是自由。
B作为“意识形态批判”的西方马克思主义文学理论
理论:任何一种社会心理归根到底都是由社会关系决定
的。经典马克思主义者往往从“反映论”出发,从文艺的内容方
面来理解社会过程对文艺的决定性关系,而西方马克思主义
者则从“总体性”这个概念出发,认为形式也是社会意识形态的
载体,也是由社会历史所决定的。
文艺的内容与形式因而作为一个整体范畴反映着历史时代
的总体性。
但是对艺术的意识形态批判,暴露了西方马克思主义文学
理论的含混性:一方面,它贯彻历史唯物主义,得出社会决
定艺术的命题,另一方面又将艺术示威粗声社会变革的一股
重要力量。
2.卢卡契:西方马克思主义文论的开端
卢卡契、柯尔施、葛兰西被视为西方马克思主义思潮的开
端性人物。
A物化或异化理论
代表作:《历史与阶级意识》
理论:①异化是历史的结果,历史的本质以物质实践为核
心,在主客体相互作用下形成,在自然史和人类史相互作用
下展开的历史进程中,实践劳动构成了社会存在的根基。
②“同质化中介”即指历史活动中的人认识对象世界和揭示
自我意识的方法,主要有两类,其一是“非拟人化同质形态”,
包括科学诸门类和哲学;其二是“拟人化同质形态”即人依照自
身所处的关系及世界对外部现象加以解释的方法原则,包括
文艺,宗教诸多门类。
B艺术的拯救和“伟大现实主义”
理论:《心灵与形式》《小说理论》
理论:①小说是现时代的史诗,但它不同于荷马史诗的地
方,就在于总体性已不再是生活的本身,只成了一种向往和
追求,一种在小说中再现的世界。诗人用诗的理想可以创造
出一个比现实更“真实”的世界,其中蕴含着拯救的希望。卢卡
契的现实主义所强调的更多的是创作的“合目的性”和理想性。
②在这种拟人化同质过程中,卢卡契认为,首先创作主体
的创作行为具有具体性:把一定阶段内意识中不可解决的现
实问题反映出来;其次,在这种中介中所创造的个体形象表
现为典型性,这种典型性人物在创作主体为其设置的必然性
下进行选择,表现为对必然性的肯定或否定的意识。
C评价
卢卡契对文学与艺术的关注,其实是一个哲学家对文艺问
题的哲学思考,因此,他的文学理论实质上是其哲学思想在
文艺上的延续和发展。
①从哲学认识论出发,卢卡契将现实主义模仿看做是艺术
的决定性源泉,肯定了现实主义模仿中的主观成分,并努力
去解释艺术中主观因素与客观因素的辩证关系。
②现实主义僵化是因为卢卡契辩证法的黑格尔化所致。应
该说,作为实践中的“中介:首先是具体的物质性,中介必须
随着社会交往关系和人自身与物质生产的关系改变而改变
③这种从哲学出发的非现实的现实主义,在文学方法和文
学批评原则中的应用使得文学由于哲学而实际上属于过去;
同时,有阻碍文学艺术本身发展的可能性。
3.法兰克福学派的文化工业理论
阿多诺“我们把艺术解释为发生在社会之中的一种程序编码
语言,因此必须通过批判的分析来解释”
法兰克福学派经历了资本主义战后深层的信仰危机,因此
更加增加了对资本主义意识形态的批判力度。其中开风气之
先的,就是对资本主义文化工业的意识形态判断。
A“文化工业”概念的提出
过程:①德国美茵河畔法兰克福研究所,就进行过现代
“合理化”和“批量生产”的文化娱乐设施对工人阶级生活影响的
研究,其中有代表性的就是克拉考尔的专著《白领工人:一
份来自德国的最新报告》
②作为法兰克福研究所成员的本雅明,对“批量生产”的文
化工业和文化产品的艺术特性进行了理论上的反思,开创性
地把马克思主义学说中关于生产力和生产关系的原理以及艺
术作为“精神生产”的论述运用到文学艺术领域。提出“艺术生
产力的标志就是艺术品的复制技术的空前提高
③在理论层面完整地提出文化工业概念的是霍克海默和阿
多诺,在《启蒙辩证法:哲学断片》中将“文化工业批判”作为
启蒙资产阶级意识形态批判的一部分。将万物商品化的物化
逻辑推到了极致,将文化工业作为艺术的彻底物化的总体进
程加以描述,交换价值的原则支配了文化的生产、流通和消
费,所谓的艺术品,确切地说应该称之为“文化工业品”。
B文化工业的意识形态作用
含义:文化工业作为凭借现代科技手段大规模地复制、传
播文化产品的娱乐工业体系,批量地制作和传播大众文化产
品,以独特的大众传播如电影、电视、收音机和报刊杂志书
籍等,通过娱乐的方式潜移默化地起着意识形态的作用。
代表作:阿多诺《文化工业:作为大众欺骗的启蒙》
理论:文化工业从生产到消费的全过程,不外起着以下意
识形态的作用——其一,文化工业意识形态“图式”履行着“操
纵功能”;其二文化意识形态通过文化媒介履行着“欺骗功
能”,文化工业就这样制造着文化产品消费者的集体移情和公
众白日梦。在文化工业的总体环境下,所谓经典艺术和经典
的风格被这种工业本身所扭曲,被漫画,变成资本主义消费
领域以内的东西,也就是说变成易于消化的东西。无论是大
众还是高雅的,文化工业产品都是在欺骗性地为受众提供“欢
乐”的许诺,其总体目的就是使人们从机械劳动中解脱出来,
养精蓄锐地再次投入机械劳动。
而这两种功能汇成一种功能,即为社会维护现状的功能。
C作为反抗的新艺术实践
理论:①阿多诺指出现代艺术的出现,是与“异化的历史
必然性”相对应的“克服历史异化的必然性”的产物②如果说古
典时期是“审美”的美学形态统治文学创作的话,那么在现时
代,与社会总体性保持一致的文学的主要美学形态就应该时
“审丑”。
②这种现代艺术本身就是对文化工业的抵抗。
③文化工业已经塑造了受众的庸俗的审美心理。
4,从萨特到阿尔都塞
A萨特的文学观
代表作:《存在主义是一种人道主义》——提出的他的文
学观的根本出发点就是为了“自由
《辩证理性批判》《苍蝇》《死无葬身之地》
理论:①文学就是自由的武器,从人道主义立场出发,提
出人的存在首先是自由,这种自由的核心内容是选择自我,
人并不是生来就是他之所是,他之所以是他乃是自我选择的
结果,人是人的未来,人就是他的所作所为。
②要想从反辩证法中摆脱出来,就得依靠实践积累形成的
总体性辩证理性,对对象世界进行充分的现象学描述,解释
人类迄今为止创造的这个实在世界的匮乏和荒漠的本质。对
于这种现象学描述,在其文学实践中表现为对他所处身于其
中的资本主义社会的批判,首先批判的“对象就是法规、迷
信、传统管理和传统政府的法令”,在作品中先读着提出了一
个改变自身异化境遇的“召唤”
B阿尔都塞“结构主义转向”的背景
学界一般认为阿尔都塞是“结构主义马克思主义者”
C阿尔都塞转向之一:结构的历史观
代表作:《关于唯物主义辩证法》
理论:①实践是多层次的,界定社会分工实践的正确方法
应该立足于其具体生产,因而实践具有多元的结构特征②经
济实践、政治实践和意识形态实践是构成社会结构的三种实
践,三种改造和生产过程,在历史发展的过程中,构成社会
形态的诸要素在整个社会结构中的地位和作用就不是一成不
变的,因而也就不存在某一因素始终起主导作用,而是经
济、政治议事厅太交替起第一位的作用或者共同起作用。
D阿尔都塞转向之二:意识形态理论
代表作:《马克思主义和人道主义》《意识形态和意识形
态国家机器》是其意识形态理论的两篇重要文献,其中《意
识形态和意识形态国家机器》集中精确地分析了意识形态特
殊性和规定性
理论:第一,意识形态具有物质实在性,人的意识可以解
释为是人们所生活的社会关系以及个人或团体在这些关系中
所占据的特殊地位的产物;第二,意识形态为补充“生产力的
再生产,,和进行,,生产关系再生产,,而发挥作用;第三,意识形
态具有“主体建构”的功能,个体通过别人的、他者的也就是社
会的眼光看自己,塑造自己的过程,因而意识形态总是“个人
与其实在生存条件的想象关系的,表述”’
E文学艺术和“症状阅读”
理论:①“巴尔扎克”问题,巴尔扎克的反动的。独特的政
治立场不仅一直为他所坚持,而且在作品内容上起了决定性
的作用。正是因为他保持了自己的政治概念,才能产生出他
的作品,也正是因为坚持了他自己的意识形态,才在作品内
部造成了起码由两种意识形态构成的斗争,造成了意识形态
的距离。这两种基本意识形态实际上是一个作者,即巴尔扎
克本人所坚持的封建主义意识形态和资产阶级意识形态。
②症状阅读:借自弗洛伊德和拉康的精神分析方法的症状
阅读,通过文本叙述中表层的矛盾,疏漏和空白,拖出一个
控制着叙述的以社会无意识方式存在着的意识形态结构,从
而揭示占统治地位的意识形态和具体主体的意识形态之间的
关系配置。
F评价阿尔都塞
①意识形态这个词之后成了当代文学理论,艺术理论文本
中最常见的词语之一。
②其“结构因果性”的主旨在于提出“理论的反人道主义”和
反历史目的论的理论,有利于拨正那种唯心主义的、主观主
义的实践观。
5.英美新马克思主义文化理论
20世纪70年代以后在英国的马克思主义理论的主要代表
人物雷猛威廉斯和他的学生伊格尔顿主要受到阿尔都塞意识
形态论的影响,并在把阿尔都塞理论运用于具体的文化研究
和文学研究中起到了重要作用。
威廉斯《马克思主义与文学》,坚持文化唯物主义的领导
权理论,带有阿尔都塞“过度决定”的“结构因果性”的理论影
子。
伊格尔顿,坚持“文化唯物主义”,把文学和文化当成一种
意识形态产品,认为以这种产品为批判对象的马克思主义批
评科学应该具有以下范畴:社会生产方式或一般生产方式;
文学的生产方式;一般意识形态;作者意识形态;美学意识
形态;文本,文本是前面各个范畴的产物,而不是与它们相
并列的范畴。
揭杰姆逊
安德森《西方马克思主义探讨》
A新的“历史化”
定义:所谓“历史化”可以做出以下概括性的理解,继承了
总体性的概念,在经典马克思主义的历史主义总体性和卢卡
契的黑格尔总体性、黑格尔主义历史目的论的总体性,经历
阿尔都塞转向之后已经失去其理论效力的时候,这样坚持“总
体性''需要极大的理论勇气,而杰姆逊的这种理论勇气又绝非
盲目的,他的具体的含义的“总体性概念”,保持着强大的解释
功能。
理论:①在这种“历史阶段的区分”中,标出了三个阶段,
一市场资本主义时期,其基础是对直接自然的战友,而与之
相应的意识形态较为简单,甚至具有积极向上的精神气质,
二是资本主义的完成期,垄断资本主义时期,或“现代主义时
期”,政治上表现为帝国主义,意识形态形式明显地包含了民
族主义、国家主义及其在社会主义国家意识形态中的变体,
三是晚近资本主义时期,或后现代主义时期,将现实主义。
现代主义和后现代主义的艺术风格分别和资本主义历史发展
的三个阶段对应起来。
B对大众文化的理解
理论:“高雅文化/大众文化”在这个意义上也是一种资本主
义晚近体制内的意识形态国家机器,即大众文化不仅仅只包
括亚文类在内,亚文类的存在本身就指明了它的对立面的存
在,而对立面之所以是对立面,是由于这两项在矛盾上的同
质性造成的,所以高雅文化也是具体社会内部商品化。具体
化、物化的结果。这种文化的彻底商品化,使得后现代成了
“文化的时代”
第十三章结构主义文学理论
到了20世纪60年代,结构主义文学理论以法国为中心,
逐步开始在文学理论界取得统治地位。
1.结构主义文学理论概述
A结构主义思潮的一般性特点
背景:20世纪在西方思想史上居首位的三大理论性思潮是
分析哲学、现象学和结构主义。
定义:这里所说的结构主义主要指的是20世纪60年代在
法国涌现的以列为施特劳斯,罗兰巴特,德里达以及雅克拉
康等为代表的社会思潮,而通常意义上,所谓的“结构主义”包
括三方面:现代语言学理论,现代文艺理论和当代法国人文
思想运动。"法国结构主义”一次的首要含义是文学现象而不是
哲学现象,而且主要指的是文学理论活动。
作为一种思维方式,结构主义所指涉的不是事物本身固有
的本质属性,而是如何去认识事物的方法和模式。皮亚杰提
出,结构的三个基本特征在于整体性、转换性核自身调节
性。
B索绪尔语言学理论、俄国形式主义和布拉格学派对结构
主义文学理论的影响
理论:①按照索绪尔的语言学理论,如果要考察一部文学
作品,其目的就是要找出它所用的语法规则、找出语言中的
能指和所指之间的关系。
②俄国形式主义和布拉格学派对结构主义文学理论的诞生
起到了更为重要的作用
③结构主义文学理论葱结构主义语言学那里借鉴了语言研
究模式,雅各布森的理论对结构主义文学理论的影响最大。
但是如果从理论概念的操作方法的层面看,结构主义文学理
论同俄国形式主义文学理论相比,还是存在明显的差异性。
C结构主义之父列维施特劳斯
1945年列维施特劳斯在雅各布森及其同事创办的语言学杂
志《词语》上发表了《语言学与人类学的结构分析》一文,
标志着结构人类学的开始,也正式宣告法国结构主义的出
现,列维施特劳斯被尊为“结构主义之父”。
理论:在一切神话言语背后存在着共同的神话语言,神话
也是一个象征系统的言语,其神话分析方法是对神话的情节
要素进行分割和重新组合,进而发现其构成单位和组合原
则。
D结构主义文学理论的发展过程
①结构主义文学理论的中心在法国巴黎,具体表现在两个
方面,一是巴黎出现了一批以某些著名人物、著作或论题为
中心的松散组织,1960年巴黎还成立了一个先锋派文学理论
社团“太凯尔”;二是60年代罗兰巴特与代表传统经院式批评
的皮卡尔之间发生了一场关于结构主义与实证主义的论争,
使结构主义文学理论在法国产生了空前广泛的影响。
②到了70年代,法国结构主义进入一个更为深入的发展
时期,结构主义的文学研究分化结构为结构主义的诗学研
究、叙述学研究和符号研究。
③法国结构主义的主要代表人物有所谓的前、后“四子”,
前四子是指列维施特劳斯、福柯。阿尔都塞和拉康,后四子
是指罗兰巴特、格雷马斯、托多洛夫和布雷蒙,前四子加上
罗兰巴特,被誉为结构主义五巨头。
④法国的结构主义文学理论有三个重大倾向,结构主义批
评、结构主义叙述学和语言学的结构主义文本分析。
E结构主义文学理论的一般特点
第一,结构语言学为结构主义文学理论的兴起提供了重要
的理论前提,结构主义语言学对结构主义文学理论的影响在
于a首先它把文学作为具有自身规律的系统进行研究,一个语
言成分应当按照其在关系网中所处的位置而不是按照某种因
果规律进行解释b其次,结构语言学所提供的诸如“能指”和
“所指”,“语言”和“言语”以及“历时性”“共时性”等为文学研究
提供了必要的概念c第三个作用,就是为结构主义符号学和叙
事学研究提供了一套系统的原则
第二,结构主义文学理论是对文本意义的生成而不是意义
本身的研究
第三,作家主体身份的消失,所谓“作者”是由特定的运作
构成,不是什么先天存在,后来罗兰巴特提出“作者之死”
第四,结构主义认为文学研究的中心任务在于“文学研究与
具体作品的阅读和讨论不同,它应该致力于理解那些使文学
之所以成为文学的程式”。
2罗兰巴特
被称为“结构主义变色龙”
一般认为,罗兰巴特的学术思想可以划分为三个时期:第
一个时期是他的探索时期,代表作品是《零度写作》,第二
个时期是他的符号学与结构主义时期,代表作品《符号学原
理》《论拉辛》《神话学》《批评与真实》《叙述作品结构
分析导论》,这时期形成了自己独特的符号学和结构主义理
论,第三个时期罗兰巴特葱结构主义向解构主义转向的时
期,以《S/Z》《作者之死》《文之死》《符号帝国》《罗兰
巴特论罗兰巴特》《一个解构主义的文本》为代表,从对文
本写作语言静态解构的建构转向了动态的、颠覆性的文本解
构主义思想。
A关于“零度写作”
理论:罗兰巴特提出了与“介入”理论相对立的“零度写
作”,认为从福楼拜以来的现代文学史已经证明,文学已经变
成了语言问题,文学开始关注的是语言自身而不再是社会生
活。所谓的古典式写作,被统称为政治写作,分为革命式写
作、马克思主义写作和思想式写作、政治写作只注重人的现
实价值和意义,写作中的字词称为一种虚设,这种写作实际
上具有单一的政治价值,罗兰巴特这里,写作已经称为一个
语言学游戏。写作就是文字游戏,这恰恰就是后结构主义的
理论核心内容。
B叙述作品结构分析
理论:①叙述本身是与人类历史同步的,要对叙事作品进
行分析理解,就要用内在结构分析的方法,找出作品的意义
层。
②将叙事结构描写分为三个层次:功能层,行动层和叙述
层。前两个层次大体上相当于“故事”,而最后一个层次相当于
“话语”,也就是表达方式和叙述内容的手法。功能层是切分叙
述故事的最小单位,在作品中起到主要的灵魂作用,所谓功
能,是把故事的横向组合叙述单位压缩后所得到命名的语义
单位,功能层的功能只有到了行动层并在全部的行动中占据
一定的地位才能获得意义,叙述层就是叙述的人以及叙述作
品的整体预警,研究的是叙述者、作者和读者之间的关系。
③对读者的重视使罗兰巴特的这种思想后来发展成为解构
主义思想,导致了“作者之死”和读者的绝对自由。
C解构主义思想
理论:①写作不是简单的作家的写作,而是“写作”自身,
它不属于作家本人,而是属于作家、读者乃至阅读活动过
程。阅读也成为一种写作,一种属于读者的新的创造性写
作,这种理解赋予“写作”以广泛的生命力。
②所谓的“作者之死”具体含义则是从约定俗成的角度来
看,作者死了,其公民身份,其含具激情的个人,其传记性
角色,业已消失了,令人敬畏的作者身份,文学史、教学以
及舆论对其叙述有证实和补充的责任,这些都被抹去了,不
再笼罩作品了。每个文本在大的文学结构中都具有“互文性''特
征,文学文本成为各种话语交织的产物,因而也就具有意义
的多重性和丰富的审美意蕴。
③在《S/Z》一书中,提出了“可读性文本”和“可写性文本”
的区分,这部独具特色的《S/Z》一书也成为罗兰巴特的解构
主义经典之作。“可读性文本”的文本意义比较确定,是可以解
读和把握的,读者不是意义的生产者而只是消费者,“可写性
文本”是每一位读者“自己”在进行写作,在这里,永远都是现
在时,没有任何固定的结构性语言。
④文本是话语编制物,具有多元的复合性和局部的可逆
性,存在着五种符码的阅读行为,五种符码构成了一种网
络,一种局域,文本贯穿其中,而正是在贯穿过程中,“文”才
生成“文”,这五种符码分别是阐释符码,意素、象征符码,布
局符码、文化符码——阐释符码的作用在于建立故事的情节
线索,制造悬念和秘密,“意素”是意义明灭不定的微粒,指明
自身,具有不稳定性和离散型,暗示着叙述的主题和意义的
闪现,象征符码则深幽莫测,具有隐秘性和象征性,文化驸
马是“文”时时引用的诸多知识符码,其目的不是为了建构或者
重新构造文化模式。
这五种符码代表了五种不同的声音,即经验的声音,个人
的声音,科学的声音,真相的声音和象征的声音。
⑤归纳起来,其理论观点大体如下:文学文本不同于传统
的“作品”;文学文本突破体裁和习俗的窠臼;文学文本对“能
指”的放纵,所指被后移;文学文本构筑的基础是无法追寻根
源、也无从考据的文本间的引语、属事用典之上,因此纷繁
多义,难以把握;作者既不是文本的源头,也不是文本的终
极;文本向读者无限开放;文本的最终指向是一种和乌托邦
境界类似的快感体验。总而言之,作者之死带来的是读者新
生。
3结构主义叙述学——结构主义文学理论最具有代表性、
最有成绩的领域
背景:“叙述学”一词首先监狱托多洛夫在1969年发表的
《十日谈语法》,但是事实上,一般认为1966年才是叙述学
宣告成立的年份,因为格雷马斯的《结构语义学》在本年底
问世,此书提出了一系列的符号学方法论新概念,建立了文
本的叙事和话语研究,被公认为是符号学法国学派的奠基之
作。
所谓“功能”,就是指人物行为,这些行为服从于人物的行
动,法国叙述研究有两个维度:一是关于古代神话和民间故
事的初级叙事形态的研究,一是对现代小说的叙述形态的研
究。
A格雷马斯的结构语义学
代表作:《结构语义学》《论意义I》《论意义n》《符号
学与社会学》《神与人——立陶宛神话学研究》等,其中
《结构语义学》是法国百多年以来的第一部语义学专著,该
书提出了一系列的名词、方法和概念,建立了文本的叙事和
话语研究。
理论:①关于《结构语义学》,发展和完善了普罗普的
“功能说”,并且打破了民间故事的范围,对小说人物以及叙述
句法等问题进行了更具有普遍意义的理论阐述,为结构主义
文学批评提供了一系列重要的原则和概念术语。
提出了基本的操作概念:能指和所指,能指是表示能使意
义出现的感知层面并同时被确认为是外在于人的成分护着成
分组,所指则表示意义或能指所覆盖的、并因能指的存在而
第一表现的各种意义。能指和所指二者互为存在前提,它们
的结合体称为“表意集”。
在其理论中,意义的成分被称为“义素”,对于义素的探寻
必须在结构层次上来认识,或者受只有在义素术语一个意义
结构时才能被想象和描写,所以,意义的基本结构就是所谓
的“语义轴在”。
格雷马斯提出了三对、六个施动者范畴:主体/客体,发出
者/接收者,辅助者/反对者,认为叙事可以分为两大类,一类
是接受现有秩序的叙事,另一类则是拒绝现有秩序的叙事。
②叙述结构理论:在他看来,建立叙述结构的普遍有效的
公理系统,必须先具备完善的符号学理论,他的理论结构语
义学已经为此奠定了基础。所谓“叙述结构”应当是叙述作品的
表层结构,是叙述的程序问题,而“话语结构”则应当是主题和
母题层次,是一个广阔的语义域。
所谓叙事,就是话语显现,凭借着一系列的功能之间的连
续关系来展现一个内在的转换模型。
B托多洛夫的结构主义诗学
代表作:《十日谈的语法》《散文中的诗学》《诗学》
《象征理论》《巴赫金:对话原则》《批评的批评》
理论:①在文学研究中存在着两种态度,一是将文学作品
视为最重的、唯一的目的,文学既不体现某种不自觉的结
构,也不表现某种哲学观念。这种态度被称为“描述性态度”。
描述性态度使文学称为词语构造物,研究者探求的不是一种
文学现象之所以形成的原因,而是一种文学现象得以存在的
理由。
②文学理论研究是就文学性言语作品的结构和功能提出一
种理论,这种理论能够对可能出现的文学作出描绘这样,具
体的文学作品就投射到“他物”上了,这个“他物”也就是文学性
话语作品本身的结构,具体的文学作品只是它的一个实例和
表现方式。
③文学作品不是由词而是由句子组成的,而这些句子又属
于不同的“语域”,他将文学作品分为三种语域,第一类是讲述
的指称意义,第二类是话语的字面意义,第三类是讲述行为
过程本身的体现,或者说是言语行为,包括评价性讲述、情
感性讲述和情态讲述等。
④叙述学理论是托多洛夫的结构主义诗学的重要组成部
分,对叙事视角、句法、文本结构等提出自己的见解——提
出了叙述视角的三种主要形式,第一种是叙述者大于人物,
称之为“从后面观察”,第二种是叙述者等于人物,称之为“同
时观察”,第三种是叙述者小于人物,这被称作“从外部观
察”;还将视角分为“内视角”和“外视角”,内视角是人物对叙
述者无所隐瞒,外视角则是叙述者可以把人物的全部行为描
写给读者;对于文本结构,认为有三种结构类型,文本中往
往会使用多种类型关系,第一种是逻辑顺序,其中包括顺事
因果关系、心理因果关系和哲理因果关系,第二种使时间顺
序,指的是最小的单位之间的关系纯粹是按照时间来排列
的,第三种是空间顺序,这种结构类型一般不叫叙事作品,
在是诗歌表现十分广泛。
4.结构主义文学理论的贡献与局限
贡献:带来了更多对常规观念的挑战,企图使人们相信“作
者死了”,比较共同地认为文学的真正本质不在于文学本身,
而在于文学各种要素之间的结构,以及它们之间可以感觉到
的那种关系,也就是说结构即本质。
通过张扬文学结构系统自身自足、自主的特性来代替以往
强调人的主体性,表明现代西方“语言学转向”之后文学理论界
主体性概念弱化和溶解的趋向。
局限:受到的职责主要还有反历史的和反形式主义的。结
构主义并不是取消历史,是将历史不仅与内容,而且与形式
联系起来,不仅与物质,而且与可理解性联系起来,不仅与
观念形态,而且与审美联系起来。一方面,如果文学理论研
究一味地陷入越来越抽象的模式,越来越晦涩的术语和越来
越学院化的操作方法,就会使文学理论陷入误区,脱离文学
活动的实际;另一方面,结构主义者认为在文学文本,文学
文本的文化背景乃至整个世界的背后,都隐藏着结构。
第十四章解构主义文学理论
1.解构主义文学理论概述
背景:解构主义文学理论的产生和兴起,是在结构主义阵
营内部发生并以对结构主义理论的批判和拆解开始的。换言
之,当“结构”称为唯一的终极目标时,结构主义的同一性掩盖
了差异性和矛盾性,使世界同质化、统一化。解构主义文学
理论发现了索绪尔语言学中的异质性要素,其原产地是法
国,却在美国得到了响应并迅速发展。
过程:①1966年,美国霍普金斯大学邀请法国思想界名
流,召开了一次理论研讨会,德里达发表了题为《人文科学
话语中的结构、符号和游戏》,明确宣告存在着两种对结
构、解释、符号等的解释。结构主义是第一种解释,试图回
到
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