西单商场年度报告模板

北京市西单商场股份年度汇报

关键提醒

本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。

企业董事贺德华先生因公未能出席此次董事会，委托刘秀玲董事长代为行使表决权。

北京市西单商场股份

董事会

目录

一、企业介绍

二、会计数据和业务数据摘要

三、股本变动及股东情况介绍

四、董事、监事、高级管理人员和职员情况

五、企业治理结构

六、股东大会介绍

七、董事会汇报

八、监事会汇报

九、关键事项

十、财务会计汇报

十一、备查文件目录

一、企业介绍

1、企业法定汉字名称：北京市西单商场股份

英文名称：BEIJINGXIDANMARKETCOMPANYLIMITED（BJXMCO.LTD）

英文缩写：xdsc

2、企业法定代表人：刘秀玲

3、企业董事会秘书：王健

联络地址：北京市西城区西单北大街120号

电话：（010）66024984

传真：（010）66014196

电子信箱：

4、企业注册地址：北京市西城区西单北大街120号

企业办公地址：北京市西城区西单北大街120号

邮政编码：100031

企业网址：

电子信箱：

5、企业信息披露报刊名称：《上海证券报》

企业年度汇报登载网址：

企业年报备置地点：企业证券办公室

6、企业股票上市交易所：上海证券交易所

股票简称：西单商场

股票代码：600723

7、企业首次注册日期：1993年12月20日

企业首次注册地点：北京市工商行政管理局

企业法人营业执照注册号：1（6--4）

企业税务登记号码：55x

企业聘用会计师事务所名称：北京京全部会计师事务所

会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街22号赛特广场5层

二、会计数据和业务数据摘要

1、年01-12月实现利润总额及组成（金额单位：人民币元）

利润总额62,189,710.02

净利润56,483,040.16

扣除非常常性损益后净利润44,067,481.71

主营业务利润233,546,825.06

其它业务利润28,330,023.68

营业利润40,556,289.05

投资收益23,097,529.74

补助收入82,683.76

营业外收支净额-1,546,792.53

经营活动产生现金流量净额100,944,834.14

现金及现金等价物净增加额374,958,814.76

注：“扣除非常常性损益”中扣除项目、包含金额：12,415,558.45元

扣除项目包含金额

四处理被投资单位股权损益20,004,504.27

营营业外收支净额-1,546,792.53

营补助收入中未满三年税收优惠82,683.76

补非常常性损益所得税影响数-6,124,837.05

2、关键会计数据及财务指标

财务指标

指标项目.01-12

主营业务收入(元)1,575,711,349.73

净利润(元)56,483,040.16

总资产(元)1,765,675,021.87

股东权益(不含少数股东权益)(元)1,272,104,455.38

每股收益(元)0.14

每股净资产(元)3.10

调整后每股净资产(元)3.05

每股经营活动产生现金流量净额(元)0.25

净资产收益率(%)4.44

扣除非常常性损益后加权平均净资产收益

率(%)3.51

年及1999年财务指标

.01-12

指标项目追溯调整后追溯调整前

主营业务收入(元)1,646,483,185.331,737,939,174.35

净利润(元)50,533,478.6962,940,425.52

总资产(元)1,389,844,704.491,554,112,137.42

股东权益(不含少数股东权益)(元)901,374,113.30913,781,060.13

每股收益(元)0.140.17

每股净资产(元)2.482.51

调整后每股净资产(元)2.402.43

每股经营活动产生现金流量净额

(元)0.250.25

净资产收益率(%)5.616.89

扣除非常常性损益后加权平均净

资产收益率(%)5.546.85

指标项目1999.01-12

主营业务收入(元)1,635,382,643.03

净利润(元)74,463,061.65

总资产(元)1,433,612,855.94

股东权益(不含少数股东权益)(元)887,246,991.41

每股收益(元)0.20

每股净资产(元)2.44

调整后每股净资产(元)2.35

每股经营活动产生现金流量净额

(元)0.32

净资产收益率(%)8.39

扣除非常常性损益后加权平均净

资产收益率(%)-

3、汇报期内利润表附表

汇报期利润全方面摊薄净资加权平均净资全方面摊薄加权平均

产产每股收益每股收益

收益率%收益率%（元）（元）

主营业务利润18.3618.610.570.58

营业利润3.193.230.100.10

净利润4.444.500.140.14

扣除非常常性损益

后净利润2.752.790.110.11

4、汇报期内股东权益变动情况

项目股本资本公积盈余公积

期初数364,063,568.00437,619,632.7293,216,383.30

本期增加45,654,470.00309,564,635.7212,861,167.38

本期降低0.000.000.00

期末数409,718,038.00747,184,268.44106,077,550.68

项目法定公益金未分配利润股东权益累计

期初数43,218,882.766,474,529.28901,374,113.30

本期增加6,422,765.1256,483,040.16424,563,313.26

本期降低0.0053,832,971.1853,832,971.18

期末数49,641,647.889,124,598.261,272,104,455.38

变动原因本期权益变动是因为配股及本期利润增加，并提取公积金及分配股利所致。

三、股本变动及股东情况

(一)、股本变动情况

1、企业股份变动情况表单位:股

此次变动前此次变动增减幅度（+，-）

配股送股公积金转股其它

一、还未流通股份

1、提议人股份210,733,6682,750,000

其中：

国家拥有股份183,329,5572,750,000

境内法人持有股份27,404,111

外资法人持有股份

其它

2、募集法人股10,315,000

3、内部职员股

4、优先股或其它

还未流通股份累计221,048,6682,750,000

二、已流通股份

1、境内上市人民币

一般股143,014,90042,904,470

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已流通股份累计143,014,90042,904,470

三、股份总数364,063,56845,654,470

此次变动增减幅度（+，-）

小计此次变动后

一、还未流通股份

1、提议人股份2,750,000213,483,668

其中：

国家拥有股份2,750,000186,079,557

境内法人持有股份27,404,111

外资法人持有股份

其它

2、募集法人股10,315,000

3、内部职员股

4、优先股或其它

还未流通股份累计2,750,000223,798,668

二、已流通股份

1、境内上市人民币

一般股42,904,470185,919,370

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已流通股份累计42,904,470185,919,370

三、股份总数45,654,470409,718,038

2、股票发行和上市情况

企业经中国证监会证监发审字（1996）98号文同意，于1996年6月27日在上海证交所上网发行A股股票4080万股，发行后总股本是19,163.23万股，同年7月16日发行A股在上海证交所挂牌交易。

企业于1998年4月21日实施了97年度每10股送3股利润分配方案，总股本增至32,385.86万股。企业于98年10月23日以32,385.86万股为基数，按每10股配售2.3股，每股配股价6元实施了配股。配股后总股本为36,406.36万股。

企业于年12月12日以364,063,568股为基数，按每10股配售3股，每股配股价8元实施了配股。配股后总股本为409，718，038股，其中可流通股份185，919，370股。企业于年1月18日发表了配股后股份变动公告，该次获配流通股于年2月6日上市流通。

1993年12月企业定向募集设置时以1.80元价格溢价发行了2800万股内部职员股，其中980万股已随募集社会公众股一同上市交易。经过两年股本扩张，截止98年底，剩下内部职员股共3783.23万股,并于1999年6月28日上市流通。

（二）、股东情况介绍

1、截止年12月31日，本企业共有股东105,829户。

2、汇报期末持有本企业5%以上(含5%)股份股东及年末前十名股东持股情况：

股东名称年度内变动年度末持股数量

情况(股)（股）

1北京西单友谊集团+2,750,000186,079,557

2华亿投资7,124,111

3中国工商银行北京信托投资企业6,760,000

4中国五金矿产进出口总企业6,760,000

5中国信达信托投资企业6,760,000

6北京市国有资产经营企业1,352,000

7全国华联商厦联合有限责任企业845,000

8北京市商业房地产开发企业845,000

9上海华联商厦股份507,000

10北京市商贸系统老干部活动站507,000

股东名称持股百分比所持股份

％类别

1北京西单友谊集团45.42国有法人股

2华亿投资1.74提议人法人股

3中国工商银行北京信托投资企业1.65提议人法人股

4中国五金矿产进出口总企业1.65提议人法人股

5中国信达信托投资企业1.65提议人法人股

6北京市国有资产经营企业0.33法人股

7全国华联商厦联合有限责任企业0.21法人股

8北京市商业房地产开发企业0.21法人股

9上海华联商厦股份0.12法人股

10北京市商贸系统老干部活动站0.12法人股

以上股东间无关联关系。5%以上股东所持股份无质押或冻结情况。上述股份中代表国家持有股份单位:北京西单友谊集团。

3、企业控股股东情况：

企业原控股股东北京西单商场集团组建于1991年9月，1997年9月北京西单商场集团和北京友谊商业集团实施协议合并，成立北京西单友谊集团。截至年12月31日企业控股股东北京西单友谊集团持有本企业股份18,607.96万股，占总股本45.42%，汇报期内企业控股股东未发生变更。北京西单友谊集团法定代表人：臧洪阁。成立日期：1997年10月。关键业务和产品：中国商业，本系统商品进出口业务，文化娱乐服务，饮食服务，出租汽车客运，集团所辖范围内中国外广告业务等。注册资本：230,000,000元。股权结构：国有独资企业

4、企业无其它持股10%以上（含10%）法人股东。

四、董事、监事、高级管理人员和职员情况

（一）、董事、监事、高级管理人员情况

1、基础情况：

姓名性别年纪职务任期年初持股

数

刘秀玲女53董事长.4至.447810

朱立青女53副董事长、总经理.4至.443653

于学忠男37副董事长、常务副总经理.5至.40

杨星奎男55董事、副总经理.4至.443653

岳其徽女48董事、工会主席.4至.429102

杨宗慧男51董事、副总经理.4至.43000

王翼龙男41董事、总会计师.4至.43000

杨占东男53副总经理.4至.40

郭海斌男45副总经理.4至.414280

李宪男46副总经理.5至.40

徐德昆男49总经济师.4至.420587

姚传鼎男46总工程师.4至.40

于帆男39董事.4至.40

俞晓男60董事.4至.40

贺德华男40董事.4至.40

侯自立男38董事.4至.40

项德富男49监事长.4至.40

王敏光男52监事.4至.40

张明馨女49监事.4至.40

王健男37董事会秘书.4至.4

姓名配股增年末持股变动原因

加数

刘秀玲1434362153配股增加

朱立青1309656749配股增加

于学忠0

杨星奎75044403配股增加

岳其徽29102

杨宗慧3000

王翼龙9003900配股增加

杨占东0

郭海斌14280

李宪0

徐德昆20587

姚传鼎0

于帆0

俞晓0

贺德华0

侯自立0

项德富0

王敏光0

张明馨0

王健6002600配股增加

说明：

董事、监事在股东单位任职情况：

①刘秀玲任北京西单友谊集团总经理

任职期限：从1997年9月始

②张明馨任北京西单友谊集团财务审计部副部长

任职期限：年6月至年6月

2、年度酬劳情况

①酬劳决议程序、确定依据：

依据《企业章程》相关要求，企业董事、监事酬劳由股东大会决定，企业高级管理人员酬劳和奖惩事项由董事会决定。截止汇报期末，企业股东大会、董事会还未经过相关决议以确定董事、监事和高级管理人员酬劳。在企业任职董事、监事及高级管理人员薪酬依据其工作岗位、工作效绩，经过工资加年底一次性奖励方法发放。

②现任董事、监事和高级管理人员在本企业领取年度酬劳总额为130.5万元，年度酬劳金额最高前三名董事酬劳总额为32万元，金额最高前三名高级管理人员酬劳总额为24.6万元。

③以上董事、监事及高级管理人员在本企业领取酬劳人员中，年度酬劳在10万元以上者4人，8万元至10万元区间内9人，8万元以下3人。

④于帆、俞晓、侯自立、贺德华先生没有在本企业领取酬劳。

3、汇报期内董事、监事、高级管理人员离任情况

汇报期内丁淑芳副董事长、牟力群董事因工作变动原因，辞去企业董事职务。

（二）、企业职员情况

截止年12月31日企业在职职员为3122人。其中：

1、在专业组成方面：销售人员1646人，技术人员33人，财务人员93人，行政人员295人，其它人员1055人。

2、在教育程度方面：大专以下2346人，大本、大专769人，硕士以上7人。

3、在技术职称方面：高级职称15人，中级职称107人，初级职称269人。

4、企业须负担费用离退休职员人数847人。

五、企业治理结构

（一）、企业治理情况

上市以来，企业严格根据《企业法》、《证券法》和中国证监会相关要求和《上海证券交易所股票上市规则》要求，不停地完善企业法人治理结构，规范企业运作，健全现代企业制度。现在，企业法人治理基础符合中国证监会和国家经贸委联合公布《上市企业治理准则》，具体情况以下：

1、相关股东和股东大会

企业在章程中要求确保全部股东，尤其是中小股东能够和大股东充足行使正当权益；企业建有网站、和股东联络电话等，保持和股东有效沟通渠道；企业制订了《股东大会议事规则》，严格根据《上市企业股东大会规范意见》要求召集、召开股东大会；在关联交易方面，企业关联交易公平合理，相关信息立即、充足披露，并实施关联股东回避表决制度，以充足保护非关联股东利益。

2、相关控股股东和上市企业关系

控股股东经过股东大会依法行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预企业决议和经营活动，企业和控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立，各自核实、独立负担责任和风险；企业董事会、监事会和内部职能部门能够独立运作，确保企业重大决议由企业股东大会和董事会依法作出。

3、相关董事和董事会

企业严格根据企业章程要求董事选聘程序选举董事；企业董事会人数和人员组成符正当律、法规要求；董事能够以认真负责态度出席董事会，对所议事项表示明确意见，董事熟悉相关法律法规，了解作为董事权利、义务和责任；企业董事会制订了《董事会议事规则》，保障相关法律、法规和企业章程要求职能得以认真推行；董事会决议民主、科学。现在企业已确定了2名独立董事人选，将在要求时间内建立独立董事制度，并将立即按摄影关要求组建董事会下设各专门委员会。

4、相关监事和监事会

企业监事会人数和人员组成符正当律、法规和企业章程要求；企业监事会制订了《监事会议事规则》；企业监事会组员能够认真推行自己职责，能够本着对股东负责精神，对企业财务和企业董事、经理和其它高级管理人员推行职责正当合规性进行监督。

5、相关绩效评价和激励约束机制

企业已建立并将不停完善董事、监事及高级经理人员绩效评价标准和激励约束机制，企业董事、监事、高级管理人员聘用公正、透明，符正当律法规要求。

6、相关相关利益者

企业能够充足尊重和维护银行及其它债权人、职员、用户、消费者、供给商、小区等其它利益相关者正当权益，企业重视社会责任，努力加强和利益相关者沟通和交流，共同推进企业连续、健康地发展，实现股东利益最大化。

7、相关信息披露和透明度

企业制订了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访，回复咨询等；企业能够严格根据法律、法规和企业章程要求，真实、正确、完整、立即地披露相关信息，确保全部股东有平等机会取得企业信息。

企业已依据《上市企业治理准则》，结合实际情况，修改了企业章程，深入完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》等，在经董事会、监事会经过或经股东大会同意后实施。

（二）、独立董事推行职责情况

汇报期内企业还未聘用独立董事。

企业董事会依据中国证监会公布《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》要求，修改了企业章程相关条款，并已确定了2名独立董事候选人，待年度股东大会审议经过后到任，企业将确保在年6月30日前根据要求建立独立董事制度。

（三）、企业和控股股东（北京西单友谊集团）在人员、资产、财务、机构、业务等方面完全分开，含有独立完整业务及自主经营能力。

1、人员独立

企业在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。总经理、副总经理和其它高级管理人员均在本企业领取酬劳，未在控股股东单位领取酬劳、担任职务。

2、资产完整

企业和大股东之间产权关系明确，企业对所属资产拥有完整全部权。本企业拥有独立经营体系、辅助体系和配套设施。

3、财务独立

企业设置了独立财务会计部门，建立了独立会计核实体系和财务管理制度。企业独立在银行开户，不存在和控股股东共用银行帐户情况，并独立依法纳税。

4、机构独立

企业设置了独立健全组织机构体系，董事会、监事会和企业各职能部门独立运作，不存在和控股股东职能部门之间隶属关系。

5、业务独立完整

企业业务完全独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。

（四）、汇报期内企业对高级管理人员考评及激励机制、相关奖励情况

企业制订了《总经理工作细则》及各项工作制度，从制度上对高级管理人员工作进行约束。企业高级管理人员向董事会负责，接收董事会、监事会考评监督。

六、股东大会情况介绍

（一）、汇报期内企业召开股东大会情况

企业召开了两次股东大会，分别是年度股东大会和年临时股东大会。

1、企业于年4月11日在《上海证券报》上发表了相关企业召开年度股东大会通知，企业年年度股东大会于年5月11日召开，出席股东大会股东及授权代表37人，代表股份218,860,904股，占企业总股本53.42%，大会审议并经过了以下决议：

（1）审议并经过了董事会年度工作汇报；

（2）审议并经过了监事会年度工作汇报；

（3）审议并经过了企业年度财务决算汇报和年财务预算汇报；

（4）审议并经过了企业年度利润分配方案；

（5）审议并经过了调整董事会组员议案；

年年度股东大会决议发表于年5月12日《上海证券报》上。

2、企业年度临时股东大会于年12月18日召开，出席会议股东代表30人，代表股份212,985,431股，占企业总股本51.98%，大会审议并经过了以下议案：

（1）审议并经过了核销企业对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失议案。

（2）审议并经过了北京市繁星西单商场有限责任企业和北京光彩伟业商业进行吸收合并议案。

（3）审议并经过了转让北京燕京啤酒股份股权议案。

（4）审议并经过了变更部分募集资金投向议案。

年临时股东大会决议发表于年12月19日《上海证券报》上。

（二）、选举、更换企业董事、监事情况

汇报期内，企业调整董事情况：年5月11日召开年度股东大会，审议并经过了企业调整董事会组员议案，董事丁淑芳女士、牟力群先生因工作变动，辞去企业董事职务，于学忠先生、王翼龙先生出任企业董事。

七、董事会汇报

一、企业经营情况

（一）企业主营业务范围及经营情况

1、企业所处行业及在本行业中地位

北京市西单商场股份是一家以商业零售、批发为主业大型综合性商业类股份制企业。据北京商业信息咨询中心统计表明，企业商品零售额排名位居北京市单体店第一。

2、企业主营业务范围及经营情况

主营业务范围：零售、批发、代购、代销：针织、百货、五金、机械、家俱、建材、食品、美容美发、验光配镜、承接展览展示等。

汇报期内，企业实现主营业务收入15.76亿元，较去年同期降低4.3%，净利润5,648万元，较去年同期增加11.77%。

年工作回顾：

年，是企业面对市场新形势，艰苦奋斗、努力拼搏十二个月。企业全体职员紧紧围绕经营、管理、改革中心工作，解放思想、转变观念、开拓进取，在宏观市场形势严峻，竞争日趋猛烈情况下，仍取得了良好成绩，西单商场年销售额继续位居京城单体店排名首位。年，企业关键做了以下工作：

1）、围绕经营做文章，调整结构、开拓市场初见成效

年，企业在搞好百货经营上，坚持思想创新、经营创新，紧抓机遇，以商品结构调整，带动整体效益；以假日消费为关键，扩大市场拥有率；以商品渠道优势，不停向外延伸。

第一，伴随市场竞争形势不停改变，企业在商品经营结构调整上，紧跟市场销售热点，不停满足消费者购物需求，取得了较为显著效果，企业在国家信息中心和北京商业信息咨询中心举行北京市亿元商场3大类34种商品年度评选中取得了28个第一，其中，有13种商品取得了销售额和销售量双项第一。

第二，企业把握假日商机，紧密围绕假日消费，使促销扩销和假日经济成为紧密结合互动整体。在春节、五一、十一等各大节日，分别开展“喜迎新世纪第一春”、“劳动者节日，消费者节日”、“中秋国庆喜相逢，奥运团圆在北京”等整体促销活动，取得了很好效果。在年底，推出了力度大、范围广、声势强店庆让利促销连环送活动，三天实现销售6300万元，刷新了去年店庆活动销售统计。

第三，企业在以发展求生存思想指导下，开拓进取，率先利用西单商场商誉优势和商品供给优势，以批发代理、专卖店、店中店、租赁等方法将销售空间逐步向外延伸，使我们经营空间得到了拓展，市场份额不停增加。现在企业以多种形式在外销售网点已达48个，当年实现销售额8010多万元，为西单商场本店对外扩张开辟了新路。

第四，企业经过政府公开招标，已被北京市财政局、中央纪律检验委员会、中组部等机关确定为综合商品定点供给商，使我们在大宗业务经营上有了量突破，开辟了经营工作新路径。

（2）、深化制度改革，提升企业管理水平

年，企业继续深化服务体制和管理体制改革，取得了显著效果。

第一，在服务方面，企业强化职员服务意识，全方面提升服务水平，在转变观念、强化意识上下功夫，把管理监督和培养教育有机地结合起来，开展了以“转变服务理念，提升服务技能”为专题系列培训工作，使职员从“被动接收管理”向“主动参与管理”转变，使企业整体服务水平得到了深入提升，受到了用户欢迎和好评。

第二，企业建立了一套较为完善协议管理制度，有效控制了商品进销存各个步骤，使协议管理科学化、规范化，同时，增强了各个经营单位依法经营意识，增加了企业信誉度，确保了企业经营健康发展。

3、汇报期内，企业没有占主营业务收入或主营业务利润10%以上其它业务经营活动；企业主营业务较前一汇报期没有发生较大改变。

(二)关键控股企业及参股企业经营情况及业绩

1）北京友谊商店股份为本企业拥有其86.87%权益控股子企业，注册资本8,377万元，总资产18,828万元，净利润496万元。友谊商店是以服务外宾和旅游团为主特色商店，在创新促销手段、探索以文兴商方面做了大量工作。即使中国旅游业受到9.11事件影响，但她们立即调整经营思绪，主动寻求中国市场，圆满完成今年经济指标。

2）北京万方西单商场有限责任企业为本企业拥有其52%权益控股子企业，注册资本6,400万元，总资产13,223万元，净利润-336万元。万方西单商场是以服务小区为经营特色中型商场，年，万方西单商场明确经营思绪，突出经营特色，立即调整经营结构和布局，加大对外开发扩展主营业务步伐，在继续做好主食大厨房同时，适时增加绿色商品专柜，被市政府授予首家“绿色商店”称号；同时，对内进行了大胆经营管理改革，初步建立了超市经营管理体制。年亏损关键原因是所在小区因大量拆迁，居民外流，所以造成购置力下降。

3)北京市繁星西单商场有限责任企业为本企业拥有其98%权益子企业，注册资本2,000万元。因为经营管理方法、市场定位等很多方面存在较大偏差，尽管采取了多个减亏方法，一直不能扭转亏损局面，经企业年临时股东大会审议经过，企业在核销对繁星企业投资损失后，由本企业另一控股企业--北京光彩伟业商业有限责任企业吸收合并，临时股东大会决议发表于12月19日《上海证券报》上。

4）北京光彩伟业商业为本企业拥有其60%权益子企业，注册资本4,000万元，总资产7,370万元，净利润-50万元。该企业关键引进中国外著名品牌，做品牌代理业务，汇报期内，和百威啤酒、贝克啤酒、雀巢冰激凌及多个日化著名品牌签署了长久代理协议。该企业现已和北京市繁星西单商场有限责任企业进行了吸收合并。合并后新企业，首先继续强化光彩伟业品牌代理业务，开启第三方物流；其次借助品牌代理优势，引进优异管理技术，为发明良好经济效益打下基础。

5）河北金鹰食品为本企业拥有其62.5%权益控股子企业，注册资本4,800万元，总资产5,535万元，净利润-884万元。企业从事蔬菜类罐头制造业务，因为今年芦笋原料价格显著上涨，即使立即压缩产量，仍造成比较严重亏损。今年该企业将进行产品结构全方面调整，将重心向国际市场发展旺盛蘑菇产品生产转移。

6）北京谊星商业投资发展为本企业拥有其75%权益控股子企业，注册资本7,000万元，总资产7,732万元，净利润538万元。

7）北京西单电子商务有限责任企业为本企业拥有其80%权益控股子企业，注册资本1,000万元，企业成立于年10月18日。该企业是关键从事网上零售高新技术商业企业，年底尚处于筹建期。

8）北京西海润商业有限责任企业为本企业拥有其70.83%权益控股子企业，注册资本12,000万元。现在该企业尚处于筹建期。

（三）、关键供给商、用户情况

企业向前五名供给商累计采购金额占年度采购总额8.7%，本企业为商业零售企业，销售对象为消费者个人或机关团体，销售较为分散。

（四）、在经营中出现问题和困难及处理措施

年，已进入微利时代京城商业竞争愈加猛烈，企业面临竞争压力也深入增大，这对于本企业销售收入和利润连续增加造成了一定困难；因为企业还未形成西单商场本店以外规模较大经营网点，销售规模增加缓慢；因为竞争加剧，为了确保企业市场份额不减，采取多个促销手段，造成毛利率下降。

为此，企业决定采取有力方法，确保经营效益稳定和企业可连续发展。

第一,利用北京申奥成功给企业带来商机，发挥品牌经营优势，主动调整商品结构，结合市场需求，关注“逢节必过”消费新现象，紧抓节日、假日消费热点，采取多种促销方法，扩大销售；

第二，充足发挥西单商场良好信誉优势和商品供给链优势，发展“天通苑西单商场综合商业中心”等小区商业中心和各类专营专卖店，拓展经营空间，扩大市场拥有率；

第三，大力发展电子商务，使传统商业零售业同新兴IT业愈加好结合起来，培养未来消费群体，使其成为提升企业经济效益又一良好渠道。

二、汇报期内企业投资情况

（一）募集资金使用情况

1）未变更投资项目

募集时承诺投资项目计划投资额实际投资额投资进度

阳光西单娱乐购物中心25,000万元00

控股河北金鹰食品3,000万元3,000万元100%

西单商场互联网络中心3,000万元800万元26.6%

阳光西单娱乐购物中心因计划问题还未投入；

河北金鹰食品，实际投资额3,000万元，占62.5%股权，净利润-884万元，企业从事蔬菜类罐头制造业务，因为今年芦笋原料价格显著上涨，即使立即压缩产量，仍造成比较严重亏损。今年该企业将进行产品结构全方面调整，将重心向国际市场发展旺盛蘑菇产品生产转移。

计划投资3,000万元建设西单商场互联网络中心，实际企业已投资800万元，设置北京市西单电子商务有限责任企业，占80%股权。该企业在年底处于筹建期，还未产生收益。

2）变更投资项目

募集时承诺投资项目变更投资项目计划投入投入情况项目进度及

收益情况

参股清华永新信息工天通苑西单商场综6,000万元1,000万元16%

程合商业中心还未产生收

益

变更原因：自年初双方合作以来，伴随国家对DVB和CA标正确实立，双方决定合作时所拥有技术已经远远不能满足市场发展需求，该企业必需在中国外市场上，寻求有更强技术优势，符合产业发展方向合作者加盟，以确保该企业生存和发展。为此，双方合作时股权结构，肯定发生重大改变，将会给本企业投资项目在投资时间、投资方法、投资风险等方面，带来了严重不确定原因，所以将此项目进行变更。

变更程序：上述募集资金变更议案及可行性汇报已经企业第三届董事会第九次会议和年临时股东大会经过，变更程序正当，决议分别发表于11月15日和年12月19日《上海证券报》上。

汇报期末还未使用募集资金存放在银行。

（二）汇报期内企业其它投资情况。

1、投资2,400万元，控股北京光彩伟业商业，该企业注册资本4,000万元，本企业占60%股权；汇报期内净利润-50万元。

2、计划投资3,477万元，和香港电讯全资子企业--香港耀辉企业，台湾太平洋（中国）控股共同投资成立北京西单太平洋百货，该企业注册资本1,200万美元，本企业占35%股权。汇报期内，本企业实际已投资1,750万元,还未产生收益。

三、企业财务情况。

单位：元

指标项目增减（%）

净利润56,483,040.1650,533,478.6911.77

主营业务利润233,546,825.06243,109,551.73-3.93

总资产1,765,675,021.871,389,844,704.4927.04

股东权益1,272,104,455.38901,374,113.3041.13

长久负债-9,000,000.00

增减变动原因：

净利润增加关键原因是汇报期内投资收益增加；

主营业务利润降低是因为汇报期内北京市商业竞争加剧所致；

总资产增加和股东权益增加是因为汇报期内企业实施配股方案筹集资金35,723万元；

长久负债降低是因为汇报期内企业偿还长久借款所致。四、对生产经营环境和宏观政策、法规发生重大改变，将对企业财务情况和经营结果产生关键影响说明

中国加入世界贸易组织以后，依据《中国加入议定书》及其附件，中国将分阶段地开放零售服务市场，质高价优进口商品将伴随关税调整，对中国消费品市场带来冲击，跨国商业企业集团，将挤占中国市场份额，对我企业形成有力竞争。我企业已制订对应方法，如和境外资金实力强、管理水平高商业企业进行合资合作，首先，学习其优异管理经验，增加本身竞争能力，其次，经过和其合作，取得稳定投资收益；同时充足发挥西单商场良好信誉优势和商品供给链优势，发展“天通苑西单商场综合商业中心”等小区商业中心和各类专营专卖店，拓展经营空间，扩大市场拥有率。

五、北京京全部会计师事务所对企业年度财务汇报出具了标准无保留心见审计汇报。

六、新年度业务发展计划

年是中国加入世界贸易组织第十二个月，国际多种资本和产业全部将潮水般涌进中国，涌进北京，尤其是零售领域放开后，国际上超大型零售商，全部将加紧在北京发展速度，这对于企业来讲，无疑将面临愈加猛烈市场竞争；不过，也将为企业带来学习优异管理经验，提升管理水平历史机遇，同时，北京申奥成功，将为企业带来巨大商机。

面对竞争和机遇，企业将以入世为契机，以改革为动力，以扩大品牌效应，加紧企业发展为目标，主动出击占领市场，不停提升企业关键竞争力和市场创新力，提升企业经济效益。为此，企业今年将做好以下几方面关键工作：

1、发挥品牌优势，做好商品结构调整；发展现代商业业态，开拓外围市场

企业将深入明确目标市场，调整经营机制，挖掘经营潜力，以确保在首全部商界主导地位。一是要抓好品牌经营，增加消费者对企业认知度和信任度；二是做好大众品牌商品和其它成熟品牌商品开发和培养，实现名店和名品双赢；三是抓好成长久商品经营，抢先占领未来市场，增加含有成长和上升空间新商品，掌握市场竞争制胜先机。

企业在搞好西单商场本店同时，着力抓好新型业态和外围市场拓展。精心打造“天通苑”模式，为探索小区商业中心新型业态扎实基础；逐步实现京城各城区乃至周围城市连锁经营，使专营专卖店新增至30家，达成78家，形成经营规模优势，使之立即成为企业主业发展又一增加点；利用光彩伟业品牌代理优势，搞好品牌代理批发业务，拓展企业产业链宽度和广度；大力加强西单电子商务Igo5宣传力度，主动开展网上零售、为厂商提供网上营销和产品推广平台、为商业企业提供电子商务和企业信息化管理等综合性电子商务业务及相关技术服务。

2、深化企业内部改革，强化管理力度；增强服务意识，提升服务水平

企业将主动探索营销体制，逐步建立起符合市场经济运行规律现代经营管理模式；提升在供给链资源、人力资源和信息资源应用效率，调动企业内部资源，在企业全方面推行“财务一级核实”，提升商品周转速度，加强费用管理。树立服务意识、危机意识、忧患意识和发展意识，加深对服务内涵认识和了解，让全体职员树立“大服务”观念，建立有效服务管理机制，加强对职员服务进行培训，全方面提升全体职员服务素质和服务水平。

3、加强募集资金利用管理，确保投资项目立即产生收益；加大对控股企业和参股企业监控力度，降低对外投资风险

七、董事会日常工作情况

(一)、汇报期内董事会会议情况及决议内容

1、企业第三届董事会第四次会议于年2月2日召开。应到董事11人，实到董事10人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议。会议审议经过了以下决议：

1）投资组建北京西友出租汽车有限责任企业；

2）投资组建北京西单华联超市有限责任企业；

2、企业第三届董事会第五次会议于年4月9日在京举行,应到董事11人，实到董事8人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议，会议审议并经过了以下决议：

1）企业年度董事会工作汇报；

2）企业年度总经理业务汇报；

3）企业年度财务决算和年度财务预算汇报；

4）企业年度利润分配预案；

5）企业年度利润分配政策；

6）相关调整董事会组员议案；

7）企业年年度汇报及年年度汇报摘要；

8）年5月11日召开年度股东大会。

3、企业第三届董事会第六次会议于年5月11日在京举行,应到董事11人，实到董事9人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议，会议审议并经过了以下决议：

1）、选举于学忠先生出任企业董事会副董事长；

2）、变更企业高级管理人员，牟力群先生因工作变动，解聘其企业副总经理职务，聘用于学忠先生出任常务副总经理，李宪先生出任企业副总经理。

4、企业第三届董事会第七次会议于年8月21日在京举行,应到董事11人，实到董事10人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议，会议审议并经过了以下决议：

1）、审议并经过企业年度中期汇报及摘要议案；

2）、审议并经过相关投资控股北京光彩伟业商业议案；

3）、审议并经过企业相关计提新增四项资产减值准备议案。

5、企业第三届董事会第八次会议于年10月18日在京举行，应到董事11人，实到董事9人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议。会议审议并经过了以下决议：

1）组建西单电子商务；

2）参股设置北京西单太平洋百货。

6、企业第三届董事会第九次会议于年11月13日在京举行，应到董事11人，实到董事10人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议。会议审议并经过了以下决议：

1）、相关核销企业对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失议案；

2）、北京市繁星西单商场有限责任企业和北京光彩伟业商业进行吸收合并议案；

3）、相关转让北京燕京啤酒股份股权议案；

4）、变更部分募集资金投向议案；

5）、召开年临时股东大会议案。

7、企业第三届董事会第十次会议于年12月18日在京举行，应到董事11人，实到董事10人，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。监事会组员及相关高级管理人员列席了会议。会议审议并经过了企业开展规范运作自查汇报，并依据自查中发觉问题，制订了整改方法。

（二）、董事会对股东大会决议实施情况：

1）年5月11日，企业召开了年度股东大会，审议经过了分红派息方案：按配股后总股本每10股派现金0.889元（含税）。企业董事会根据年度股东大会决议及授权，于年7月10日组织实施了分红派息方案。

2）年12月18日，企业召开年临时股东大会，审议经过了《相关核销企业对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失议案》；《北京市繁星西单商场有限责任企业和北京光彩伟业商业进行吸收合并议案》；《相关转让北京燕京啤酒股份股权议案》；《变更部分募集资金投向议案》。企业董事会在极短时间内，动用各方资源，确保了以上决议实施。

八、本年度利润分配或资本公积金转增股本预案：

(一)年企业实现净利润56,483,040.16元，依据《企业章程》要求分别提取法定公积金、法定公益金各10%，金额分别为6,438,402.26元和6,422,765.12元，提取两金后，本期未分配利润余额为43,621,872.78元。加上企业结转以前年度未分配利润6,474,529.28元，累计未分配利润为50,096,402.06元。

企业拟以409,718,038股为基数，每10股派现金1.0元(含税)，累计为40,971,803.80元，余额9,124,598.26元，转入下年分配。

企业本年度不进行资本公积金转增股本。

(二)年度分配政策：

（1）年度本企业，将在财务决算后进行一次利润分配，利润分配关键采取派发觉金红利方法；

（2）企业年度实现净利润拟用于股利分配百分比不少于30%；

（3）企业本年度未分配利润用于下十二个月度股利分配百分比不少于30%；

（4）企业年度不进行资本公积金转增股本；

（5）年度具体分配方法董事会将依据实际盈利情况和发展情况提出具体或修正分配方案，提交股东大会审议经过。

九、其它需要披露事项

本企业信息披露指定报刊仍为《上海证券报》。

八、监事会汇报

年度企业监事会依据《企业法》、《企业章程》和其它法律法规要求，本着对全体股东负责精神，认真推行相关法律、法规所给予职责，正确行使监督职能。本年度企业监事会共召开四次会议，并列席了历次董事会及股东大会，对企业活动中重大决议和方法、董事及经理行使职权等方面实施了有效监督，为企业正常运行提供了有力保障。

（一）、监事会召开情况：

汇报期内，企业监事会共召开四次会议：

1、企业第三届监事会第三次会议于年4月9日在西单商场五楼会议室召开，监事会组员3人参与了会议。会议经过了以下决议：

1）、企业监事会年度工作汇报；

2）、企业年年度汇报及年报摘要。

2、企业第三届监事会第四次会议于年8月7日在西单商场五楼会议室召开，监事会组员3人参与了会议。会议经过了以下决议：

1）、企业年度中期汇报及摘要；

2）、相关投资控股北京光彩伟业商业议案；

3）、相关中期不进行利润分配议案；

4）、相关计提新增四项资产减值准备议案。

3、企业第三届监事会第五次会议于年11月13日在西单商场五楼会议室召开，监事会组员3人参与了会议。会议经过了以下决议：

1）、相关核销企业对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失议案；

2）、北京市繁星西单商场有限责任企业和北京光彩伟业商业进行吸收合并议案；

3）、相关转让北京燕京啤酒股份股权议案；

4）、变更部分募集资金投向议案；

4、企业第三届监事会第六次会议于年12月18日在西单商场五楼会议室召开，监事会组员3人参与了会议。会议经过了相关企业开展规范运作自查汇报。

（二）、按中国证监会要求，监事会对下列事项监督发表意见

1、企业依法运作情况

企业监事会依据国家相关法律法规，对企业股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议实施情况、企业高级管理人员尽职情况和企业管理制度等进行了监督，认为本届董事会工作是认真负责，企业经营决议程序是科学合理，企业管理制度规范、科学。企业建立了良好完善内部控制体系，防范了管理和财务风险，高级管理人员在实施职务时没有违反国家法律、法规和企业章程，也未有任何损害企业利益情况发生。

2、检验企业财务情况

汇报期内，监事会经过对企业财务制度和财务情况检验，认为企业严格实施了财经法规和财务制度，企业财务管理制度健全，财务工作情况正常。监事会还对年年度财务汇报进行了检验，认为企业财务汇报是真实正当，北京京全部会计师事务所所出具审计意见真实公允地反应了汇报期内企业财务情况和经营结果。

3、企业在最近一次募集资金投入项目中，对投资清华永新信息工程项目进行了调整，经企业第三届董事会第九次会议和年临时股东大会经过，改为投资天通苑西单商场综合商业中心项目，变更程序正当。

4、企业在汇报期内向非关联方北京燕京啤酒转让持有北京燕京啤酒股份1464.75万股法人股股权，每股作价5.36元，相当于该企业年中期每股净资产，交易总额为7851.06万元。独立财务顾问北京中鼎信理财顾问出具了《相关北京市西单商场股份转让北京燕京啤酒股份股份独立财务汇报》，认为此次交易程序正当，符合全体股东利益。企业已于年底前全额收回转让价款。监事会认为，此次股权转让价格公平合理，没有发觉内幕交易行为，也没有发觉损害部分股东权益或造成企业财产流失情形。

5、关联交易情况

本年度企业进行关联交易符合《中国企业法》和《企业章程》要求，交易均以市场标准进行，公平公允，没有损害企业及非关联股东利益。

九、关键事项

（一）、本企业汇报期内无重大诉讼、仲裁事项。

（二）、汇报期内，企业收购及出售资产、吸收合并情况。

1、年11月13日，本企业和北京燕京啤酒签署《法人股转让协议》，交易双方约定本企业以5.36元/股价格向北京燕京啤酒转让持有燕京啤酒全部1,464.75万股法人股股份，交易金额累计为7,851.06万元，当期实现投资收益6,331.89万元。截止年12月31日，上述款项已全部收到。该交易事项经企业第三届董事会第九次会议、年临时股东大会经过。

2、依据本企业第三届董事会第九次会议、年临时股东大会决议，对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失进行清理，清理完成后，和北京光彩伟业商业有限责任企业签署吸收合并协议，全部资产负债转入北京光彩伟业商业。截止年12月31日，清理转移工作完成，北京市繁星西单商场有限责任企业法人注销手续正在办理过程中。该交易当期形成损失4,331.44万元。

上述事项发表于年11月15日、年12月19日《上海证券报》上。

（三）、重大关联交易事项

具体关联交易见财务报表附注。

（四）、汇报期内，企业重大协议及其推行情况

1、汇报期内，企业各项业务协议推行正常，无重大协议纠纷发生；

2、汇报期内，企业没有发生重大托管、承包、租赁其它企业资产或其它企业托管、承包、租赁本企业资产事项；

3、汇报期内，企业未发生担保事项；

4、汇报期内，企业没有发生委托她人进行现金资产管理事项。

5、汇报期内，其它重大协议及其推行情况

除九（四）所披露重大协议外，无其它应予披露重大协议。

（五）、汇报期内或连续汇报期内，企业或持股5%以上股东对企业无承诺事项。

（六）、聘用会计师事务所情况

汇报期内，企业继续聘用北京市京全部会计师事务所担任本企业审计工作，本年度支付给聘用会计师事务所酬劳为45万元。

（七）、汇报期内，企业、企业董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开训斥情况。

十、财务汇报

（一）审计汇报

北京京全部审字（）第0516号

北京市西单商场股份全体股东：

我们接收委托，审计了北京市西单商场股份（以下简称“贵企业”）二零零十二个月十二月三十一日母企业及合并资产负债表，二零零十二个月度企业及合并利润表及利润分配表、二零零十二个月度企业及合并现金流量表。这些会计报表由贵企业负责，我们责任是对这些会计报表发表审计意见。我们审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行。在审计过程中，我们结合贵企业实际情况，实施了包含抽查会计统计等我们认为必需审计程序。

我们认为，上述会计报表编制符合《企业会计准则》及《企业会计制度》相关要求，在全部重大方面公允地反应了贵企业二零零十二个月十二月三十一日财务情况及二零零十二个月度经营结果和现金流量情况，会计处理方法选择遵照了一贯性标准。

北京京全部会计师事务所中国注册会计师李欣

有限责任企业中国注册会计师江永辉

北京建外大街22号赛特广场五层

二零零二年四月一日

（二）会计报表（见附表）

（三）会计报表附注

年12月31日单位人民币元

一、企业介绍

北京市西单商场股份于1993年5月经北京市经济体制改革委员会以京体改委字（1993）第49号文同意设置，由原北京西单商场集团等五家单位为共同提议人组成定向募集股份。1996年3月经北京市人民政府以京政函（1996）6号文同意，由定向募集企业转为社会募集企业，并经中国证券监督管理委员会以证监发审字（1996）98号文同意，于1996年6月27日在上海证券交易所上网公开发行A股股票4,080万股，发行后企业总股本是19,163.23万股。同年7月16日已发行A股股票在上海证券交易所挂牌交易。1997年5月企业实施送股及转增股本方案后，股本总额增至24,912.20万股；1998年4月和11月企业实施送股及配股方案后，股本总额增至36,406.35万股；年1月企业实施配股方案后，股本总额增至40,971.80万股。

企业于1993年12月20日领取北京市工商行政管理局核发企业法人营业执照，注册号为11502061。

企业属商业企业，主营零售、批发、代购、代销百货、针织、五金、机械等产品。

二、企业关键会计政策、会计估量和合并会计报表编制方法

1、会计制度

本企业实施《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充要求。

2、会计年度

本企业会计年度自公历1月1日至12月31日。

3、记账本位币

本企业以人民币为记账本位币。

4、记账基础和计价标准

本企业采取权责发生制，以实际成本为计价标准。

5、外币业务核实方法

本企业年度内发生外币业务，按实际发生日中国人民银行公布市场汇价（中间价）折合为本位币记账；期末按中国人民银行公布市场汇价（中间价）进行调整，差额记入当期损益。

6、现金等价物确实定标准

本企业将持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小投资确定为现金等价物。

7、短期投资核实方法

本企业短期投资在取得时按实际投资成本计价。期末以成本和市价孰低计价，按单项投资市价低于成本差额，计提短期投资跌价准备。

8、坏账核实方法

（1）坏账确定标准

①因债务人已经破产或死亡，以其破产财产或遗产依法清偿后，仍然无法收回应收款项；

②因债务人逾期三年未能推行义务，确定不能收回应收款项，经董事会同意，报经上级主管部门审核认可，能够列作坏账。

（2）坏账计提方法和百分比

①企业坏账核实采取备抵法，按年末应收账款余额和其它应收款余额一定百分比提取坏账准备；

②具体计提方法：十二个月以内应收款项按5%提取坏账准备；十二个月至二年应收款项按10%提取坏账准备；二年至三年应收款项按20%提取坏账准备；三、年至四年应收款项按40%提取坏账准备；四年至五年应收款项按80%提取坏账准备；五年以上应收款项按100%提取坏账准备，并计入当年损益。

9、存货核实方法

（1）存货关键包含：在途商品、库存商品、受托代销商品、材料物资、低值易耗品等。

（2）库存商品、受托代销商品采取售价金额进行核实；商品售价和进价差额，在商品进销差价科目核实，月末按实际成本结转已销商品差价；材料物资入库以实际成本价入账，当期