煤矿煤业有限公司安全风险分级管控工作管理制度

安全风险分级管控工作制度xxxxxx煤业有限公司xxxxxx煤业有限公司安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据煤矿安全生产标准化标准要求并结合我矿实际，特制定本制度。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。安全风险分级管控组织机构（一）成立安全风险分级管控工作领导组：组长：冯彦荣(矿长）常务副组长：冯有来（安全副矿长）副组长：闫永红（总工程师）刘德威（生产副矿长）王晟（机电副矿长）张燕铭（通风副矿长）庞玉峰（安全副总）冯海军（生产副总）郭迎照（地测副总）杨耀文（机电副总）成员：王海兵（安标办主任）冯三星（安检副科长）李君（通风副科长）高建成（机电副科长）宋翔宙（技术副科长）咸伟（地测防治水科长）靳宝珠（调度室主任）刘建华（地测防治水副科长）陈建亮（调度室副主任）薛永鹏（监控中心主任）冯根应（培训中心主任）李卫文（劳资科长）贾三新（办公室主任）刘建明（环保科长）领导组下设办公室，办公室设在安检科，联系电话为：内线8019，外三、安全风险分级管控的辨识范围、方法（一）辨识范围1、安全风险辨识范围为xx煤矿以+819m水平开采9号煤层二采区、8号煤层二采区包含煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源的本年度矿井各大生产系统及下一年度采掘范围及机电、运输等辅助系统进行辨识。2、具体工作范围分为年度、月度辨识评估、专项辨识评估：（1）年度辨识评估每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（2）月度辨识评估每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。（3）专项辨识程序1）新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。4）本省煤矿发生重特大事故后或本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。（二）辨识方法科学评定安全风险等级，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式以及风险损失后果等确定安全风险类别。采用经验对照法（类比分析、现场观察、安全检查表分析等）、系统安全分析法（预先危险性分析、事故树分析等），实践中也可采用上述方法的组合。（三）风险评估1.风险评估方法风险评估采用风险矩阵法。风险矩阵法就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险值，然后进行风险分级。风险的数学表达式为：R=L×S。其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。（1）事故发生的可能性（L）取值。对照表1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。附表1危害事件发生的可能性（L）赋值发生可能性发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5有时发生1年内能发生10次或以上无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4能发生每年可能发生一次检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3可能发生5年内可能发生一次发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2低可能10年内可能发生一次标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1不可能估计从不发生标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。（2）事故发生的严重程度（S）取值对照表2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。表2危害事件发生的严重程度（S）赋值人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道（3）风险矩阵计算（R）值。确定了S和L值后，根据R=L×S（参照表3风险矩阵）计算出风险度R的值，根据R的值的大小将风险分为以下四级（风险度R值的界限值）：R=L×S=17～25：Ⅳ级，需要立即停止作业；R=L×S=9～16：Ⅲ级，需要消减和特别控制的风险；R=L×S=3～8：Ⅱ级，需要关注的风险；R=L×S=1～2：Ⅰ级，可接受或可容许风险。表3风险矩阵（R）可能性L风险值R=L×S1123452246810336912154481216205510152025严重性S123452.风险评估分级安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。将Ⅳ级风险列为重大风险，Ⅲ级风险列为较大风险、Ⅱ级风险列为一般风险，Ⅰ级风险列为低风险。表4风险等级分类表风险等级风险级别风险值预警色重大风险Ⅳ级17～25红较大风险Ⅲ级9～16橙一般风险Ⅱ级3～8黄低风险Ⅰ级1～2蓝重大风险（红色）：R=17～25（Ⅳ级），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施，由矿长组织对煤矿重大安全风险进行辨识评估，并落实管控措施。较大风险（橙色）：R=9～16（Ⅲ级），必须制定措施进行控制管理。对较大及以上风险危害因素应重点控制管理，由分管矿长根据职责分工进行牵头组织，具体由安监科和各职能科室部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。一般风险（黄色）：R=3～8（Ⅱ级），需要控制整改。企业、部室应引起关注，负责一般风险危害因素的控制管理，由科长、队长根据职责分工进行牵头组织，所属队组、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。低风险（蓝色）：R=1～2（Ⅰ级），可以接受（或可容许的）。科室、队组应引起关注，负责低风险危害因素的控制管理，由班组长根据职责分工进行牵头组织，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。安全风险辨识、评估、管控工作流程SHAPESHAPE安全风险管理开始辨识前的准备安全风险辨识风险评价提炼管理对象制定管理标准及措施执行标准安全风险管理开始辨识前的准备安全风险辨识风险评价提炼管理对象制定管理标准及措施执行标准及措施审核、跟进安全风险辨识培训记录岗位、系统安全风险辨识表风险矩阵表安全风险评估表安全风险评估表安全风险辨识卡安全风险评估表安全风险辨识工作组成员安全风险辨识工作组成员安全风险辨识工作组成员安全风险管理办法安全风险辨识工作组成员安全风险辨识工作组成员全体成员各级安全管理人员不符合符合，结束安全风险评估表风险管理信息系统安全风险预控流程说明表步骤序号流程步骤名称流程工作内容及标准责任部门/岗位工作时限相关表单相关制度相关系统01辨识前的准备成立安全风险辨识工作组；对相关人员进行培训；辨识依据的收集.安全风险辨识工作组成员10天安全风险辨识培训记录02安全风险辨识确定辨识范围、方法；考虑人、机、环、管因素，以及三种状态及时态；描述风险后果、可能导致的事故类型.安全风险辨识工作组成员3天岗位、系统安全风险辨识表03风险评价划分风险等级安全风险辨识工作组成员1天安全风险评估表；风险矩阵表安全风险管理办法04提炼管理对象按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门。安全风险辨识工作组成员1天安全风险评估表05制定管理标准及措施针对管理对象，制定相应管理标准和措施。安全风险辨识工作组成员5天安全风险评估表06执行标准及措施员工学习掌握标准和措施并执行全体员工随时安全风险辨识卡07审核、跟进检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性。各级安全管理人员随时安全风险评估表安全风险管理信息系统1.岗位安全风险辨识评估及制定管控措施按照现有岗位由矿安全管理部组织业务科室、队组人员在开展岗位危害因素辨识与预防的基础上完成评估工作，并执行制定的相应管控措施。2.专项安全风险辨识评估及管控工作流程（1）制定专项安全风险标准模板。按照单位工程、单项工程、特殊工程及其他专项安全风险的特点，结合矿井安全生产实际，开展相应的安全风险辨识、评估及基本管控措施，制定出标准模板。（2）按照专项安全风险标准模板开展专项安全评估，形成评估报告，指导安全风险分级管控。3.年度安全风险辨识、评估及管控工作流程每年年底前通过开展安全工作调研，分析辨识当期的安全风险，重点对容易导致群死群伤的危险因素及风险重点开展安全风险辨识，形成评估报告，并制定相应的管控措施（五）为保证安全风险分级管控工作的开展，按照安全风险分级管控工作责任分工及管控效果，在矿安全风险分级管控工作领导小组领导下，由相关管理部门实施考核工作，考核结果纳入月度安全风险工资与结构工资。四、安全风险辨识评估（一）年度辨识评估1.对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤的危害因素开展安全风险辨识评估。2.对年度矿井发生的人员、管理机制等方面的重大变化可能导致的影响范围较大的安全风险开展辨识评估。3.年底前编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。管控措施包含安全思想及员工安全状况分析、安全教育培训方式方法、动态安全标准化建设及安全责任制的落实考核等方面。4.辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（二）专项辨识评估1.由总工程师组织的专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2.由生产副矿长组织的生产系统、生产工艺、主要设施设备、灾害因素等发生重大变化时专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。辨识评估结果用于指导中心编制或修订完善作业规程、操作规程。3.由总工程师组织的启封密闭、过构造带等高危作业实施前，新技术、新材料或推广应用前，停工停产一个月以上的工程复工复产前的专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4.由矿长组织的针对本矿发生伤亡事故、出现重大事故隐患或xx省内发生重特大事故后开展的专项辨识，重点识别安全风险辨识结果及管控措施存在的漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。辨识评估结果用于指导修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。五、安全风险管控（一）管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织落实，有具体落实工作方案，人员、技术、资金有保障。2.重大安全风险管控措施优先采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，符合《煤矿安全规程》等规定。3.重大安全风险区域设定作业人数上限，其中采区同时工作人数不超过100人，启封密闭排放瓦斯、大型设备安装维修、重点区域探放水等安全风险专项辨识评估后设定相应作业人数上限。（二）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。2.分管负责人每旬组织对安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。3.科队每周组织对涉及本单位人员、工程等方面的安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。（三）现场检查1.所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，对采煤、掘进、通风、提升运输等重点部位和关键环节重大安全风险管控措施的落实情况进行检查巡视，发现问题及时整改，并及时记录检查结果。2.各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。3.每班的当班区队长、班组长、安检员跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现异常及时上报。4.探放水工程、电气故障维修、其他重点零星工程等方面的安全风险管控措施由业务部室人员和分管单位带班及值班人员跟踪落实，发现异常及时上报。（四）公告警示1.完善安全风险公告制度，在井口对我矿存在的重大安全风险进行公告。在进入采掘工作区域巷口处对存在的重大安全风险进行公告。在其他存在重大安全风险场所的显著位置进行公告。公告内容：存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。3.制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。六、安全风险保障措施（一）安全培训1.安全培训由安检科和培训中心组织，制定培训计划，安排相关人员对年度和专项安全评估结果、岗位重大安全风险管控措施进行培训。2、加强风险教育和技能培训，培训中心每年至少组织安全风险辨识评估工作人员学习1次安全风险辨识评估和防范技术；每年对全矿所有入井人员和地面关键岗位人员进行以年度、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。3.按照安全风险管控效果考核机制对培训效果进行检验。（二）信息管理采用安全管理系统信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。安全管理系统要不断进行维护，加强信息共享和协调联动，充分发挥其功能，使其服务于安全风险分级管控。（三）信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险辨识管控，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。（四）资金保障煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；（3）安全副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。（五）安全文化保障（1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。（2）培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。（六）员工不安全行为管理（1）员工准入管理人事劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。（2）员工不安全行为分类安检科要认真对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。（3）员工培训教育培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。（七）技术保障技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方