公司安全风险控制指导手册

**集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册编制和使用说明**集团公司自组建以来，以科学发展观统领全局，坚持科学发展、安全发展的理念，不断夯实安全生产基础，创新安全管理理念和方法，在快速发展过程中，有效控制了安全风险，保持了平稳的安全生产局面。随着集团公司的快速多元化发展，新产业、新技术、新工艺、新材料、新装备带来的安全风险增多，原有管理人才、技术人才被不断稀释，同时国家对安全生产也提出了更高的标准和要求，公司系统肩负的社会责任越来越重，企业安全生产管理的难度不断加大，安全生产管理工作面临更加严峻的考验。集团公司认真分析和思考安全生产现状和面临的严峻形势，提出了创建本质安全型企业的目标，并在2011年安全生产1号文中明确提出集团公司以“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一”，作为创建本质安全型企业的基本要求。为了准确理解和把握创建本质安全型企业的精神实质，首先要理解和掌握几个概念：第一，安全是一个相对的概念，是指把生产经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内。第二，危险源是导致事故发生的根源，是具有可能意外释放的能量或危险有害物质的生产装置、设施或场所。第三，风险是危险源固有的属性,是指发生不期望后果的可能性；风险度一般来讲，是指事件发生的可能性和损失的乘积。第四，安全风险是由于危险源的客观存在而客观存在的，安全风险是不可消除的（可替代），所以对安全风险只能管控，不可以消除。第五，事故隐患是由于我们对引发危险源释放能量或危险有害物质的管控条件管控缺少或失效而引发，事故隐患是引发事故的直接条件，任何事故的发生都是有规律的，对事故隐患的管控就是要对危险源的控制条件进行管控。第六，本质安全是工程术语，一是指设备本身具有安全性，即使是在设备发生故障的情况下，也不会造成事故；二是设备本身具有的防护性能，能够防范人员的误操作。第七，本质安全型企业是管理的概念，就是要把安全风险长期、稳定地控制在可接受的范围内。第八，标准化管理是把行之有效的风险管控措施强制性执行的手段。第九，体系化管理是将安全风险管控的措施和要求进行系统化集成，并做到持续改进。风险管理是预期管理，需要系统化、集成化的对管理过程进行综合判断和评价，通过趋势分析来判断危险源管控措施的落实水平，从而揭示企业安全风险管控水平。集团公司充分调研、论证国际和国内已经建立和成熟运行的安全生产管理体系，结合对现代安全管理理论的认识和方法的把握，依托集团公司现有的安全生产管理体制和机制，按照体系化管理的模式，以风险管控为重点，以标准化管理为核心，对集团公司组建以来行之有效的安全生产管理理念、方法进行全面总结、提炼和升华，建立了具有**特色的本质安全生产管理体系，实现安全风险管控措施和要求的系统化集成。安全风险管控体系是对风险预期的管理，是对危险源引发危险事故的条件进行管控。实现本质安全的根本途径就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产管理体系，将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围内，实现安全生产的长治久安。安全生产的过程就是不断探索和驾驭客观规律的过程。本质安全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系统工程，不能一蹴而就，需要循序渐进、持续改进。目前，集团公司本质安全管理体系遵循“管理制度化、制度标准化、标准流程化、流程轨道化、信息实时化”的原则，把发电厂安全生产管理的技术标准、管理标准、工作标准，以及领导责任、技术责任、现场管理责任、监督责任，转化为可执行、可监测、可预警的管理要素，并按照管理要素属性进行分类，划分为管理、人员、设备、环境四个管理单元，按照“目标明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求对管理要素进行标准化管理，每个管理要素均设置目标、指标、流程与节点、相关文件等部分。目标是要素要达到的管理目的和标准，解决了我们“想明白”的问题；指标是要素实现管理目标的量化评价工具，解决了我们“说明白”的问题；流程是由若干节点组成，节点是要素管理要控制的重点环节，解决了我们“做明白”的问题。综合各要素管理，按照体系化管理的思路，我们建立了《本质安全型发电企业管理体系规范》（2011版）（以下简称《体系规范》），构建了本质安全管理体系的基本框架。按照规范管理、目标引导、指标评价、流程和节点控制的思路，结合国家安全生产法律、法规、标准和集团公司相关规章制度、标准和要求，对管理要素的控制节点提出重点控制内容和要求，在《体系规范》的基本框架上充实内容形成《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》（2011版）（以下简称《重点要求》）。按照体系化思想和风险控制的管理思路，对各管理要素控制节点的管控重点要求细化风险控制措施，建立风险管控效果评估标准，最终形成《本质安全型火力（水力、风力）发电企业安全风险评估手册》（2011版）（以下简称《评估手册》），规范了集团公司各发电企业创建本质安全型企业工作。2011年9月国家电力监管委员会和国家安全监督管理总局根据国务院23号文等文件精神，印发了“深入开展电力安全生产标准化达标工作的指导意见”，国家电力监管委员会随后印发《电力安全生产标准化达标评价管理办法（试行）》和《发电企业安全生产标准化达标与评级标准》等相关文件。集团公司为了实现《评估手册》（2011版）与《发电企业安全生产标准化达标与评级标准》的有效整合，实现“一次查评、得出两个分数，出两份报告、达到两个目的”，同时为了使本质安全型发电企业风险管控体系更加规范，管理要素的流程和节点控制措施更加具体和可操作，评估标准和结果更加准确、合理，并突出风险日常管控的理念，结合三年的探索实践，组织专家对原《体系规范》、《重点要求》、《评估手册》和《发电企业安全生产标准化达标与评级标准》进行修订和整合，形成《本质安全型发电企业管理体系规范》（2014版）（以下简称《体系规范》2014版）、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》（2014版）（以下简称《重点要求》2014版）和《本质安全型火力发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）（以下简称《指导手册》2014版）。目前，集团公司本质安全管理体系包含《体系规范》2014版、《重点要求》2014版、《指导手册》2014版和相关管理办法等。《体系规范》2014版将发电企业安全风险划分为管理、人员、设备和环境四个单元。遵循源头管理、过程控制、应急处置和持续改进的原则，《指导手册》2014版对企业安全生产各要素管理的流程和节点提出控制要求和检查、评估标准，指导发电企业建立和完善安全生产管理体系，规范安全生产管理秩序，落实安全生产责任。同时通过对各管理要素管理过程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系在正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。《指导手册》2014版对安全风险的评估仍然采用风险度得分率的方法确定，但对企业风险度的计算方法进行了调整。原来企业风险度是采用[（1－∑单元实际得分／∑单元标准分值）×100%]的计算方法，本次调整后企业风险度采用单元风险度得分率的算数平均值进行计算，即企业风险度得分率=（∑单元风险度得分率／∑单元数量）。调整后的企业风险度计算方法，使每个单元的风险度在企业风险度中同为25%的比重，消除了原来企业风险度计算方法因设备单元总分较高、权重较大而对企业风险度权重过大的影响，平衡了四个单元的风险度权重，体现了集成化的管理思路。各管理要素仍然采用专家赋值法，确定标准分，通过对管理要素控制节点的风险管控效果进行评估，根据对安全风险的影响程度进行分档扣分，来综合判断该管理要素的风险度。通过计算各单元的总得分率来确定单元的风险度。通过计算各单元风险度的算数平均值来确定企业的风险度。计算方法如下：单元风险度得分率=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100%企业风险度得分率=∑单元风险度得分率／∑单元数量在《管控手册》2014版使用过程中要把握以下原则和方法：一、要理清“安全性评价”、“本质安全风险管控效果评估”和“标准化达标”三者的关系（一）概念区别1、“安全性评价”是基于对以往安全事故的统计分析和认知程度，结合现代安全管理要求，以重点反措为主线，进行的安全生产管理基础工作评价，侧重于现状，同时也进行趋势分析，但没有将问题归结到管理要素和控制节点中。2、“本质安全风险管控效果评估”重在体系建立，通过发现现场问题，反映体系运行效果，从而揭示风险管控水平。体系中既有形而上的目标和流程，也有形而下的可测量可验证的指标与评估标准，是安全生产管理工作导则。本质安全风险评估通过对风险控制重点工作管理过程和痕迹的验证来判定管理要素危险源引发事故的条件是否得到有效和全面的控制，是对危险源控制措施的完整性和有效性进行的评价。“本质安全风险管控效果评估”最大的特点就是通过对管理过程痕迹的检查，来检验安全生产管理体系运行是否正常，检验风险管控措施落实情况。3、“标准化达标”是基于对电力行业多年来安全生产管理经验和思路的基础上建立的安全管理机制，管理的基础是国家发布的各项管理制度、规程和标准，安全生产标准化规范及达标是行业对发电企业在安全管理工作的最低要求。（二）判断方法区别1、“安全性评价”是过去反措等管理经验的总结和提炼的评价方法，安全评价是从正面得分情况进行评价，对管理工作的体现没有从更高的高度揭示问题，对管理问题的总结和概括不够完整和全面。2、“本质安全风险管控效果评估”是基于对危险源的控制进行的评估，用体系化的思想正面指导如何防控风险，查找控制风险的漏洞，提高风险防控水平，从源头上防控安全风险；本质安全风险管控效果评估是聚焦在扣分项目上，更具提醒性；3、“标准化达标”是通过对企业现有安全管理体系与国家相关要求的符合程度进行的评价，只是对相关管理要求是否贯彻落实的评判，也是从正面得分情况进行评价。（三）关联性这三者都是针对问题偏差对基础管理进行评价。“本质安全风险管控效果评估”是在“安全性评价”量的积累基础上，运用现代安全管理理论和体系化管理的模式和方法进行的管理创新，是一个质的飞跃。二、把握本质安全风险管控效果评估计分原则（一）《指导手册》2014版中管控效果评估要求的规章制度和文件等，不一定要有专门的规章制度或文件，只要企业规章制度中有相应内容的体现就可以。（二）按《指导手册》2014版相应评估项目进行评估，评分计入“本质安全风险管控效果评估标准得分”，同时结合查评情况和“电力安全生产标准化达标评估标准”相关查评内容（在《指导手册》2014版中序号栏中序号用小括号括住项目）进行综合判断打分，记入“标准化达标查评项目”得分栏。“本质安全风险评估得分”与“标准化达标查评得分”分别统计，互不影响。通过一次查评，得出两项查评得分，形成两份查评报告，在评估企业风险管控体系的同时，检查和验证标准化达标工作，提出相应达标评级需求。三、评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律、法规、标准和要求不符时，按如下原则执行：（一）国家明令必须淘汰的设备、设施和系统必须尽快完成改造升级；（二）国家最新法律、法规、标准和要求中有强制规定的项目必须按新要求进行整改；（三）其他设备、设施和系统问题以消除缺陷为主。通过消除缺陷，满足原设备、设施和系统设计安全水平；（四）通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁安全生产的问题，则必须按现有标准进行整改；（五）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进。四、对评估专家的要求（一）认真学习《体系规范》、《重点要求》和《指导手册》内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。（二）按评估单元和要素情况配备专业的评估人员。评估人员要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断，集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训和取证工作。请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。目录1管理单元 ③射源管理不符合要求，不得分。*每年4.1.3.6辐射伤害防护151.建立电离辐射管理制度，明确工作室和放射源管理机构、职责及工作标准；2.电离辐射工作室及放射源库应当在入口或场所显著位置设置放射性警示标识，设置标准见GBZ158-2003《工作场所职业病危害警示标识》；3.放射工作场所和放射性同位素的运输、贮存，必须配置防护设备和报警装置，保证接触放射线的工作人员佩戴个人剂量计；4.可能产生职业病危害的放射性同位素和含有放射性物质的材料应当有中文说明书，载明产品特性、主要成份、存在的有害因素、可能产生的危害后果、安全使用注意事项、职业病防护以及应急救治措施等内容。产品包装应当有醒目的警示标识和中文警示说明；5.放射源的购置、使用、报废管理必须严格遵守GB18871-2002《电离辐射防护辐射源安全基本标准》规定1.未建立管理制度不得分；2.管理制度内容有缺失，防护设施有不符合要求的，扣标准分的10%/项；3.射源管理不符合要求不得分4.1、4.8、4.9每年4.1.3.7医疗设施配置101.生产现场应配置急救设施和药品，药品配置根据企业实际，参照《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》附表1确定；2.所有急救箱中应备有急救处理登记册，并定期对其进行检查与补充；3.过期药品及时进行更换1.生产现场未配置急救设施和药品不得分；2.未备有急救处理登记册，扣标准分的30%；3.药品未定期更换不得分4.1、4.8每年4.1.3.8应急救援及报告201.生产人员应全部经过紧急救护培训并考试合格；2.正压式呼吸器配置应满足应急需求，运行值班人员应熟练使用正压式呼吸器；3.编制职业病危害事故应急救援预案；4.发生或者可能发生急性职业病危害事故时，企业应当立即采取应急救援和控制措施，并及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门生产人员紧急救护培训、考试合格率未达100%，扣标准分的50%；正压式呼吸器配置不满足应急需求，或运行人员不会熟练使用正压式呼吸器，扣标准分的50%；未编制职业病危害事故应急救援预案，扣标准分的50%；预案不完善，现场风险控制措施缺乏针对性和实效性，扣标准分的10-30%；发生急性职业病危害事故后未报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门，扣标准分的25%每年（5.10.4.1）职业危害申报10企业应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。未按要求进行职业危害申报，不得分。*每年4.1.4.1职业危害申报101.企业应按《作业场所职业危害申报管理办法》规定，及时、如实按照职责分工向其所在地设区的市级以上安全生产监督管理部门申报，并接受安全生产监督管理部门的监督检查。申报职业危害时，应提交《作业场所职业危害申报表》和下列有关资料：（1）生产经营单位的基本情况；（2）产生职业危害因素的生产技术、工艺和材料的情况；（3）作业场所职业危害因素的种类、浓度和强度的情况；（4）作业场所接触职业危害因素的人数及分布情况；（5）职业危害防护设施及个人防护用品的配备情况；（6）对接触职业危害因素从业人员的管理情况；（7）法律、法规和规章规定的其他资料。作业场所职业危害申报采取电子和纸质文本两种方式。2.申报程序：通过“作业场所职业危害申报与备案管理系统”进行电子数据申报，同时将《作业场所职业危害申报表》加盖公章并由生产经营单位主要负责人签字后，连同有关资料一并上报1.检查申报资料，未启动职业危害申报工作不得分；2.已在“作业场所职业危害申报与备案管理系统”启动电子数据申报，尚未取得《作业场所职业危害申报回执》的，扣标准分的50%4.3每年4.1.5建设项目职业病防护4.1.5.1职业病危害预评价101.新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向安全生产监督管理部门提交职业病危害预评价报告，并经安全生产监督管理部门审核同意；2.职业病危害预评价报告应当对建设项目可能产生的职业病危害因素及其对工作场所和劳动者健康的影响作出评价，确定危害类别和职业病防护措施1.检查预评价报告或备案批复文件，未提交不得分；2.检查预评价报告提出的整改意见和建议，落实不力扣标准分的10-50%4.1每年4.1.5.2“三同时”管理101.建设项目的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用（简称“三同时”）；2.职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，应当经安全生产监督管理部门审查，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可施工1.检查建设项目工程费用预算，不符合“三同时”要求，不得分；2.检查职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查施工的不得分4.1、4.10每年4.1.5.3职业病危害控制效果评价10建设项目在竣工验收前，建设单位应当按照有关规定委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业危害控制效果评价；批复文件应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案1.检查评价报告或备案批复文件，未进行评价不得分；2.检查评价报告提出的整改意见和建议，落实不力扣标准分的10-50%4.1每年4.1.5.4职业病防护设施验收10建设项目竣工验收时，其职业病防护设施经安全生产监督管理部门验收合格，取得职业危害防护设施验收批复文件后后，方可投入正式生产和使用职业危害防护设施验收批复文件应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案1.检查职业病防护设施竣工验收报告，未经安全生产监督管理部门验收投入正式生产和使用不得分；2.检查验收报告提出的整改意见和建议，落实不力扣标准分的10-50%4.1每年4.2安全设施3504.2.1管理制度10建立安全设施管理制度，明确管理机构和职责1.无安全设施管理制度不得分；2.制度不完善扣标准分的10-50%4.11、4.12每年4.2.2策划10根据生产现场安全设施检查情况策划补充计划，对缺失或损坏的设施进行补充和完善安全设施未进行补充完善，扣标准分的10%/项每年4.2.3安全设施配置（5.7.1.1）4.2.3.1建（构）筑物101.建（构）筑物布局合理，易燃易爆设施、危险品库房与办公楼、宿舍楼等距离符合安全要求；建（构）筑物结构完好，无异常变形和裂纹、风化、下塌现象，门窗结构完整；2.建（构）筑物的化妆板、外墙装修不存在脱落伤人等缺陷和隐患，屋顶、通道等场地符合设计载荷要求；生产厂房内外保持清洁完整，无积水、油、杂物，门口、通道、楼梯、平台等处无杂物阻塞；3.防雷建筑物及区域的防雷装置应符合有关要求，并按规定定期检测①建（构）筑物布局不合理，安全距离不符合安全要求，扣标准分的50%；②建（构）筑物结构存在重大变形、钢结构锈蚀严重，扣标准分的50%；③化妆板、外墙装修存在脱落伤人等缺陷和隐患，屋顶、通道等场地不符合设计载荷要求，扣标准分的30%；④生产厂房内外有积水、油、杂物，门口、通道、楼梯、平台等处有杂物阻塞，扣标准分的20%；⑤防雷装置不符合有关要求，未定期检测，扣标准分的50%*每年（5.7.1.2）4.2.3.2安全设施301.楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，符合国家标准及现场安全要求；因工作需拆除防护设施，必须装设临时遮拦或围栏，工作终结后，及时恢复防护设施；2.电气高压试验现场应装设遮拦或围栏，设醒目安全警示牌；3.热水井、污水井具有防人员坠落措施；4.梯台的结构和材质良好，钢直梯护圈和踢脚板等防护功能齐全，符合国家安全生产要求；5.机器的转动部分防护罩或其他防护设备(如栅栏)齐全、完整，露出的轴端设有护盖；6.电气设备金属外壳接地装置齐全、完好；7.生产现场紧急疏散通道必须保持畅通①安全设施不符合安全要求，扣标准分的3%/项；②电气高压试验现场未装设遮拦或围栏，未设醒目安全标识牌，扣标准分的7%；③热水井、污水井没有防人员坠落措施，扣标准分的7%；④梯台的结构和材质，钢直梯护圈和踢脚板等防护功能不符合国家安全生产要求，扣标准分的3%/项；⑤机器的转动部分防护罩或其他防护设备存在问题，扣标准分的3%/项；⑥电气设备金属外壳接地装置存在问题，扣标准分的3%/项；⑦生产现场紧急疏散通道不畅通，扣标准分的10%*每年(5.7.2.8)4.2.3.3机械安全201.机械设备外露转动部分有防护罩，并设有必要的闭锁装置；2.机床配置的各种安全防护装置及安全保护控制装置应齐备，性能可靠；3.较长输送距离的机械，在其需要跨越处应设置带护栏的人行跨梯；4.带式输送机的尾部滚筒及其他所有改向滚筒轴端处，应分别加设护罩及可拆卸的护栏，所配重锤行程地面处应设置高度1.5m的护栏，运行通道侧应设有不低于上托辊最高点的可拆卸的栏杆；5.运煤胶带机沿线应设置拉线开关，设有启动预报装置和防止误启动装置；6.露天贮煤场轨道机械须装有夹轨钳和锚定装置；7.机械设备检修应进行系统隔离并有防转动措施①机械设备外露转动部分无防护罩，或设有必要的闭锁装置，扣标准分的5%/项；②机床配置的各种安全防护装置及安全保护控制装置不齐全，扣标准分的5%/项；③人行跨梯未设置或设置不合理，扣标准分的40%；④护罩或护栏配置不合理，扣标准分的40%；⑤运煤胶带机沿线未设置拉线开关，扣标准分的40%；启动预报装置和防止误启动装置存在问题，扣标准分的40%；⑥露天贮煤场轨道机械未装设夹轨钳和锚定装置或存在较大缺陷，扣标准分的40%；⑦设备检修未隔离或无防转动措施，扣标准分的40%*每年(5.7.2.1)4.2.3.4高处作业301.企业应建立高处作业安全管理规定（含脚手架验收和使用管理规定），有关作业人员须持证上岗；2.高处作业使用的脚手架应由取得相应资质的专业人员进行搭设，特殊情况或者使用场所有规定的脚手架应专门设计；3.脚手架和登高用具符合附录C要求；4.了解并正确使用合格的安全带等安全防护用品，立体交叉作业和使用脚手架等登高作业有动火防护措施和防止落物伤人、落物损坏设备等安全防护措施①未制定相关规定，不得分；作业人员无证上岗，扣标准分的20%；②搭设的脚手架或使用的登高用具不符合安全要求，扣标准分的20%；③安全防护用品使用或相应安全防护措施不到位，扣标准分的3%/项*每年(5.7.1.3)4.2.3.5生产区域照明101.生产厂房内外工作场所常用照明应保证足够亮度，仪表盘、楼梯、通道以及机械转动部分和高温表面等地方光亮充足；2.控制室、主厂房、母线室、开关室、升压站及卸煤机、翻车机房、油区、楼梯、通道等场所事故照明配置合理，自动投入安全可靠；3.常用照明与事故照明定期切换并有记录。应急照明齐全，符合相关规定①生产厂房内外工作场所和仪表盘、楼梯、通道以及机械转动部分和高温表面等地方亮度不足，扣标准分的20%；②控制室、主厂房、母线室、开关室、升压站及卸煤机、翻车机房、油区、楼梯、通道等场所事故照明不正常，每处扣标准分的10%；③应急照明不齐全，扣标准分的30%*每年(5.7.1.4)4.2.3.6保温101.高温管道、容器等设备保温齐全、完整，表面温度符合要求；2.生产厂房取暖用热源有专人管理，设备及运行压力符合规定；3.生产厂房内的暖气布置合理，效果明显；4.各项防寒防冻措施落实①高温管道、容器等设备保温存在缺陷，表面温度超标，扣标准分的30%；②生产厂房取暖用热源无专人管理，或设备及运行压力不符合规定，扣标准分的30%；③生产厂房暖气布置不合理扣标准分的20%；④防寒防冻措施落实不到位，存在受冻设备扣标准分的50%*每年(5.7.1.5)4.2.3.7电源箱及临时接线201.电源箱箱体接地良好，接地线应选用足够截面的多股线，箱门完好，开关外壳、消弧罩齐全，引入、引出电缆孔洞封堵严密，室外电源箱防雨设施良好；2.电源箱导线敷设符合规定，采用下进下出接线方式，内部器件安装及配线工艺符合安全要求，漏电保护装置配置合理、动作可靠，各路配线负荷标志清晰，熔丝（片）容量符合规程要求，无铜丝等其他物质代替熔丝现象；3.电源箱保护接地、接零系统连接正确、牢固可靠，符合安全要求。插座相线、中性线布置符合规定，接线端子标志清楚；4.临时用电电源线路敷设符合规程要求，不得在有爆炸和火灾危险场所架设临时线，不得将导线缠绕在护栏、管道及脚手架上或不加绝缘子捆绑在护栏、管道及脚手架上；5.临时用电导线架空高度满足要求:室内大于2.5米、室外大于4米、跨越道路大于6米（指最大弧垂）；原则上不允许地面敷设，若采取地面敷设时应采取可靠、有效的防护措施；6.临时线不得接在刀闸或开关上口，使用的插头、开关、保护设备等符合要求①电源箱内、外部设备和设施存在问题，扣标准分的5%/项；②临时用电电源线路敷设不符合规程要求，扣标准分的5%/项；③临时线接线存在安全隐患，插头、开关、保护设备存在问题，扣标准分的10%/项*每年4.2.4安全标志(5.7.3.1)4.2.4.1标志标识401.设备名称、编号、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范；2.管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。10m以上的长管道宜每10m3.安全标志标识应齐全、规范，符合DL／T1123—2009《火力发电企业生产安全设施配置》规定，满足有关安全设施配置标准要求；4.安全标志标识应设在醒目位置，局部信息标志应设在所涉及的相应危险地点或设备附件的醒目处；5.应急疏散指示标志和应急疏散场地标识应明显；6．在有可能产生有害气体的地下室或沟道内工作时，应在出入口醒目位置悬挂“必须戴防毒面具”指令标志牌①设备名称、编号、手轮开关方向标志及阀位指示存在问题，扣标准分的2.5%/项；②管道介质名称、色标或色环及流向标志存在问题，扣标准分的2.5%/项；③安全标志标识配置不合理，不符合规定要求，扣标准分的2.5%/项；④应急疏散指示标志和应急疏散场地标识配置不合理，扣标准分的2.5%/项*、4.11每年4.2.4.2安全警示线40禁止阻塞线、减速提示线、安全警戒线、防止踏空线、防止碰头线、防止绊绞线标注应规范、准确，符合DL／T1123—2009《火力发电企业生产安全设施配置》要求安全警示线标注不规范扣标准分的10%/处4.11、4.12每年4.2.4.3目视管理40生产现场各层导向图、生产现场各层走向标志、设备巡回检查走线图、各种仪表标志、地下管沟标志牌、主设备参数标示牌、库房摆放标准、高压电缆中间接头布置图、厂房各层平台承重图标准、电梯口标高、设备及使用管理规定标示牌、主设备危险点及控制措施标示牌、作业现场危险点分析及预控标示牌、灭火器使用说明标示牌、生产现场各层消防设施分布图、现场绿色通道、胸卡、重大危险源标识牌、应急标识（应急疏散场地标识、应急响应流程标志牌、紧急疏散地域指示标志）等目视标识清晰规范检查现场目视图应齐全、清晰、规范，每发现一处不合格扣标准分的10%4.12每年4.2.4安全设施“三同时”管理301.新建、改建工程项目设计时，应对安全标志、安全防护设施的设计进行审核；2.新建、改建工程项目竣工时，应对安全标志、安全防护设施同时验收，合格后方可投入生产和使用查阅记录，现场检查：1.未执行“三同时”或未通过验收，不得分；2.安全设施未投入生产和使用不得分3.验收提出的问题整改不力扣标准分的20%/项4.13每年4.2.5安全设施台账20建立安全设施台账，内容包括安全标志、设备及安全工器具标志、安全警示线、安全防护、目视管理的形状、颜色、图案、规格、安装位置，各场所及重点部位安装的安全设施1．未建立台账不得分；2.台账资料不完整，扣标准分的10%～80%每年4.2.6检查与完善301．各级安全监督人员对所辖范围内的安全设施、安全标示标识每月至少进行一次全面检查并记录检查结果；2.各级专业技术主管对所辖范围内的设备标志每月至少进行一次全面检查并记录检查结果；3.安全设施的设备责任人每月至少对所辖设备进行一次检查并做好记录，按照相关规定开展定期维护和检修工作，确保防护功能完好并正常投入运行；4.检查发现问题及时整改，暂时不能整改的要制定事故预防措施；5.安全监察部每月在安全网例会上对现场安全设施、安全标志标识管理情况进行通报点评，提出奖惩意见1.检查记录，未按期进行安全设施、安全标志标识检查扣标准分的20%；2.设备责任人未定期维护检修安全设施，扣标准分的20%；3.未对发现的责任问题进行考核，扣标准分的20%；4.问题整改不力或未落实事故预防措施，扣标准分的50%；5.未通报点评相关情况，未落实奖惩扣标准分10%每年4.36S管理604.3.1管理制度5建立6S管理制度，明确机构、职责及工作标准，明确持续改进的措施，并开展全员宣贯培训1.查管理制度，无制度不得分；2.制度不完善扣标准分的50%；3.现场询问，员工不了解相关制度扣标准分的10%每年4.3.2策划5制定6S管理工作推进计划及实施手册1.查推进计划和实施手册，未制定不得分；2.推进计划不完善，项目实施方案、完成时间、责任人、资金等因素每缺一项扣标准分的20%每年4.3.3实施与检查5定期检查、总结6S管理工作情况，布置下一步工作1.查现场检查记录、会议记录或纪要，未定期分析检查、总结、布置6S工作不得分；2．检查发现问题未闭环扣10%/项每年4.3.46S管理应用35每年4.3.4.1办公区域10物品整洁有序抽查三到五个办公室，物品凌乱卫生差，每处扣标准分的10%每年4.3.4.2生产区域15各类设备应干净整洁，设备见本色1.检查生产区域设备有明显跑冒滴漏等现象，每处扣标准分的10%；2.发现存在明显火灾和人身安全隐患的，每处扣标准分的50%每年4.3.4.3仓储区域10设备、物料摆放规范，标志齐全，不合格的安全工器具禁止与合格品混放1.检查仓储区域物品及相关配套设施不符合规定，每处扣标准分的10%；2.发现不合格的安全工器具与合格品混放不得分每年4.3.5持续改进101．建立6S管理检查记录；2.发现问题及时整改；3.兑现奖惩1.未建立检查记录不得分；2.发现问题未及时整改扣标准分的50%；3.未兑现奖惩扣标准分的50%每年4.4消防管理380（5.7.2.7）消防安全301.建立健全消防安全组织机构，完善消防安全规章制度，落实消防安全生产责任制，开展消防培训和演习。2.生产厂房及仓库备有必要的消防设备，并建立消防设备设施台帐，定期进行检查和试验，保证合格；3.存放易燃易爆物品库房、建筑设施的防火等级符合要求；4.消防泵至少有两套独立电源，且具有自启动和远方启动功能，火灾报警及自动灭火、隔离系统正常并投入运行；5.电缆和电缆构筑物安全可靠，电缆隧道、电缆沟排水设施完好，电缆堵漏及照明符合要求，电缆主隧道及架空电缆主通道分段阻燃措施符合要求，特别重要电缆应采取耐火隔离措施或更换阻燃电缆。重要电缆夹层、竖井、沟等区域应配备电缆监控装置以及防火门（墙）等设施；6.现场电缆敷设符合安全要求，操作直流、主保护、直流油泵等重要电缆采取分槽盒、分层、分沟敷设及阻燃等特殊防火措施；7.作业人员熟悉消防器材性能、布置和使用方法，现场动火有人监护，且防火措施落实1.未建立组织机构，规章制度不完整，责任制未落实，未定期开展消防培训或演习，不得分；2.消防设备配备不全，定期检查或试验不到位，扣5分；3.存放易燃易爆物品库房、建筑设施的防火等级不符合要求，不得分；4.消防泵无两套独立电源，不得分；相应配套功能不齐全，扣5分；5.电缆和电缆用构筑物等设施不符合要求，扣1分/项；6.现场电缆敷设不符合防火安全要求，扣1分/项；7.现场动火防火措施落实不到位，扣10分*每年4.4.1管理制度201.企业应建立以下消防管理制度（可整合）：（1）消防安全责任制度；（2）逐级防火安全检查制度；（3）消防教育培训管理制度（4）重点防火部位管理制度；（5）基建消防安全管理制度；（6）易燃易爆危险物品管理制度；（7）专职消防队执勤备战管理制度；（8）火灾报警及灭火设备检查、维护管理制度；（9）电缆防火封堵动态管理制度；（10）常规消防器材的检查、维护制度；（11）火灾报警、气体灭火、消防水系统；（12）泡沫灭火系统操作规程；（13）消防安全考核制度2.以上制度无漏项，无违背相关法律法规、降低标准的情况；3.以上管理制度应引用最新国家、行业标准，并具有可操作性1、查阅资料，消防管理制度每缺一项扣标准分的20%；2．各项管理制度中，每发现一处漏项，或违背相关法律法规、降低标准的情况扣标准分的10%；3.各项管理制度中，每发现一处所引用国家、行业标准不是最新版本，或制度可操作性不强的情况，扣标准分的10%每年4.4.2机构与职责201.企业成立防火安全委员会，明确责任；2.企业消防安全管理职能应设在主业方；3.建立厂（公司）、车间(部门、外委项目部)、班组三级消防安全网络，明确专、兼职消防监督人员；4.新厂新制发电企业检查消防安全归口管理部门应设置至少一名专职消防安全管理人员；5.成立义务消防队，且义务消防队队员总人数达到所有员工总数的10%以上；6.每年对义务消防队人员进行一次调整，并公布人员名单；7.重点防火部位的员工应全部是义务消防队队员；8.建立专职消防队的企业应该成立了专职消防队承担本企业的火灾扑救工作查阅资料，现场检查：1.未成立防火安全委员会，本项扣标准分的20%，成立防火安全委员会但未明确责任扣标准分的10%；防火安全委员会未定期召开会议，扣标准分的20%；2.企业消防安全管理职能未设在主业方扣标准分的20%；3.未建立厂（公司）、车间(部门、外委项目部)、班组三级消防安全网络，并明确专、兼职消防监督人员，扣标准分的20%；4.新厂新制发电企业消防安全归口管理部门没有设置专职消防安全管理人员，扣标准分的20%；5.企业没有成立义务消防队，本项扣2分，义务消防队队员总人数没有达到企业员工总数的10%以上，扣标准分的10%；6.没有每年对义务消防队人员进行调整的名单，扣标准分的20%；7.重点防火部位的员工没有全部纳入义务消防队中，扣标准分的10%/人；8.没有成立专职消防队，扣标准分的30%4.14、4.15、4.16、4.17每年4.4.3工作计划10按月度编制、落实年度工作计划，且计划应涵盖宣传培训、日常管理、检查整改、应急演练等内容查阅资料，现场检查：1.企业未按月度编制、落实年度工作计划，本项不得分；2.企业编制的工作计划，内容不完善，扣标准分的50%每年4.4.4宣传与培训201．至少每半年组织一次全员消防安全宣传、培训；2.查阅新员工上岗前，应进行消防安全培训，并考试合格；3．员工做到“四懂”、“四会”；4.员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要；5.每年与外部救援队伍组织至少一次联合的全面演练；6．有关人员熟悉氧气、氢气、乙炔、六氟化硫等有关气体的物理、化学特性查阅资料，现场检查：1．没有每半年组织一次全员消防安全宣传、培训，扣标准分的20%；2．新员工上岗前，未进行消防安全培训并考试合格，扣标准分的20%；3．员工未做到“四懂”、“四会”，扣标准分的20%；4．企业员工应急能力不能满足安全需要，没有掌握应急流程和现场处置方案，扣标准分的20%；5．企业员工不熟悉氧气、氢气、乙炔、六氟化硫等有关气体的物理、化学特性，扣标准分的20%每年4.4.5消防应急管理301．建立火灾事故应急预案，预案应符合相关规定，内容齐全，专项处置方案应合理；2．明确应急预案的组织机构、责任、联系方式；3．建立与政府、外部救援队伍的沟通；4．及时接受处理预警信息；5．针对突发事件，应能积极应对，不扩大事故，不发生次生事故；6．消防应急事件结束后，对受火部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除；7．企业应急结束后，积极开展相关损失理赔工作；8．对消防应急能力（包括对消防预案的评价和改进等）进行评估总结，并作为修订预案的依据查阅资料：1．应急预案不符合相关规定，内容不全，专项处置方案不合理，扣标准分的20%；2．没有明确的应急组织机构、责任范围、联系方式，扣标准分的20%；3．未建立与政府、外部救援队伍的沟通扣标准分的20%；4．企业不能及时接受处理预警信息，扣标准分的20%；5．针对突发事件，企业不能积极应对，造成事故扩大和发生次生事故，扣标准分的30%；6．消防应急事件结束后，没有对受火部位进行针对性的检查，在必要时，没有进行技术鉴定，以及时发现问题并消除，扣标准分的30%；7．应急结束后，没有积极开展相关损失理赔工作扣标准分的30%；8．没有及时消防应急能力（包括对消防预案的评价和改进等）进行评估总结，并将其作为修订预案体系的依据，扣标准分的20%4.17每年4.4.6车辆、设施器材管理301．装机容量在250万千瓦以下的新建发电企业，应配置两部大型消防车(载重量不小于8吨)；2．装机容量在250万千瓦及以上的新建发电企业，应配置三部大型消防车(载重量不小于8吨)和一部小型消防指挥车；3．特殊消防设施、设备应由设备生产厂家授权的专业维护单位负责行进行维护、检测；4．每年对灭火器进行一次检验；5．每周对消防水龙带和水枪检查一次，每季对常规消防器材进行一次全面检查，发现丢失、损坏或不符合要求，及时进行补充和更换；6．消防泵有远方启动装置和定期试验制度；7．备用消防泵定期轮换情况，检查在全厂停电的情况下，保证消防泵外部电源或其他消防水源不中断；8．动火作业时严格按规定落实监护责任，办理许可手续，采取防火、灭火措施查阅资料，现场检查：1．装机容量在250万千瓦以下的新建发电企业，没有配置两部大型消防车(载重量不小于8吨)，扣标准分的40%；2．装机容量在250万千瓦及以上的新建发电企业，没有配置三部大型消防车(载重量不小于8吨)和一部小型消防指挥车，扣标准分的40%；3．特殊消防设施、设备不是由设备生产厂家授权的专业维护单位负责行进行维护、检测，扣标准分的30%；4．未对消防设施进行年度检验，扣标准分的20%；5．未按照规定对消防水龙带和水枪以及其他消防器材进行检查的，扣标准分的30%；6．无远方启动装置、无制度，不得分；7．不能保证全厂停电的情况下不中断消防水源，扣标准分的30%；8．动火作业时，未落实监护责任或者没有办理许可手续并采取防火、灭火措施，扣标准分的40%4.16、4.18、4.19每年4.4.7防火检查601．企业防火安全委员会每月组织一次本单位范围的防火检查；2．企业消防安全管理机构专职人每周进行防火巡查；3．部门、单位（项目部）专兼职消防安全管理人员每日进行防火巡查；4．企业专职消防队每日进行防火巡查；5．每月对消防水压最低的部位进行消防水的压力和水量检查试验；6．按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，闭环监督整改落实；7．火灾报警及自动灭火、隔离系统正常投入运行查阅资料，现场检查：1．没有防火安全委员会的月度防火检查记录，扣标准分的20%；2．没有企业消防管理机构专职消防人员周防火检查记录，扣标准分的20%；3．没有部门、单位（项目部）专兼职消防安全管理人员的日防火检查记录，扣标准分的20%；4．没有企业专兼职消防队的日检查记录扣标准分的20%；5．未按月度进行消防水压力和水量检查实验，扣标准分的30%；6．未按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况，扣标准分的30%；7．自动报警未投入，扣标准分的30%4.17每年4.4.8重点部位或场所管理901．将燃料油罐区、控制室、调度室、通信机房、计算机房、档案室、锅炉燃油及制粉系统、脱硫系统、脱硝系统、汽轮机油系统、氢气系统及制氢站、变压器、电缆间及隧道、蓄电池室、易燃易爆物品存放场所以及企业认定的其它重点防火部位和场所都列为重点防火部位；2．对重点防火部位或场所建立岗位防火责任制、落实消防措施，配置消防器材，制定并配备现场专项处置方案；3．重点防火部位或场所应有明显标志；4．蓄电池室、油罐室、油处理室等防火、防爆重点场所的照明、通风设备应采用防爆型，并配备防爆工具；5．电缆沟道内的防火隔断封堵、防火门等应符合规范要求；6．重要的电缆应采取如分槽盒、分层、分沟敷设、采用阻燃电缆等特殊防火措施；7．系统与图纸一致，高位水箱使用正常查阅资料，现场检查：1．没有将规定区域全部列入重点防火部位，扣标准分的40%；2．企业没有对重点防火部位或场所建立岗位防火责任制、落实消防措施，配置消防器材，制定并配备现场专项处置方案，扣标准分的30%；3．重点防火部位或场所没有明显标志扣标准分的20%；4．重点防火、防爆场所的照明和通风设备没有采用防爆型，扣标准分的20%；5．电缆够到内的防火隔断封堵、防火门等不符合规范要求，扣标准分的40%；6．重要的电缆没有采取特殊防火措施，扣标准分的30%；7．现场检查，系统与图纸不对应或消防水水系统压力不能满足需要，扣标准分的40%4.16、4.19、4.21每年4.4.9易燃易爆品管理601．易燃、易爆物品的管理（包括领取、使用、存放地点、数量、责任人等相关内容）符合标准要求；2．存放易燃、易爆物品的库房、建筑设施符合安全要求，防雷系统符合要求；3．高压气瓶的运输及现场的使用、存放符合有关标准的规定查阅资料，现场检查：1．易燃、易爆物品的管理不符合标准要，本项不得分；2．存放易燃、易爆物品的库房、建筑设施不符合安全和防雷要求，扣标准分的50%；3．高压气瓶的运输及现场的使用、存放不符合有关标准的规定，扣标准分的50%4.16、4.20、4.22、4.23、4.24每年4.4.10消防“三同时”管理404.4.10.1立项审查10企业在进行消防设施的新建、改建、扩建、建筑、装修时，设计单位应按照国家工程建筑消防技术标准进行设计，建设单位应将建筑工程的消防设计图纸及有关资料报送公安消防机构审核，并将审核批复报建设单位消防保卫部门备案进行消防设施的新建、改建、扩建、建筑、装修时，未按标准进行设计，或未按照要求对设计图纸进行审核和备案，扣标准分的50%每年4.4.10.2设计审查10企业在消防设施施工中如需更改，应履行相关审批手续查阅未履行相关审批手续擅自更改消防设计，扣标准分的50%每年4.4.10.3变更核准10企业所采用的消防器材应经过公安消防机构验收；建筑构件和建筑材料的防火性能应符合国家标准或行业标准；防火封堵应做到安全可靠、经济合理，永久性封堵部位应使用环保封堵产品查企业所采用的消防器材没有经过公安消防机构验收；建筑构件和建筑材料的防火性能不符合国家标准或行业标准；防火封堵没有做到安全可靠、经济合理，永久性封堵部位没有使用环保封堵产品，扣标准分的50%每年4.4.10.4竣工验收10企业消防工程竣工时，应经公安消防机构进行消防验收查消防工程验收资料，没有经公安消防机构验收不得分4.19每年4.5交通安全120（5.7.2.9）交通安全20制定交通安全管理制度，完善厂区交通安全设施。加强驾驶人员培训，严格驾驶行为管理。定期对机动车辆检测和检验，保证机动车辆车况良好。吊车、斗臂车、叉车等的起重机械部分符合起重作业安全要求。制订通勤车辆（大客车）遇山区滑坡、泥石流、冰雪、铁路道口等特殊情况的应对措施。合理规划厂区运煤、运灰等车辆线路，完善卸煤、装灰车辆运输方案。①未制定制度，不得分；交通安全设施不齐全，扣5分。②驾驶人员培训或管理不到位，扣5分；无证驾驶，不得分。③机动车辆或起重机械部分的检验、检测不到位，存在安全隐患，扣2分/项。④通勤车辆对特殊情况的应对措施不完全，扣5分。⑤运煤、运灰等车辆线路不合理，卸煤、装灰车辆运输方案存在问题，扣5分。*每年4.5.1管理制度151．企业应建立以下基本的交通安全管理制度（或相关制度中包含以下制度内容条款）：（1）公务车辆调度使用管理制度；（2）公务车辆定期安全检查及维修保养管理制度；（3）公务车辆“三检”、“四勤”、“一保养”管理制度；（4）公务车辆准驾资格认定制度；（5）公务车辆驾驶员聘用、考核管理制度；（6）公务车辆驾驶员培训、安全行车宣传教育管理制度；（7）公务车辆安全驾驶管理规定；（8）厂区、职工生活区交通安全设施管理制度；（9）厂区、职工生活区机动车辆出入及停放管理制度；（10）交通事故处置预案；（11）公务车辆驾驶员违章、交通事故处罚管理规定。2．驾驶员应熟悉交通安全管理制度情况查阅制度和现场抽查：1．无交通安全管理制度或不符合集团公司交通安全管理规定要求的，不得分；交通安全管理内容里的职责不明确，管理制度及责任制不切合实际的，不得分；现场抽查有3名及以上驾驶员对交通安全相关管理规定不熟悉的，不得分；2．交通安全管理制度没有按时修订的，扣标准分的10%；3.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.2机构与职责101．成立交通安全管理委员会，并明确交通安全归口管理部门；2．各级组织管理机构、各个管理岗位的分工必须明确，职责必须清楚，责任必须落实到位；3.有关交通安全管理人员职务、岗位变动时,应及时对组织机构、人员进行调整并公布查阅文件资料，部门、岗位职责：1．交通安全组织机构不健全的，不得分；职责落实不到位，分工不明确的，不得分；2．未成立交通安全管理委员会的，扣标准分的10%，成立交通安全管理委员会但未明确职责的，扣标准分的10%；3．交通安全职能管理部门管理关系不明晰，职责不明确，专责管理人员分工不明确，责任落实不到位的，扣标准分的3-10%；4.人员变动后,未及时对组织机构、人员进行调整并公布的，扣标准分的10%；5.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.3例会与活动151．交通安全管理委员会每季度召开一次会议；2．车辆管理部门每月召开一次交通安全和车辆管理会议；3．各班组每周至少安排半天时间组织驾驶员进行交通安全学习、交通安全安全教育活动或事故案例分析活动；4.应建立例会与活动未参加人员的“补学”机制；5．按照所在地政府有关部门和上级机关的安排部署，开展好公务车辆交通安全方面的专项活动；6．各项例会、学习、活动必须有记录查阅资料、记录:1．无定期组织学习和开展活动的，不得分；交通安全学习和活动无记录的，不得分；2．交通安全管理委员会例会每少一次，扣标准分的10%；3．车管部门每少一次月度例会，扣标准分的10%；4．驾驶员周学习或周安全活动每少一次，扣标准分的5%；5．交通安全学习、安全活动针对性不强、流于形式的，扣标准分的20%；6．月度例会、周例会和有关专题活动，未建立“补学”机制的，每人次扣标准分的2%；7．专项活动未开展的，扣标准分的10%，活动开展不扎实，活动记录资料不详实的，每项扣标准分的5%；8．存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.4驾驶员培训与准驾101．每年应定期对驾驶员进行职业道德教育和专业驾驶技术培训，并进行考核；2.每月安排一次“交通安全学习日”活动，每周必须安排半天时间组织公务车辆驾驶员学习交通法规和有关安全常识，并就单位内部和社会上发生的事故案例进行安全教育；3．严格实行准驾资格认定管理，公务车辆驾驶员准驾资格认定率100%，准驾资格认定审核、审批手续必须健全，年审必须进行；4．每年在企业内部至少组织开展一次交通安全宣传教育活动查阅培训记录和现场执行情况：1．无定期组织驾驶员培训的和无培训记录的，不得分；驾驶员违章造成交通事故的，不得分；存在无证驾驶现象的，不得分；未进行准驾资格认定的驾驶员驾驶公务车辆情况的，不得分；2．未按规定组织开展培训活动的，每少一次扣标准分的5%；3．公务车辆驾驶员准驾资格认定审核不严格，审批手续不健全的，扣标准分的10%，未进行年审的，扣标准分的10%；4．未在企业内部组织开展交通安全宣传教育活动的，扣标准分的20%；5．存在其他问题，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.5车辆维护与保养101．坚持开展“三检”、“四勤”、“一保养”活动；2．严格按照专业技术规范做好车辆的维修保养，做好相关记录并存档，必须保证车辆在健康状况下出行；3.企业必须将通勤车（大客车）纳入企业重大危险源管理，并按有关重大危险源的管理要求开展工作；4．按照国家有关规定，按期报废车辆，不得使用已经报废的车辆现场检查和查阅相关记录及档案资料：1．未按期进行车辆检测检验的，不得分；2．无车辆“三检”、“四勤”、“一保养”记录的，不得分，记录不齐全的，扣标准分的5-10%；3．无车辆维修、保养记录的，不得分，记录不齐全的，扣标准分的5-10%；4．因车辆不合格或检查、维修保养不到位造成交通事故的,不得分，并加扣*标准分的30%；5．通勤车未纳入重大危险源管理的，扣标准分的10%，未按重大危险源有关管理要求开展工作的，扣标准分的10%；6．存在使用已报废车辆的，扣标准分的20%；7．存在其他问题，每项扣标准分的5-10%4.25、4.26每年4.5.6用车管理201．公务车辆出行必须有派车单；2．车辆调度部门在派车前必须做好安全行车交底工作，并有详细的派车、出车记录，派车、出车记录中必须对出车任务、时间、路线、乘车人、安全注意事项进行详尽布置并做好记录；3．严禁安排有故障的车辆执行任务；4．驾驶员必须严格遵守有关交通安全法律法规，不得违法违规驾驶车辆，不得违章行驶；5．企业公务车辆出省应严格履行相关审批手续现场检查和查阅相关记录及档案资料:1．公务车辆出行没有派车单的，不得分；驾驶员有疲劳驾驶的，不得分；公务车辆载人、载物不符合安全要求的，不得分；没有派车记录的，不得分；2．派车单不齐全或派车单内容不完整的，扣标准分的5%；3．没有派车记录的，扣标准分的10%，安全交底不清楚，记录不详实、内容不齐全的，扣标准分的10%；4．存在安排有故障车辆执行任务的，扣标准分的20%；5．公务车辆出省未履行相关审批手续的，每次扣标准分的10%；6．存在其他问题，每项扣标准分的5-10%4.25每年4.5.7档案管理101．必须有交通安全组织机构、安全网络和例会活动记录档案；2．必须有企业各类机动车辆档案；3．必须有驾驶员档案；4．必须有准驾资格认定档案；5．必须有车辆保险档案；6．必须有车辆安全检查、维修保养记录档案；7．必须有交通安全学习记录档案；8．必须有交通违章、交通事故及调查处理记录档案；9．通勤车辆必须有“黑匣子”及相关记录资料档案；10．必须有定期的交通安全工作回顾总结材料档案查阅档案资料:1．未建立相关档案的，不得分；2．企业各类机动车辆台账不齐全的，每少一项扣标准分的5%；3．无交通安全组织机构、安全网络和例会活动记录档案的，扣标准分的10%；4．无厂内机动车辆档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；5．无驾驶员档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；6．无驾驶员准驾资格认定档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；7．无车辆保险档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；8．无车辆安全检查、维修保养记录档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；9．无交通安全学习记录档案的，扣标准分的10%；10．无交通违章、交通事故及调查处理记录档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；11．通勤车辆无“黑匣子”及相关记录资料档案的，扣标准分的10%，资料不齐全的，扣标准分的5%；12．无定期的交通安全工作回顾总结材料档案的，扣标准分的10%；13．存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.8厂内交通设施管理51．应有限速、限高标志等标志；2．道口应有防护设施；3．应有信号标志；4．路基、边坡应符合规格现场检查:1．无相关标志、设施的，不得分；2．主干道、路口，视线不清的转弯处缺少限速标志的，每少一处，扣标准分的20%；3．管架桥等需要有限高标志但无标志的，每少一处，扣标准分的20%；4．铁路道口防护设施不符合安全要求、信号标志不符合安全要求、路基和边坡不符合安全要求的，每少一处，扣标准分的20%；5．存在其他问题，每项扣标准分的3-10%4.27每年4.5.9检查与考核151．车辆管理部门每月必须对公务车辆进行重点检查，并做好检查记录；2．每季或遇重大节日、重要活动前，必须对公务车辆全面进行检查，有针对性地开展安全行车教育活动，并做好记录；3．每周必须对通勤车（大客车）进行检查，每次执行长途任务前必须检查；4．每次检查出的问题要及时整改，要落实考核，并有记录资料；5．必须建立违规违章考核机制，对检查发现的违反安全驾驶规定的行为和现象，严格考核，并做好记录现场检查和查阅相关记录资料：1．月度车辆重点检查每少一次扣标准分的10%；2．每季或遇重大节日、重要活动前未全面开展车辆检查，未有针对性地开展安全行车教育活动的，每少一次扣标准分的10%；3．通勤车（大客车）周检查每少一次扣标准分的10%，执行长途任务前检查每少一次扣标准分的10%；4．每次检查出的问题未及时整改的，未落实考核的，每项扣标准分的10%；5．未对检查发现的违反安全驾驶规定的行为和现象进行严格考核的，扣标准分的10%；6．定期检查无记录的，扣标准分的10%；7．无违章违规考核记录的，扣标准分的10%；8.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.25每年4.5.10事故调查101．有交通事故上报记录；2．有交通事故调查、处理资料；3．交通事故相关资料齐全查阅交通事故记录资料：1．发生交通事故，迟报或隐瞒不报的，不得分；发生交通事故无处理结果和相关责任人没有处罚的，不得分；2.交通事故相关资料不齐全的，扣标准分的20%4.25每年4.6治安保卫120（5.6.2）设备设施保护30*每年（5.6.2.1）制度管理10建立由企业主要领导负责和有关单位主要负责人组成的安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、落实企业的安全防护工作，检查安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度的行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场所分区管理，严格重要生产现场准入制度①没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。②没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。③重要生产场所未分区管理，扣2分。④未经许可进入生产现场，扣3分每年（5.6.2.2）保护措施10建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处的永久保护区应有明显警示标识。加强电力设施人防管理，在相关电力设施、生产场所周边设置固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场所防护体，按照需求配置、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，根据需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理到位①未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标识，扣1分/处。②生产现场缺少安全保卫，扣1分/处。③防护体不牢固或安保器材缺失，扣1分/处。④未安装监控报警等设施或监控报警功能失效。扣2分。⑤安保器材失效，每项扣1分每年（5.6.2.3）保卫方式51.根据重大活动时段安排和安全运行影响程度，确定保卫方式；2.对重要的电力设施和生产场所应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）；3.对相关电力设施、生产场所采用本单位专业安保人员和当地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）；4.组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（企业自防）①被有关部门检查出存在安全保卫问题，不得分。②未按规定实施安保方式的，扣2分。③安保工作存在漏洞的，扣2分每年（5.6.2.4）处置与报告5重要电力设施遭受破坏后，电力企业应当及时进行处置，并向当地公安机关和所在地电力监管机构报告未及时处置并报告，不得分每年4.6.1管理制度10企业应建立以下基本的内部治安保卫管理制度（或相关制度中包含以下制度内容条款）：（1）门卫、值班、巡查管理制度；（2）技术防范设施的管理、维护制度；（3）生产、建设、经营等场所的治安防范管理制度；（4）现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的治安防范管理制度；（5）重点要害部位管理制度；（6）机组检修现场治安保卫制度；（7）大坝治安保卫制度；（8）建设、施工现场治安保卫制度；（9）物资仓库治安保卫制度；（10）存放有爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性等危险物品的单位，应当建立相应的安全管理制度；（11）内部治安保卫人员管理制度；（12）外委施工队伍治安管理制度；（13）重要生产场所、重点部位准入管理制度；（14）治安保卫工作检查、考核及奖惩制度；（15）监控中心值班及监控管理制度；（16）单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度；（17）内部治安事件、突发事件应急预案；（18）其他能保障企业内部治安安全的管理制度查阅制度资料：1．未制定内部治安保卫管理制度的，不得分；2．内部治安保卫管理规定不完善或不符合规定要求的，每不符合一处扣标准分的10%；3．各项管理制度中，每发现一处漏项，或违背国家有关法规、集团公司有关规定，降低标准情况的，扣标准分的10%；4．管理制度不完善，不具有操作性的，每一项扣标准分的10%；5．管理制度未及时修订的，每项扣标准分的10%；6．存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.28、4.29每年4.6.2机构与职责51．必须建立健全组织机构，内部治安保卫网络；2．内部治安保卫职能管理部门职责必须明确，责任必须落实；3．新厂新制发电企业内部治安保卫管理部门至少设置一名专职内部治安保卫管理人员；4．企业的治安保卫人员必须满足企业日常的内部治安保卫管理需要查阅文件，部门、岗位职责，有关资料：1．组织机构不完善的，内部治安保卫网络不健全的，不得分；管理职责不明确和责任不落实的，不得分；发生电力设备、设施被盗窃或遭外力破坏的情况，且仍然存在漏洞，不得分；2．新厂新制发电企业未设专职管理人员的，扣标准分的20%；3．企业内部治安保卫人员岗位、人数不能满足治安保卫管理需要的，扣标准分的20%；4．存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.29每年4.6.3门卫、值班、巡查201．对进入本企业的人员、出入本企业的车辆严格把关，严格查验有关证件，对出厂物品确认登记，并建立人员、车辆出入登记表；2．定期组织进行治安防范巡逻检查，建立巡逻检查记录；3．建立治安隐患排查整改记录，并及时落实整改查阅资料，现场检查：1．人员出入管理不严格，证件查验、登记不规范的，扣标准分的30%；2．车辆出入检查不严格，出厂物品登记确认不规范的，标准分的30%；3．定期巡逻检查不到位的，扣标准分的30%；4．没有巡逻检查记录的，扣标准分的20%；5．巡逻检查记录不齐全的，扣标准分的10%；6．治安隐患整改不及时，整改记录不齐全的，扣标准分的10%；7．存在其他问题的，每项扣标准分的5-20%4.29每年4.6.4场所治安管理101．对重点要害部位加强治安防范管理，有重点要害部位及人员列管档案和治安防范措施；2．对重点要害部位定期组织治安防范检查；3．建立重点要害部位隐患整改记录查阅资料，现场检查：1．未明确重点要害部位，未建立重点要害部位人员列管档案的，扣标准分的20%；2．重点要害部位未制定治安防范措施，或措施落实不到位的，每发现一处扣标准分的5%；3．未对重点要害部位定期检查的，扣标准分的20%；4．对重点要害部位存在的治安隐患整改不及时，无记录的，每项扣标准分的5%；5.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.29每年4.6.5重要物品安全管理101．建立重要物品登记台账，明确专人保管，并在保卫部门备案；2．加强对重要物品的治安防范监督管理，落实相应的防范措施，存放贵重物品、现金的房间及柜箱应牢靠，门窗等防护设施齐全，并安装监控设施查阅资料，现场检查：1．无重要物品台账的，扣标准分的10%，未在保卫部门备案的，扣标准分的10%；2．重要物品存放部位防范措施不到位的，扣标准分的20%；3.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.29每年4.6.6治安防范教育培训101．有反恐防暴和防外力破坏应急预案并每年至少组织一次演练；2．定期组织开展企业内部治安防范宣传教育，并有记录查阅资料：1．无反恐防暴和防外力破坏应急预案的，不得分；2．预案未组织演练或演练发现问题未闭环整改的，扣标准分的20%；3．未开展治安防范宣传教育活动的，扣标准分的20%，无活动记录的，扣标准分的10%；4．存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.29每年4.6.7治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的处置51．发生案件有登记；2．有案件上报记录查阅案件记录资料：1．发生案件无登记的，扣标准分的50%；2．发生案件未上报的，扣标准分的50%4.29每年4.6.8危险物品管理10危险物品实行双人双锁保管，账物分人管理，安全防范措施必须到位，并定期监督检查，符合重大危险源监督管理规定查阅资料，现场检查：1．危险物品未实行双人双锁保管的，扣标准分的20%；2．危险物品账物没有分开管理的，扣标准分的20%；3．危险物品安全防范措施不到位的，扣标准分的20%；4．未定期监督检查，检查记录不齐全的，扣标准分的20%；5.不符合重大危险源监督管理规定的，扣标准分的20%；6.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.26、4.29每年4.6.9建设、施工现场，检修现场治安保卫管理101．检修、施工现场警戒区域应安装围栏和遮挡标志，根据现场情况设立进出口，并设专人值班，无关人员禁止入内；2．加强进入建设工地、检修现场、施工现场的人员和携带物品的登记工作，做好现场治安、防火监督管理工作；3．加强检修、施工现场的治安巡视，配合检修单位做好现场治安保卫工作；4．治安保卫人员应深入检修现场检查，定期进行治安夜查，特别加强对厂区流动人员和持物人员的检查，确保现场秩序稳定；5．基建施工现场内各施工单位要明确划分治安责任区域，施工与生产并行的现场应加装隔离设施；6．对在生产要害部位施工的承包单位、临时工要派专人监护；7．施工现场的重要物资、设备必须派专人看守；8．基建施工企业必须制订一整套适合当地情况及施工特点的专项治安保卫管理和防盗、防抢的防范措施查阅资料，现场检查：1.检修、施工现场未设立警戒区域，未安装围栏和遮挡标志的，扣标准分的10%；2．未对出入建设工地、检修现场、施工现场人员和物品进行检查登记的或登记不规范的，扣标准分的10%；3．未组织治安保卫人员对检修现场定期巡视，或巡视不到位的，扣标准分的10%；4．未定期进行治安夜查，对厂区流动人员、持物人员检查不到位的，扣标准分的10%；5．基建施工现场内各施工单位未明确划分治安责任区域，施工与生产并行的现场未加装隔离设施的，扣标准分的10%；6．未对在生产要害部位施工的承包单位、临时工未派专人监护的，扣标准分的10%；7．施工现场的重要物资、设备没有专人看守的，扣标准分的10%；8．未制定基建、施工专项治安保卫管理和防盗、防抢防范措施的，扣标准分的10%；9.存在其他问题的，每项扣标准分的3-10%4.29每年4.6.10外委施工队伍治安管理101．企业应与外委的项目部、承包单位签署明确的单项安全责任书，落实交通、消防和治安防范责任制，外委的项目部、承包单位要设专人负责本单位的治安防范管理工作；2．外委项目部、承包单位人员必须持有效证件出入厂区；3．外委项目部、承包单位进入施工现场后，企业应及时对其进行遵纪守法及内部有关规章制度的教育，增强法制观念和防范意识；4．严格外委项目部、承包单位人员的临时工作证、出入证、准入证的核发、使用、收缴工作，做到随来随发，随走随销查阅资料，现场检查:1．单项安全责任书中未落实交通、消防和治安防范责任制的，扣标准分的10%；2．外委的项目部、承包单位未设专人负责本单位的治安防范管理工作的，扣标准分的10%；3．每发现外委项目部、承包单位1人未携带有效证件的，扣标准分的5%；4．对外委项目部、承包单位进入施工现场后，未及时对其进行遵纪守法及内部有关规章制度的宣传教育培训的，扣标准分的10%；5．外委项目部、承包单位人员的临时工作证及出入证未及时办理、收缴、注销的，每发现1人扣标准分的10%；6.存在其他问题的，每项扣标准分的3