案防题目附有答案

案防题目[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________员工编号:________________________总行（）是我行诚信举报工作的主管部门，应当认真做好各项举报受理工作，并接受全行的监督。[单选题]*合规部门(正确答案)风险管理部门稽核部门消费者权益保护部门凡实名举报，为我行避免或减少损失、避免或减轻不良后果的，视举报性质和重要程度，给予举报人物质奖励或其他奖励。物质奖励按以下标准执行：避免或减少1000万元以上（含1000万元）风险损失的，每宗最高奖励（）万元。[单选题]*1235(正确答案)诚信举报事项应当自受理之日起（）个工作日内办结；情况复杂、情节严重的，经主管行领导批准，可以适当延长办理期限。[单选题]*102030(正确答案)31案防飞行检查实行（）原则。[单选题]*“一不一直”“两不两直”(正确答案)“三不三直”“四不四直”网格划分原则中有限范围。每个网格原则上至少（）人、不超过（）人。[单选题]*2、103、10(正确答案)2、153、15员工违反禁止规定的，将按照《东莞银行员工违规行为处理办法》进行问责处理，给予（）及以上内部处分措施、解除劳动合同。[单选题]*警告(正确答案)记过记大过诫勉谈话应急处置工作领导小组办公室设在案防工作牵头部门，总行为总行（），各分行根据实际情况确定。领导小组办公室可根据应急事件的处置需要从相关职能部门抽调相关人员参与。[单选题]*行长办公室合规部(正确答案)保卫部董事会办公室实行格内案防监督连坐问责处理，对格内其他成员给予经济处理的，减发绩效奖金金额不低于（）元（含）。[单选题]*5008001000(正确答案)2000总行按（）统筹开展员工异常行为自查和监督排查工作，全行所有网格成员应在规定时间内完成报送。[单选题]*每月季度(正确答案)年度案防飞行检查组成检查组（检查组成员至少由（）人组成，并且至少有一名合规部、监察部或风险管理部人员）、编制检查方案、整理确认清单及需调阅资料，完成行内的进场检查审批或报备工作。[单选题]*2(正确答案)345是案防工作监督的第一责任人。[单选题]*董事长监事长(正确答案)高级管理层风险管理部董事会下设的负责组织指导案防工作。[单选题]*风险管理委员会(正确答案)行长办公室高级管理层监事会总行及各分行应于每半年结束后个工作日内向当地监管部门报送由本机构主要负责人签发的案件风险排查报告及附表。[单选题]*5个工作日10个工作日15个工作日(正确答案)20个工作日总行各条线部门、各分行在每半年结束后的个工作日内向总行案防工作牵头部门报送本单位案件风险排查的相关材料。[单选题]*5个工作日(正确答案)10个工作日15个工作日20个工作日案件风险排查组成检查组成员至少由人组成。[单选题]*2(正确答案)345核查人通过我行系统接收到核查通知后，通过两种（含）以上核查方式开展核查工作，并做好相关证明材料的收集，原则上核查时限不超过个工作日，对于严重或紧急的异常行为信息则须在个工作日完成核查。[单选题]*3，24，35,3(正确答案)7,5总行各部室、各分行在核查过程中形成的核查资料需专人专夹保管，保存期限为核查事项结束之日起。[单选题]*两年三年(正确答案)五年我行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，涉案金额等值以上的，应作为业外案件报送。[单选题]*50万元人民币(正确答案)100万元人民币50万元美元100万元美元我行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，涉及银行客户人以上，或者银行卡张以上的，应作为业外案件报送。[单选题]*10，1020，1010，2020,20(正确答案)有下列情形之一的案件，属于重大案件：[单选题]*案件涉案金额等值人民币三仟万元以上案件涉案金额等值人民币伍仟万元以上案件涉案金额等值人民币八仟万元以上案件涉案金额等值人民币一亿元以上(正确答案)网格成员已通过行内渠道对存在违反基本禁止规定的员工进行了实名举报或反馈的，将视情况从重或加重处罚。[判断题]*对错(正确答案)我行员工异常行为应急处置工作领导小组由总行的案防工作领导小组担任。[判断题]*对错(正确答案)应急预案启动总行合规部应立即将收到的员工异常信息报告相关行领导，必要时需向总行案防工作领导小组进行报告，并由相关有权机构根据事件情况确定是否启动本应急预案。[判断题]*对(正确答案)错我行从业人员违规使用我行重要空白凭证、印章、营业场所等，套取银行信用参与非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，属于员工异常行为应急处置情形。[判断题]*对(正确答案)错异常信息核查工作流程，此处的异常信息是指尚未确认为案件或案件风险信息的异常行为。总行各部门、各分行，各级格主、格员发现的异常行为信息都应向总行资信科技部报送。[判断题]*对错(正确答案)网格架构调整、网格中格主格员变更，需取得单位负责人（总行/分行部门负责人，一级支行行长）同意。[判断题]*对(正确答案)错网格化案防教育主要采用现场培训的形式开展。[判断题]*对错(正确答案)接受举报人举报或向举报人核查情况时，应当在做好保密工作、不暴露举报人身份的情况下进行，对举报人的姓名、工作单位等有关情况及举报内容要严格保密。严禁将举报人的检举、揭发材料及有关情况透露或者转给被检举、揭发的人员或单位。[判断题]*对(正确答案)错举报违规行为是我行领导班子的权利，同时每个员工都有义务举报违规行为。[判断题]*对错(正确答案)案防飞行检查每年需抽取不低于二家分行进行检查，每二年需完成对所有分行检查的全覆盖。[判断题]*对错(正确答案)对排查发现的案件（风险事件）将按照一般案件（风险事件）上追一级、重大案件（风险事件）上追两级的方式对相关责任人员进行问责。[判断题]*对(正确答案)错我行案件风险排查工作坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的原则。[判断题]*对(正确答案)错总行各部室、各分行在知悉或应当知悉案件、案件风险事件发生后，应在6小时内以书面、口头等形式向总行案防工作牵头部门合规部报告。[判断题]*对错(正确答案)发生案件的，案发机构应在知悉或应当知悉案件发生后三个工作日内将案件确认报告报送总行和所属监管部门。[判断题]*对(正确答案)错总行在收到各分支机构案件确认报告后，应审核报告内容，于五个工作日内报送所属监管部门。[判断题]*对错(正确答案)我行应在案件撤销报告、案件风险事件撤销报告中详细说明机构及相关责任人员是否存在违法违规问题、对相关责任人员的内部问责情况。[判断题]*对(正确答案)错对于分行下属分支机构出现的一般案件，由总行的案防工作领导小组确定相应部门或层级的管理人员组成专案调查组，调查组组长由本总行负责人担任。[判断题]*对错(正确答案)内部问责工作由案发机构的上级机构牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为总行的除外。[判断题]*对(正确答案)错已离职人员对在我行离职前的案件负有责任的，总行、各分行应做出责任认定，无需所属监管部门报告。[判断题]*对错(正确答案)自我评估按照“统一组织、分级实施”的原则，由总行统一组织实施，各分行负责本机构的自我评估工作。[判断题]*对(正确答案)错诚信举报人提出举报事项，可以采用（）等形式，举报人也可通过我行在OA系统所开设的电子举报邮箱进行举报。*书信(正确答案)邮件(正确答案)传真(正确答案)电话(正确答案)走访(正确答案)《东莞银行案防飞行检查管理实施细则》所称被检查机构包括总行各部、室，香港代表处，各分行管理部门及所辖各经营机构。本办法所称被检查人员是指我行全体员工，包括*正式员工(正确答案)派遣员工(正确答案)外包员工(正确答案)行内临工案防飞行检查结束后，检查小组应当及时出具案防飞行检查事实确认书和检查报告。报告应包括但不限于以下内容：*查依据、检查对象(正确答案)检查的范围、内容、方法(正确答案)检查主要发现问题(正确答案)检查评价、结论(正确答案)案防飞行检查一般分为（）四个阶段：*准备(正确答案)实施(正确答案)汇报终结(正确答案)后续跟踪(正确答案)个人业务部、公司业务部、国际业务部、运营管理部、行长办公室、人力资源部、财会部、保卫部在案防飞行检查中的职责：*整理本条线工作管理方面必须进行飞行检查的清单(正确答案)结合本部门、本条线日常工作及非现场监测情况，整理需进行现场核实的异常情况清单(正确答案)根据需要派员组成检查小组，进行现场检查工作(正确答案)做好本部门参加检查项目的资料收集、整理和归档工作(正确答案)各分行在网格化案防管理中的职责如下：*按照要求落实本机构内的网格化管理架构(正确答案)组织、监督本机构案防相关任务填报(正确答案)收集本机构的案件风险信息和员工异常信息，并及时提交总行合规部核查(正确答案)及时举报重要案件（风险）信息线索(正确答案)协助核查相关案件风险信息和员工异常信息(正确答案)网格化案防管理中涉及的其他具体工作(正确答案)格员职责：*清楚知悉并严格遵守我行员工行为守则及禁止性规定(正确答案)按照要求开展自查(正确答案)如实填报本人相关信息，包括家庭婚姻状况、家庭重大事项、出入境情况、经济财务状况、思想心理变化、是否存在异常行为等(正确答案)对网格内其他成员进行监督(正确答案)反馈网格内其他成员异常行为(正确答案)举报任何员工案件风险信息\其他工作(正确答案)应急预案终止,当员工的异常信息经核查存在以下情况的，则原启动本应急预案的机构可根据具体情况决定终止应急预案：*经核查初步认定“排除异常”(正确答案)造成的损失已经得到弥补、声誉风险已经消除(正确答案)新的风险暂无发生的可能(正确答案)新的风险未造成声誉风险其他应当终止应急预案的情形(正确答案)诚信举报受理范围：*对我行及员工违规、违纪、违法等行为的检举、控告、揭发(正确答案)对纪律处分不服的申诉(正确答案)对违规处分有异议其他诚信举报事项(正确答案)严禁违规代客户保管（）、（）、（）、（）、印章、证书、u盾等重要资料和贵重物品。*身份证件(正确答案)现金(正确答案)黄金存单（折）(正确答案)卡(正确答案)有价单证(正确答案)我行案件的处置管理包括处置三个管理阶段。*案件调查(正确答案)案件审结(正确答案)案件归档案件后续(正确答案)总行合规部作为我行案件风险排查牵头部门，具体负责排查工作的组织和实施，主要职责包括：*牵头制定全行年度案件风险排查计划(正确答案)督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况(正确答案)收集在日常业务管理或排查过程中发现的员工异常信息，并交总行合规部核查建立案件风险排查基本控制标准，指导和协调案件风险排查工作(正确答案)总行人力资源部作为员工行为管理的统筹部门，以下环节中承担案件风险排查职责：*负责开展员工入职前或聘任前背景调查(正确答案)负责组织及推动全行员工家访工作的实施(正确答案)牵头开展员工岗位轮换和强制休假离岗检查(正确答案)对监测过程中发现的员工异常行为或异常交易信息提交总行合规部核查分行各部门、各支行在案件风险排查过程中的职责*配合总行及分行开展本部门、本支行的案件风险排查(正确答案)收集本部门、本支行发现的员工异常信息，并报送本行案件风险排查牵头部门(正确答案)对案件风险排查中发现的本部门、本支行问题进行整改(正确答案)落实案件风险排查中的其他工作要求(正确答案)案件风险排查分为*全面排查(正确答案)专项排查(正确答案)日常排查(正确答案)业务排查案件风险排查的内容分为*业务排查(正确答案)员工行为排查(正确答案)风险排查安全保卫排查(正确答案)重要岗位人员包括但不限于以下人员*营业网点的柜面操作人员(正确答案)资产、负债以及中间业务产品的营销人员(正确答案)具有资产处置、采购、信贷审批、招投标权限的人员(正确答案)营业机构负责人，运营经理、坐班主任(正确答案)财务管理及经办人员(正确答案)各级班子成员(正确答案)案件风险排查包括但不限于以下方式*现场检查(正确答案)非现场检查(正确答案)外部走访调查(正确答案)监督举报(正确答案)调查询问(正确答案)有下列情形之一，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件*总行及各分支机