食品可追溯体系一致性认证审核指南

食品可追溯一致性认证审核指南2规范性引用文件3术语和定义3.3审核证据auditevidence3.42审核方案auditprograrme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必4食品可追溯一致性认证审核通过的判定5食品可追溯一致性认证审核流程5.1概述食品可追溯一致性认证审核活动由四部分组成，分别是启审核报告的编制、批准和发布。审核活动流程图如图1:启动审核(5.2)准备审核计划(5.3)实施现场审核(5.4)编制、批准和发布审核报告(5.5)图1食品可追溯一致性认证审核活动流程图5.2启动审核5.2.1启动审核要求启动审核是整个审核过程的起点，在启动审核时应指定审核组长，启动审核应由负责管理审核计划345.2.2审核目标和范围5.2.2.1审核目标示例：本次审核是要评估XX公司位于XX(审核地点)将托盘级货物从配送中心送至零售门店各环节审核目标应该由审核委托方界定，并应明确采用的审核标准。此外，还应确定审核的全部可追溯的5.2.2.2审核范围进行，从生鲜原料、配料和包装材料的接收、乳酪和成品的存储和配送、审核流程以及审核活动持续的审核范围应由审核委托方和审核组长依照审核计划程序确定，审核目标或范围的任何变动须由双方5.2.3文件审查在现场审核活动之前，应审查审核委托方的文件资料，以确定符合审核标准。文件资料包括相关的发现文件资料不足，审核组长应通知审核委托方、负责管理审核计划的人员以及受审核方。在文件5.3准备审核计划审核组长应根据审核计划模板编写审核计划，为审核委托方、审核组和受审核方之间就开展审核工审核计划中包含的具体内容应反映审核的范围和复杂性。审核计划应具有充分的灵活性，在初始审5对审核计划若有任何意见，审核组长、受审核审核计划模板见附录A。5.4实施现场审核5.4.1现场审核要求现场审核依照审核计划进行。审核组长应依据食品可追溯控制点及一致性准则清单进行现场审核。5.4.2准备会5.4.3收集和验证信息在审核过程中，与审核目标和范围相关的信息，包括与职能、活动和过程相关的信息应通过适当的抽样方法收集，并应加以核实。只有可核实的信息才能5.4.4形成审核结果b)观察项(有待改善)。5.4.5食品可追溯控制点及一致性准则清单6控制点：食品可追溯控制点及一致性准则所述的控制点；等级：四个一致性级别，分为强制、有条件强制、可选、推荐；●完成程度：对照所提供的标准，记录控制点为符合项还是不符合项；●观察结果：报告观察项或不符合项信息。审核员依据食品可追溯控制点及一致性准则清单对照每一控制点审核其符合性，记录受审核方是否在审核过程中审核员必须全程使用食品可追溯控制点及一致性准则清单。所记录的全部笔记，观察5.4.6形成审核结论审核结论应达成一致意见。例如管理体系符合审核标准的程度，管理体系实施的有效性、管理体系5.4.7审核总结会审核总结会应以适当的方式提供审查结论。审核组长应告知受审核方在审核过程中发现的可能降低关于审核结论方面的任何分歧意见应在审核团队和受审核方之间进行研讨，并予以解决。如果不能5.5编制、批准和发布审核报告5.5.1编制不符合项报告不符合项报告应指明需要采取的纠正措施。受审核方应在不符合项报告发出后30天内完成纠正，受不符合项报告模板见附录B。5.5.2编制审核报告审核组长应负责审核报告的内容编写。审核报告应提供完整、准确和清晰的审核记录。一旦审核报告经受审核方批准，将正式提交给审核委托方，审核完成。审核涉及到的文件应按照各参与方之间的协议，依照审核方案程序和法律、法规和合同要求保留或审核报告模版见附录C。5.5.3编制符合性报告符合性报告是审核机构以汇总的方式通知审核结果的文件。符合性报告必须由审核组长及其所在的审核机构签名。e)结果汇总(审核报告汇总表);h)审核日期(现场审核第一天日期);符合性报告必须随附审核报告一起交给受审核方，是否公开由受审核方决定。符合性报告模版见附录D。5.5.4完成审核，提交审核资料提交在全部审核活动过程中收集和准备的所有资料，包括以下内容：c)包含全部不符合项和观察结果的食品可追溯控制点及一致性准则清单；e)食品可追溯控制点及一致性准则清单中证据的副本；7联系人89不符合项报告模版B.1不符合项报告模板不符合项报告模板见表B.1。表B.1不符合项报告模板观察到的情况(导致不符合的原因)接受接受否是否观察C名称联系人表C.1审核报告模板(续)审核信息到%到%用有条件强22制项可选项12推荐项14总计73全部：控制点总数是否通过：是否符合审核要求符合性要求强制项：有条件强制项：可选项：12表C.1审核报告模板(续)审核信息对标准的不符合项ISO22005IFSBRCSQFGlobalGAP可追溯一致性实施情况审核报告抄送表0.1符合性报告模板__审核标准_依照SZDB/ZXXX-XXXX食品可追溯控制点及一致性准则_审核范围