廉洁自律承诺书证券篇

廉洁自律承诺书证券篇合同编号：__________地址：联系电话：地址：联系电话：鉴于甲乙双方均秉承诚信、公平、公正的原则，为维护证券市场的秩序，保护投资者合法权益，甲乙双方经过友好协商，就乙方在证券业务中遵守廉洁自律、规范行为等事项达成如下协议：一、乙方承诺在开展证券业务过程中，严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定和中国证券业协会的自律规则，自觉维护证券市场的秩序，保护投资者合法权益。二、乙方承诺在开展证券业务过程中，实行公平竞争，不进行不正当竞争行为，不从事内幕交易、操纵市场等违法行为。三、乙方承诺在开展证券业务过程中，遵循诚实守信的原则，不得虚假宣传、误导投资者，确保向投资者提供的信息真实、准确、完整。五、乙方承诺在开展证券业务过程中，加强内部管理，对员工进行廉洁自律教育，确保员工遵守相关法律法规和公司制度，不利用职务之便谋取不正当利益。六、乙方承诺在开展证券业务过程中，积极配合监管部门和行业协会的检查、调查，主动纠正违法违规行为。七、甲乙双方应互相监督，发现对方有违反本承诺书的行为，应及时提醒并督促对方改正。若对方不听劝阻，可以向监管部门或行业协会举报。八、本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份。自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。有效期届满前，甲乙双方可以协商续签。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方法定代表人身份证明复印件4.乙方法定代表人身份证明复印件5.甲方授权委托书6.乙方授权委托书7.廉洁自律承诺书样本8.证券业务相关法律法规汇编9.证券监管部门和行业协会的相关规定二、违约行为及认定：1.内幕交易：违反证券法律法规，利用未公开的内幕信息进行证券交易，损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益的行为。2.操纵市场：违反证券法律法规，故意误导市场行情，影响证券价格，从而获取不正当利益的行为。3.虚假宣传：违反证券法律法规，对证券产品进行不实宣传，误导投资者的行为。4.未履行信息披露义务：违反证券法律法规，未按照规定披露证券相关信息的行为。5.不正当竞争：违反法律法规，损害竞争对手合法权益的行为。6.恶意攻击、诋毁同行：违反职业道德，对同行进行恶意攻击、诋毁的行为。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中承担一定权利和义务的一方。2.乙方：指合同中承担一定义务的一方。3.证券市场：指股票、债券等证券的发行和交易市场。4.内幕交易：指利用未公开的内幕信息进行证券交易的行为。5.操纵市场：指故意误导市场行情，影响证券价格的行为。6.虚假宣传：指对证券产品进行不实宣传的行为。7.信息披露：指上市公司按照法律法规和证券交易所的规定，公开公司财务、经营等有关事项的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方乙方的身份信息不真实、不完整。解决办法：要求甲方乙方提供有效的身份证明文件，并进行核实。2.问题：甲方乙方未按照约定履行权利义务。解决办法：提醒甲方乙方按照合同约定履行相应权利义务，必要时可寻求法律途径解决。3.问题：甲方乙方在证券业务中存在不正当竞争行为。解决办法：要求甲方乙方立即停止不正当竞争行为，并可向监管部门或行业协会举报。4.问题：甲方乙方在证券业务中存在内幕交易、操纵市场等违法行为。解决办法：要求甲方乙方立即停止违法行为，并向监管部门报告；必要时可寻求法律途径解决。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，乙方为合作伙伴，双方在开展证券业务合作时使用本承诺书。2.甲方为上市公司，乙方为投资者，双方在信息披露、内幕交易等方面使用本承